DEALS
最新交易
中倫協(xié)助國內(nèi)某大型建筑工程企業(yè)應(yīng)對世行合規(guī)調(diào)查并大幅降低制裁處罰
近期，中倫助力國內(nèi)某大型建筑工程企業(yè)應(yīng)對世界銀行（世行）針對其商業(yè)合作伙伴在投標和承建世行融資項目過程中涉嫌的欺詐和腐敗行為開展的合規(guī)調(diào)查，成功地將制裁期限從9年大幅降低為2年并與世行達成和解。
?
該企業(yè)是國內(nèi)領(lǐng)先的建筑工程類企業(yè)，在國內(nèi)外有多家分公司和子公司，承辦過多個多邊開發(fā)銀行提供融資的項目。2019年，世界銀行對該企業(yè)進行合規(guī)調(diào)查，主要原因是該企業(yè)某分公司商業(yè)合作伙伴在投標和承建世行某項目過程中存在違反世行合規(guī)要求的欺詐和腐敗行為。世行初步調(diào)查認定，該企業(yè)應(yīng)當對其商業(yè)伙伴的兩項欺詐行為和一項腐敗行為承擔責任，基礎(chǔ)制裁期為9年。
?
在世行先期合規(guī)調(diào)查已經(jīng)全部結(jié)束、大量不利事實已被掌握的情況下，中倫依托對多邊金融機構(gòu)實體和程序規(guī)則的深入了解以及豐富的多邊金融機構(gòu)調(diào)查應(yīng)對經(jīng)驗，迅速開展內(nèi)部調(diào)查，成功發(fā)掘了有力證據(jù)，并通過與世界銀行進行多輪談判和抗辯，成功說服世行撤銷了一項欺詐指控并認定該企業(yè)在商業(yè)伙伴的腐敗行為中屬于次要責任。同時，中倫憑借過往為中國企業(yè)建設(shè)國際化全面合規(guī)體系的經(jīng)驗，為該企業(yè)建立滿足世行要求的合規(guī)管理體系。最終，中倫協(xié)助該企業(yè)成功地將制裁期從9年降低為2年，并簽署了和解協(xié)議。
?
本項目彰顯了中倫在多邊金融機構(gòu)調(diào)查應(yīng)對及合規(guī)管理體系建設(shè)方面的卓越服務(wù)能力，進一步展示了中倫在合規(guī)與政府監(jiān)管領(lǐng)域"全球視野、全球服務(wù)"的特色優(yōu)勢。項目亮點眾多：一是在世行全面完成合規(guī)調(diào)查后介入，通過律師團隊精細內(nèi)部調(diào)查，成功發(fā)掘反證，挽回不利局面。二是抗辯精準有效，結(jié)合世界銀行過往判例，成功撤銷部分指控。三是同世行建立良好溝通渠道，合規(guī)體系建設(shè)與調(diào)查應(yīng)對同步開展，增強抗辯效果。項目辦理過程中，中倫律師同世行調(diào)查官通過郵件、電話會等形式充分溝通，并在抗辯過程中同步開展合規(guī)體系建設(shè)，取得了世行的高度認可。
?
??? 本項目的負責合伙人是劉相文、王紅燕，項目組成員包括律師王德昌、王晶濤、蔣孟菲等。
?
