隨著全球各大公司紛紛涌入人工智能生成內(nèi)容（“AIGC"）行業(yè)，“一鍵生成"、“改頭換面"等AIGC技術(shù)也隨之普及。人們逐漸對與AIGC相伴而生的虛假信息、侵犯權(quán)益、道德倫理、偏見歧視等問題產(chǎn)生擔(dān)憂。為進(jìn)一步規(guī)范AIGC健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用，在充分吸收了各界意見后，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（“國家網(wǎng)信辦"）聯(lián)合國家發(fā)展和改革委員會、教育部、科學(xué)技術(shù)部（“科技部"）、工業(yè)和信息化部（“工信部"）、公安部和國家廣播電視總局六部門于2023年7月10日發(fā)布了《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（“《AI服務(wù)辦法》"），該辦法于2023年8月15日生效?！禔I服務(wù)辦法》是我國第一部關(guān)于AIGC的法律規(guī)范，旨在規(guī)范利用生成式人工智能（“AI"）技術(shù)向中華人民共和國境內(nèi)公眾提供生成文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容的服務(wù)。

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根據(jù)《AI服務(wù)辦法》第四條，AIGC應(yīng)當(dāng)符合“遵守法律、行政法規(guī)"和“尊重社會公德和倫理道德"等兩方面主要要求，包括不得生成違反主流價值觀、虛假有害等法律、行政法規(guī)禁止的內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止不合理歧視；尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭；尊重他人合法權(quán)益；提高內(nèi)容準(zhǔn)確性和可靠性等等。有鑒于此，我們嘗試根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，梳理出上述法律法規(guī)和倫理道德的基本內(nèi)容，并提出提出部分針對性建議如下，供相關(guān)企業(yè)參考。

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一、國家法律、行政法規(guī)合規(guī)體系梳理

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《AI服務(wù)辦法》所提到的“法律、行政法規(guī)"，包括以下四部法律，未明確提到具體的行政法規(guī)。特別地，《AI服務(wù)辦法》還提到了以下兩份部門規(guī)章，分別為《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（“《算法推薦規(guī)定》"），《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》（“《深度合成規(guī)定》"）。我們將該等法律、部門規(guī)章的基本信息和主要內(nèi)容總結(jié)如下。

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1.《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》

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2016年11月7日，全國人民代表大會常務(wù)委員會（“全國人大常委會"）通過《網(wǎng)絡(luò)安全法》（主席令第53號），該法律于2017年6月1日生效，系網(wǎng)絡(luò)安全和監(jiān)管領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》確立依法使用網(wǎng)絡(luò)，遵守公序良俗，不得危害網(wǎng)絡(luò)安全，不得利用網(wǎng)絡(luò)從事違法犯罪行為，并且對網(wǎng)絡(luò)信息的內(nèi)容和傳播負(fù)有一定的管理義務(wù)等義務(wù)和責(zé)任。《網(wǎng)絡(luò)安全法》設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度，網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測預(yù)警和信息通報制度，以及要求運營者設(shè)立網(wǎng)絡(luò)信息安全投訴、舉報制度，用戶信息保護(hù)制度等。

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2.《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》

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2021年6月10日，全國人大常委會通過《數(shù)據(jù)安全法》（主席令第84號），該法律于2021年9月1日生效，系數(shù)據(jù)安全和監(jiān)管領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律。《數(shù)據(jù)安全法》要求數(shù)據(jù)處理者在開展數(shù)據(jù)處理活動時，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)，尊重公序良俗，誠實守信，履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)，承擔(dān)社會責(zé)任，不得危害國家安全、公共利益，不得損害個人、組織的合法權(quán)益。《數(shù)據(jù)安全法》建立數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)制度，數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估、報告、信息共享、監(jiān)測預(yù)警機制，數(shù)據(jù)安全應(yīng)急處置機制，數(shù)據(jù)安全審查制度。就數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)而言，《數(shù)據(jù)安全法》要求數(shù)據(jù)處理者建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度，建立數(shù)據(jù)安全風(fēng)險和事件的監(jiān)測和應(yīng)對機制，定期風(fēng)險評估機制，建立數(shù)據(jù)出境安全評估機制，數(shù)據(jù)交易基本制度等。

