2024年10月12日，由中倫律師事務(wù)所舉辦的“首屆中國企業(yè)海外合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控論壇”在北京成功舉辦。本次論壇吸引了線上線下1100余名致力于企業(yè)出海業(yè)務(wù)、關(guān)心中國企業(yè)海外成長的各界人士參加。行業(yè)資深專家、企業(yè)法務(wù)精英及杰出律師代表匯聚一堂，共同探討中國企業(yè)“出?！泵媾R的問題與挑戰(zhàn)，分享中國企業(yè)海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)之道。清華大學(xué)申衛(wèi)星教授以及近十位中倫律師事務(wù)所合伙人圍繞AI合規(guī)熱點(diǎn)問題、中國企業(yè)應(yīng)對(duì)境外監(jiān)管與調(diào)查、反壟斷/并購控制申報(bào)、外商投資安全審查、中企出海挑戰(zhàn)與法律服務(wù)新模式、中國企業(yè)涉俄制裁風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、海關(guān)合規(guī)、競(jìng)業(yè)限制領(lǐng)域的變化及應(yīng)對(duì)等中國企業(yè)海外合規(guī)的熱點(diǎn)議題展開分享與探討。龔樂凡律師主持了本次論壇。

中倫合伙人張學(xué)兵律師進(jìn)行了開幕致辭。張律師表示，自2008年以來，中國企業(yè)大規(guī)模海外投資已逾十年，累積投資額超3萬億美元。在此過程中，各企業(yè)法務(wù)人員與律師緊密協(xié)作，助力企業(yè)跨越國界，適應(yīng)投資目的地國家法律環(huán)境和監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。當(dāng)前，國際形勢(shì)復(fù)雜多變，中國企業(yè)海外投資面臨諸多合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法務(wù)人員需與律師攜手并進(jìn)，精準(zhǔn)把握法律法規(guī)，有效應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，才能更好地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。中倫期待通過此次論壇，與各界同仁分享企業(yè)海外運(yùn)營合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)防控的理論與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，希望大家有所收獲，共同為維護(hù)企業(yè)海外利益、促進(jìn)企業(yè)海外發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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清華大學(xué)申衛(wèi)星教授重點(diǎn)論述了在人工智能時(shí)代，深度偽造的法律風(fēng)險(xiǎn)及其合規(guī)指引。申教授從國內(nèi)人工智能立法的基本框架談起，運(yùn)用豐富的理論，結(jié)合翔實(shí)的案例，重點(diǎn)剖析了深度偽造的行為類型、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及法律規(guī)制問題。申教授指出，深度合成技術(shù)本身是中性的，但使用目的及使用方法的“偽造”會(huì)導(dǎo)致諸多社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，比如政治秩序干擾、個(gè)人聲譽(yù)貶損、財(cái)產(chǎn)損失等，繼而引發(fā)人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等侵權(quán)責(zé)任，以及侵犯公民個(gè)人信息罪、詐騙罪甚至危害國家安全罪等刑事責(zé)任。因此，避免深度偽造的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)多管齊下，持續(xù)開發(fā)和提升深度偽造檢測(cè)技術(shù)，不斷更新有關(guān)法律規(guī)則，重視AI和深度偽造技術(shù)的倫理問題，提升公眾的媒體素養(yǎng)和批判性思維能力。針對(duì)有關(guān)法律規(guī)制，申教授總結(jié)認(rèn)為，大多數(shù)現(xiàn)行法律的規(guī)制重點(diǎn)是管理技術(shù)的使用者、服務(wù)提供者和平臺(tái)，而非約束研制者。技術(shù)是一柄雙刃劍，技術(shù)要在法治的保障下才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，技術(shù)與法治并駕齊驅(qū)方能不斷推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。

劉相文律師結(jié)合豐富的實(shí)戰(zhàn)案例，就中國企業(yè)如何應(yīng)對(duì)境外監(jiān)管與調(diào)查同大家作了分享。劉律師指出，自2018年以來，中美貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)，雙方先后在多領(lǐng)域多層面進(jìn)行博弈和交鋒，制裁與反制裁交織。由于部分中國企業(yè)在境外運(yùn)營及跨境調(diào)查過程中缺乏合規(guī)意識(shí)及應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，加之相關(guān)國家具備成熟的法律制度及強(qiáng)大的綜合執(zhí)法能力，中國企業(yè)面臨較大境外監(jiān)管與調(diào)查的壓力。在此背景下，劉律師就中國企業(yè)如何應(yīng)對(duì)境外監(jiān)管與調(diào)查提出了以下建議：組建國際化、一體化的律師團(tuán)隊(duì)；收到外國政府啟動(dòng)調(diào)查或要求配合調(diào)查的通知后，開展內(nèi)部調(diào)查，對(duì)自身法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面細(xì)致評(píng)估；在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上制定整體應(yīng)對(duì)策略，配合調(diào)查，爭(zhēng)取談判和解，最大限度地維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。此外，中國企業(yè)可以適時(shí)聘請(qǐng)危機(jī)管理顧問，制訂危機(jī)應(yīng)對(duì)預(yù)案，加強(qiáng)綜合危機(jī)管控。劉律師認(rèn)為，只有不斷總結(jié)學(xué)習(xí)并加深對(duì)于境外風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)管應(yīng)對(duì)的認(rèn)知，中國律師方能為企業(yè)有效保駕護(hù)航，助力企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

