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中倫協(xié)助某大型建筑工程企業(yè)應(yīng)對(duì)非洲開發(fā)銀行集團(tuán)調(diào)查并達(dá)成和解
近期，中倫助力國(guó)內(nèi)某大型建筑工程企業(yè)應(yīng)對(duì)非洲開發(fā)銀行集團(tuán)（非開行）針對(duì)其與商業(yè)合作伙伴在投標(biāo)和承建非開行融資項(xiàng)目過(guò)程中涉嫌的欺詐行為開展的合規(guī)調(diào)查，對(duì)非開行指出的33項(xiàng)"可制裁行為"逐一進(jìn)行回應(yīng)，澄清了其中的30項(xiàng)，并且最終成功與非開行達(dá)成和解協(xié)議，該企業(yè)僅35個(gè)月內(nèi)不得參與承建非開行提供融資的項(xiàng)目，這一結(jié)果最大程度降低了對(duì)企業(yè)的負(fù)面影響。
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該企業(yè)是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的建筑工程類企業(yè)，在國(guó)內(nèi)外有多家分公司和子公司，在"一帶一路"倡議和時(shí)代大背景下，該企業(yè)的海外業(yè)務(wù)已拓展至肯尼亞、赤道幾內(nèi)亞、博茨瓦納等地，承辦過(guò)多個(gè)由多邊銀行提供融資的項(xiàng)目。2020年，非開行對(duì)該企業(yè)進(jìn)行合規(guī)調(diào)查，主要原因是該企業(yè)海外商業(yè)合作伙伴在投標(biāo)和承建非開行提供融資的三個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中，可能存在違反非開行合規(guī)要求的欺詐行為。在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間內(nèi)，非開行以全面、遞進(jìn)的調(diào)查方式對(duì)該企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，列舉了數(shù)十項(xiàng)其認(rèn)為可制裁的欺詐行為，從多個(gè)角度提出十余次連環(huán)問(wèn)詢。
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中倫受該企業(yè)委托之時(shí)，正值非開行針對(duì)上述三個(gè)項(xiàng)目中的第一個(gè)項(xiàng)目調(diào)查結(jié)束、針對(duì)后兩個(gè)項(xiàng)目的調(diào)查新起之際。由于介入相對(duì)及時(shí)，在該企業(yè)高層管理人員與本所律師的緊密合作之下，通過(guò)充分舉證和說(shuō)明，成功對(duì)非開行就第二個(gè)項(xiàng)目指出的9項(xiàng)欺詐行為進(jìn)行了澄清，最終僅剩1項(xiàng)，并且對(duì)非開行就第三個(gè)項(xiàng)目指出的24項(xiàng)欺詐行為進(jìn)行了澄清，最終僅剩2項(xiàng)。至此，調(diào)查程序方告終結(jié)，并進(jìn)入和解談判程序。繼而，中倫協(xié)助該企業(yè)與非開行商談和解方案、審閱和修改和解協(xié)議文本，該和解協(xié)議已于近日簽署完畢。根據(jù)和解協(xié)議，該企業(yè)需建立和完善合規(guī)體系，在35個(gè)月內(nèi)不得參與承建由非開行提供融資的項(xiàng)目。后續(xù)中倫還將運(yùn)用在合規(guī)體系建設(shè)方面豐富的經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)協(xié)助該企業(yè)建立和完善合規(guī)體系，全面提升合規(guī)水平。
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本項(xiàng)目再次證明了中倫在多邊金融機(jī)構(gòu)調(diào)查應(yīng)對(duì)及合規(guī)管理體系建設(shè)方面的卓越服務(wù)能力，展現(xiàn)了中倫為"一帶一路"倡議下在海外拓展業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)保駕護(hù)航的實(shí)力，進(jìn)一步凸顯了中倫在合規(guī)與政府監(jiān)管領(lǐng)域"全球視野、全球服務(wù)"的特色優(yōu)勢(shì)。項(xiàng)目亮點(diǎn)眾多：一是項(xiàng)目律師在非開行調(diào)查環(huán)節(jié)早期及時(shí)介入，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目、每項(xiàng)指控精準(zhǔn)剖析，深入細(xì)節(jié)，極力澄清，大大縮減了"可制裁行為"的范圍，為后續(xù)環(huán)節(jié)奠定了良好的基礎(chǔ)。二是項(xiàng)目律師在調(diào)查環(huán)節(jié)與和解協(xié)議談判環(huán)節(jié)全過(guò)程參與，為客戶量身打造符合其實(shí)際情況和未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展需求的應(yīng)對(duì)方案并貫徹始終，成功取得預(yù)期效果。
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?本項(xiàng)目的負(fù)責(zé)合伙人是高俊，主辦律師是周楊潔。
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