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3.《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》

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2021年8月20日，全國人大常委會通過《個人信息保護(hù)法》（主席令第91號），該法律于2021年11月1日生效，系個人信息保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律?！秱€人信息保護(hù)法》以法律的形式，確立了處理個人信息的五大基本原則：合法正當(dāng)必要誠信原則、目的限制原則、公開透明原則、質(zhì)量原則、責(zé)任與安全原則等?！秱€人信息保護(hù)法》建立了個人信息的基本保護(hù)制度，以及敏感個人信息特別處理規(guī)則，個人信息跨境規(guī)則，規(guī)定了企業(yè)對個人信息進(jìn)行分類管理、安全措施、制定應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行合規(guī)審計，個人信息保護(hù)影響評估，配合個人行使個人信息權(quán)益等義務(wù)和相應(yīng)責(zé)任。

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4.《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》

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2021年12月24日，全國人大常委會通過《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（主席令第103號），該法律于2022年1月1日生效，系科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》建立了科技創(chuàng)新、開發(fā)、應(yīng)用領(lǐng)域基本制度，落實重大改革創(chuàng)新舉措，提供寬松的科研環(huán)境，保護(hù)自由探索等權(quán)益；鼓勵科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)，支撐實現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)；深入推進(jìn)科技體制改革，加強基礎(chǔ)研究，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新布局，完善科技型企業(yè)上市融資制度；完善科技人員管理制度，鼓勵科研單位激勵科學(xué)技術(shù)人員等。

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基于《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》和《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)對網(wǎng)信部門的授權(quán)，以及國務(wù)院《關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》（國發(fā)(2014)33號），國家網(wǎng)信辦負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國網(wǎng)絡(luò)安全工作、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全、個人信息保護(hù)工作以及全國互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容的監(jiān)督管理和執(zhí)法工作。

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5.《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》

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2021年12月31日，國家網(wǎng)信辦等四部門發(fā)布了《算法推薦規(guī)定》（網(wǎng)信辦令第9號）。《算法推薦規(guī)定》于2022年3月1日起生效。《算法推薦規(guī)定》明確了算法推薦服務(wù)的涵蓋范圍，及其監(jiān)管機關(guān)；為服務(wù)提供者明確了信息服務(wù)規(guī)范，要求服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)堅持主流價值導(dǎo)向，積極傳播正能量，并采取措施防范和抵制不良或違法信息；明確了用戶權(quán)益保護(hù)要求，如公示服務(wù)的基本原理、目的意圖和主要運行機制等，并保障算法選擇權(quán)，禁止不合理的差別待遇；同時規(guī)定了推薦算法備案及其監(jiān)管工作。

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6.《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》

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2022年11月25日，國家網(wǎng)信辦聯(lián)合工信部和公安部兩部門共同頒布了《深度合成規(guī)定》（網(wǎng)信辦第12號令）?！渡疃群铣梢?guī)定》于2023年1月10日起生效。作為我國第一部針對深度合成服務(wù)治理的專門性部門規(guī)章，《深度合成規(guī)定》系A(chǔ)IGC領(lǐng)域的核心監(jiān)管規(guī)定?！渡疃群铣梢?guī)定》明確了深度合成技術(shù)的范圍、監(jiān)管部門和基本原則，鼓勵相關(guān)行業(yè)組織加強行業(yè)自律，履行消費者及其個人信息的保護(hù)義務(wù)，明確服務(wù)提供者和技術(shù)支持者的管理規(guī)范和主體責(zé)任。