薛熠律師重點(diǎn)分享了境外反壟斷/并購控制申報(bào)的有關(guān)內(nèi)容，從中國企業(yè)境外投資近況出發(fā)，引出境外投資合規(guī)的重點(diǎn)——并購控制反壟斷申報(bào)，詳細(xì)拆解了申報(bào)需要關(guān)注的重點(diǎn)事項(xiàng)、申報(bào)的復(fù)雜性等問題。接著，薛律師結(jié)合以美國、歐盟為代表的熱門海外投資目的地的反壟斷申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)踐，詳細(xì)闡述了境外反壟斷/并購控制的申報(bào)模式、申報(bào)門檻、審查時(shí)間表以及其他關(guān)注要點(diǎn)。最后，針對(duì)高效管理境外反壟斷申報(bào)，薛律師從申報(bào)涉及的具體工作、如何提高跨司法轄區(qū)反壟斷申報(bào)的效率、日常合規(guī)管理舉措等多個(gè)維度進(jìn)行了分享，提出了實(shí)用性、可操作性建議。

蔣蕙匡律師以“新質(zhì)生產(chǎn)力背景下的外商投資安全審查問題及應(yīng)對(duì)”為題，分享了跨境技術(shù)交易（即跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易）監(jiān)管合規(guī)的特點(diǎn)、跨境技術(shù)交易中的國家安全審查合規(guī)問題，詳細(xì)闡述了重點(diǎn)法域外商投資的安全審查范圍和程序，以及監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)問題。針對(duì)跨境技術(shù)交易中的國家安全審查合規(guī)的應(yīng)對(duì)措施，蔣律師從安全審查義務(wù)評(píng)估、交易結(jié)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)、監(jiān)管合規(guī)體系建設(shè)等方面進(jìn)行了分享。蔣律師認(rèn)為，對(duì)于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)而言，跨境技術(shù)交易正變得越來越普遍，目前合規(guī)監(jiān)管逐步常態(tài)化、我國及歐美等主要法域合規(guī)要求日益嚴(yán)格細(xì)化。在此背景下，企業(yè)應(yīng)盡早建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，以合規(guī)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。

龔樂凡律師從中國企業(yè)出海失敗背后的原因出發(fā)，提出了對(duì)供應(yīng)鏈重構(gòu)、美國貿(mào)易管制與制裁、東道國對(duì)中國企業(yè)的限制和成見、IP全球風(fēng)險(xiǎn)與布局、公司組織架構(gòu)、治理與內(nèi)控等五大出海挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)建議。龔律師表示，中國律師將在企業(yè)國際業(yè)務(wù)中扮演越來越重要的主導(dǎo)角色，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)專家型到統(tǒng)籌管理型的躍升。龔律師總結(jié)了法律人進(jìn)階的四個(gè)段位、價(jià)值創(chuàng)造的四個(gè)升維，認(rèn)為中國法律人將義不容辭地?fù)?dān)當(dāng)統(tǒng)籌管理者的角色，預(yù)見預(yù)判到重大風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)警示客戶，并提出建議和指導(dǎo)。

高級(jí)顧問張國勛從實(shí)務(wù)角度，重新審視了中國企業(yè)涉俄制裁的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之道。高級(jí)顧問張國勛從國際涉俄制裁的形勢(shì)談起，概括了中俄的貿(mào)易現(xiàn)狀，并歸納出中企涉俄的業(yè)務(wù)類型及相應(yīng)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；接著，從進(jìn)口、出口、投資、結(jié)算、運(yùn)輸、工程等六個(gè)中企涉俄業(yè)務(wù)場(chǎng)景出發(fā)，提出了了解規(guī)則、理解規(guī)則、劃清邊界、風(fēng)險(xiǎn)收益平衡、律師保駕護(hù)航五大應(yīng)對(duì)策略，為相關(guān)實(shí)務(wù)工作提供了有益參考。

