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中倫擔(dān)任第三方監(jiān)控人的企業(yè)合規(guī)整改案件以“合規(guī)考察”+“公開聽證”方式通過驗(yàn)收
發(fā)布時間：2022-10-19
語音播報(bào)
近日，由中倫律師事務(wù)所擔(dān)任第三方監(jiān)控人的深圳某高新技術(shù)企業(yè)涉嫌對非國家工作人員行賄案合規(guī)整改案件，在深圳市南山區(qū)人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo)和組織下，以“合規(guī)考察"+“公開聽證"模式通過了企業(yè)合規(guī)整改工作的驗(yàn)收，涉案企業(yè)和涉案人員現(xiàn)已取得了檢察機(jī)關(guān)出具的不起訴決定書。
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涉案企業(yè)是一家國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有已登記的上百項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)和作品著作權(quán)，合作企業(yè)涉及多家知名手機(jī)廠商、網(wǎng)絡(luò)知名APP，授權(quán)網(wǎng)站超過50家，并與多所國內(nèi)知名高校簽訂合作意向。
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2022年6月，中倫律師事務(wù)所經(jīng)深圳市司法局于第三方監(jiān)控人名錄庫隨機(jī)抽選并經(jīng)檢察機(jī)關(guān)確認(rèn)，根據(jù)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》等相關(guān)規(guī)定以及檢察機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)作出的合規(guī)監(jiān)督考察決定書，擔(dān)任該合規(guī)整改案件的第三方監(jiān)控人，對涉案企業(yè)的合規(guī)整改工作開展為期兩個月的合規(guī)考察。
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合規(guī)考察期間，中倫項(xiàng)目組采取實(shí)地觀察走訪、人員訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、對原始憑證、工作記錄、操作管理流程等進(jìn)行抽樣檢查的方式，全面考察涉案企業(yè)的合規(guī)整改情況。同時，針對涉案企業(yè)作為中小企業(yè)的特性，中倫項(xiàng)目組引入2022年7月1日生效的《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)》作為評估工作的參照，以評促建，指導(dǎo)涉案企業(yè)建立與其管理現(xiàn)狀相匹配的合規(guī)管理體系，促進(jìn)涉案企業(yè)“真合規(guī)"、“真整改"。經(jīng)過為期兩個月的合規(guī)監(jiān)督考察以及多次合規(guī)調(diào)研，中倫項(xiàng)目組向檢察機(jī)關(guān)正式提交了對涉案企業(yè)的合規(guī)書面考察報(bào)告。
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2022年9月23日，深圳市南山區(qū)人民檢察院就本案舉行了公開聽證。聽證會上，中倫項(xiàng)目組作為第三方監(jiān)控人，圍繞涉案企業(yè)的合規(guī)管理組織體系、合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對、合規(guī)文化建設(shè)等方面，向出席聽證會的聽證員詳細(xì)介紹了合規(guī)考察期內(nèi)第三方監(jiān)控人對涉案企業(yè)進(jìn)行了解、監(jiān)督及評估的情況，并給出了合規(guī)考察結(jié)論意見。聽證員在認(rèn)真聽取各方陳述后，經(jīng)休會評議，一致同意涉案企業(yè)通過合規(guī)整改驗(yàn)收，亦對中倫項(xiàng)目組作為第三方監(jiān)控人的工作予以高度肯定。深圳市南山區(qū)人民檢察院現(xiàn)已對涉案企業(yè)和涉案人員作出了不起訴決定。
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本案的主辦合伙人為郭麗和嚴(yán)俊濤，項(xiàng)目組律師還包括趙世鋒、譚文倩等。
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案件公開聽證會
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中倫律師在公開聽證會上作為第三方監(jiān)控人發(fā)表意見
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