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中倫擔任走私類案件第三方監(jiān)控人，涉案企業(yè)合規(guī)整改通過并獲不起訴決定
由中倫律師事務(wù)所擔任第三方監(jiān)控人的深圳某高新技術(shù)企業(yè)涉嫌走私普通貨物罪合規(guī)整改案件，經(jīng)合規(guī)監(jiān)督考察以及合規(guī)驗收公開聽證程序，被最終評定為整改合格，順利通過合規(guī)驗收。近日，涉案企業(yè)和相關(guān)涉案人員已取得深圳市人民檢察院作出的不起訴決定書。
涉案企業(yè)是一家國家高新技術(shù)企業(yè)，主營電子產(chǎn)品、家用電器、電子出版物的生產(chǎn)和零售。2019年至2021年期間，涉案企業(yè)向境外供應商訂購游戲產(chǎn)品、配件等貨物，而后委托攬貨通關(guān)走私團伙將游戲貨物走私入境，或者直接向走私團伙購買走私入境的貨物進行銷售，以賺取境外和境內(nèi)的價格差。2021年11月，走私貨物被海關(guān)查獲。
2022年12月，中倫律師事務(wù)所經(jīng)深圳市司法局選定并經(jīng)檢察機關(guān)確認，擔任該合規(guī)整改案件的第三方監(jiān)控人，對涉案企業(yè)開展為期六個月的合規(guī)考察。
合規(guī)考察期間，適逢深圳市律師協(xié)會發(fā)布全國第一部由律師協(xié)會制定的律師擔任第三方監(jiān)控人業(yè)務(wù)操作指引，即《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人業(yè)務(wù)操作指引》。本次合規(guī)考察、合規(guī)驗收過程中，中倫律師積極參考該指引的流程規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，綜合運用實地考察、人員訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知識測試、模擬投訴舉報、飛行檢查以及交易記錄抽樣檢查等評估方法，全面考察涉案企業(yè)的合規(guī)整改情況。同時，針對涉案企業(yè)從事跨境業(yè)務(wù)的特性，中倫律師密切關(guān)注涉案企業(yè)貨物進出口以及數(shù)據(jù)跨境等方面的合規(guī)性和安全性，敦促涉案企業(yè)在進行合規(guī)整改的同時完善業(yè)務(wù)流程和提升業(yè)務(wù)空間。經(jīng)過六個月的合規(guī)監(jiān)督考察以及多次合規(guī)調(diào)研，中倫律師向檢察機關(guān)正式提交了對涉案企業(yè)的合規(guī)書面考察報告。
2023年7月，深圳市人民檢察院就本案舉行了公開聽證。聽證會上，中倫律師事務(wù)所作為第三方監(jiān)控人，圍繞涉案企業(yè)的合規(guī)管理組織體系、合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)風險識別及應對、合規(guī)文化建設(shè)等方面，向出席聽證會的聽證員詳細介紹了合規(guī)考察期內(nèi)第三方監(jiān)控人對涉案企業(yè)進行了解、監(jiān)督及評估的情況，并給出了合規(guī)考察結(jié)論意見。聽證員在認真聽取各方陳述后，一致同意涉案企業(yè)通過合規(guī)整改驗收，并對中倫律師作為第三方監(jiān)控人的工作予以高度肯定。近日，深圳市人民檢察院已對涉案企業(yè)和相關(guān)涉案人員作出了不起訴決定。
本案由合伙人郭麗、嚴俊濤負責，項目組成員還包括非權(quán)益合伙人趙世鋒、律師譚文倩等。
合規(guī)驗收公開聽證會
中倫律師在公開聽證會上作為第三方監(jiān)控人發(fā)表意見