徐珊珊律師結(jié)合自身代理當(dāng)事人進(jìn)行無罪辯護(hù)的經(jīng)驗(yàn)，生動(dòng)形象地分享了有關(guān)海關(guān)關(guān)稅、保稅業(yè)務(wù)和進(jìn)出口方面的多項(xiàng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在分享過程中，徐律師圍繞為何會(huì)違規(guī)、為何是刑案、為何是無罪、何時(shí)找律師、應(yīng)如何合規(guī)等五個(gè)問題進(jìn)行分析，給在場(chǎng)嘉賓帶來了啟發(fā)與思考。

岑兆琦律師以“《關(guān)稅法》出臺(tái)與關(guān)務(wù)合規(guī)新要求”為主題進(jìn)行分享?；诙愂辗ǘㄔ瓌t，岑律師針對(duì)《關(guān)稅法》出臺(tái)的背景與意義以及海關(guān)法律體系變革予以深入剖析。就立法層面，岑律師梳理并重點(diǎn)分享《關(guān)稅法》亮點(diǎn)內(nèi)容：一是《關(guān)稅法》關(guān)于商品歸類、原產(chǎn)地確定、計(jì)稅價(jià)格三大技術(shù)要素的系統(tǒng)性梳理；二是對(duì)于補(bǔ)稅、退稅、走私行為稅款追繳的新規(guī)定；三是新增反規(guī)避條款，充實(shí)與完善關(guān)稅政策工具；四是新增對(duì)于納稅人、扣繳義務(wù)人的法律責(zé)任；五是取消行政復(fù)議繳稅前置要求，明確對(duì)于部分關(guān)稅異議事項(xiàng)的行政復(fù)議前置要求。結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)以及《關(guān)稅法》和其他最新海關(guān)法律法規(guī)，岑律師提出了新形勢(shì)下關(guān)務(wù)合規(guī)的新要求。

段海燕律師以“競(jìng)業(yè)限制領(lǐng)域的變化及應(yīng)對(duì)”為題，對(duì)當(dāng)下競(jìng)業(yè)限制領(lǐng)域的爭(zhēng)議數(shù)量、國內(nèi)政策、外部環(huán)境以及司法裁判尺度的變化進(jìn)行了總結(jié)及剖析。隨著競(jìng)業(yè)限制相關(guān)爭(zhēng)議數(shù)量不斷增加、最高人民法院明確提出商業(yè)秘密保護(hù)和就業(yè)創(chuàng)業(yè)維護(hù)的“雙保護(hù)”意見、司法實(shí)踐中認(rèn)定限制人員范圍及競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系趨嚴(yán)等變化，企業(yè)在競(jìng)業(yè)限制管理上將面臨更多挑戰(zhàn)?；谇笆鲎兓?，段海燕律師結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，分享了企業(yè)應(yīng)對(duì)競(jìng)業(yè)限制領(lǐng)域變化及挑戰(zhàn)的合規(guī)建議，主要包括：一是根據(jù)相關(guān)保密信息的商業(yè)價(jià)值、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及涉密程度，合理設(shè)置競(jìng)業(yè)限制的人員范圍、期限范圍以及競(jìng)爭(zhēng)單位的范圍；二是充分做好爭(zhēng)議前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；三是依法、全面收集證據(jù)。段律師的分享為企業(yè)競(jìng)業(yè)限制法律實(shí)務(wù)提供了有益參考。

全球化背景下，企業(yè)“走出去”不僅是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和市場(chǎng)開拓的關(guān)鍵，也是提升國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。國際形勢(shì)復(fù)雜多變，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)海外運(yùn)營過程中不容忽視的重要因素，企業(yè)海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控不僅關(guān)乎企業(yè)聲譽(yù)和財(cái)產(chǎn)安全，更直接影響到其業(yè)務(wù)的可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。若未能妥善應(yīng)對(duì)海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可能面臨高額罰款、業(yè)務(wù)中斷、法律訴訟等嚴(yán)重后果。此外，中國企業(yè)的合規(guī)管理能力也逐漸成為投資者及合作伙伴評(píng)估企業(yè)價(jià)值的重要指標(biāo)。

中倫不僅是法律服務(wù)提供者，更是中國企業(yè)走向國際化的重要合作伙伴。我們將繼續(xù)助力中國企業(yè)在復(fù)雜多變的環(huán)境中穩(wěn)健前行，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展與創(chuàng)新突破，贏得更多市場(chǎng)信任，為其長遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。我們期待中國企業(yè)在“走出去”過程中建立健全合規(guī)管理體系，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，密切關(guān)注相關(guān)國家或地區(qū)的法律法規(guī)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，以應(yīng)對(duì)不斷變化的國際環(huán)境。