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據(jù)艾瑞咨詢，2023年中國AIGC產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的主要分為兩大板塊，消費級終端和行業(yè)解決方案。其中，消費級終端包括文本、圖片、音視頻等內(nèi)容生成，以及行業(yè)解決方案包括游戲、媒體/影視、廣告營銷、電商、金融、在線教育、金融等方面。也就是說，目前的生成式AI服務(wù)，主要以通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務(wù)活動，如文字、圖片、音視頻或其他文化產(chǎn)品的方式，常以網(wǎng)頁版、移動應(yīng)用程序（包括SDK和API）等方式直接向用戶提供服務(wù)，或者利用互聯(lián)網(wǎng)用戶賬號和AIGC在網(wǎng)絡(luò)平臺面向社會公眾發(fā)布文字、圖片、音視頻等信息內(nèi)容。因此，我國目前與AIGC直接相關(guān)的法律法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)還包括：

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二、值得AIGC服務(wù)提供者關(guān)注的合規(guī)建議

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綜合上述規(guī)定，我們建議服務(wù)提供者在提供AIGC前或過程中，履行以下幾方面的義務(wù)：

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（1）建立健全對AIGC的內(nèi)容審核機制，提高AIGC的準(zhǔn)確性和可靠性，建立違法和不良信息識別模型并進(jìn)行模型優(yōu)化訓(xùn)練等。具體來說，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注《網(wǎng)絡(luò)安全法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等法律，并避免出現(xiàn)該等規(guī)定明確列舉的以下信息：(一)反對憲法所確定的基本原則的；(二)危害國家安全，泄露國家秘密，顛覆國家政權(quán)，推翻社會主義制度，煽動分裂國家，破壞國家統(tǒng)一的；(三)損害國家榮譽和利益的；(四)宣揚恐怖主義、極端主義，宣揚民族仇恨、民族歧視，破壞民族團結(jié)的；(五)破壞國家宗教政策，宣揚邪教和封建迷信的；(六)散布謠言，擾亂社會秩序，破壞社會穩(wěn)定的；(七)散布淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪的；(八)編造、傳播虛假信息擾亂經(jīng)濟秩序和社會秩序；(九)侮辱或者誹謗他人，侵害他人名譽、隱私、個人信息、知識產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益的；(十)含有法律、行政法規(guī)禁止的其他內(nèi)容的。

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（2）按照《深度合成規(guī)定》等法律法規(guī)，一方面完成使用者的事前真實身份信息認(rèn)證；另一方面在《深度合成規(guī)定》指定的智能對話、合成人聲、人臉/姿態(tài)操控或替換、沉浸式擬真等場景中，參考《生成式人工智能服務(wù)內(nèi)容標(biāo)識方法》對生成文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容時對生成內(nèi)容進(jìn)行顯式或隱式標(biāo)識。

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（3）在發(fā)現(xiàn)違法內(nèi)容或違法使用者時，應(yīng)當(dāng)采取包括向有關(guān)部門報告等應(yīng)對措施。具體來說，如發(fā)現(xiàn)違法內(nèi)容，服務(wù)提供者還應(yīng)當(dāng)及時采取停止生成、停止傳輸、消除等處置措施，并采取模型優(yōu)化訓(xùn)練等措施進(jìn)行整改等；如發(fā)現(xiàn)使用者從事違法活動的，服務(wù)提供者還應(yīng)當(dāng)依法依約采取警示、限制功能、暫停或者終止向其提供服務(wù)等處置措施，并保存有關(guān)記錄。我們認(rèn)為，相較于《AI服務(wù)辦法》征求意見稿中要求的“在3個月內(nèi)通過模型優(yōu)化訓(xùn)練等方式防止再次生成"，《AI服務(wù)辦法》提供了更為可行的“采取模型優(yōu)化訓(xùn)練"等整改措施要求。

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（4）采取有效措施反對不良信息的傳播，如建立健全辟謠機制、設(shè)置便捷的用戶申訴和公眾投訴、舉報入口等，以確保提升生成式AI服務(wù)的透明度，提高生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可靠性。

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另外，如果AIGC涉及網(wǎng)絡(luò)信息、網(wǎng)絡(luò)音視頻信息的制作與傳播方面的內(nèi)容，或者內(nèi)容涉及具有輿論屬性或社會動員能力的、新聞信息服務(wù)、文化服務(wù)、視聽節(jié)目等，服務(wù)提供者還應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注上述國家網(wǎng)信辦《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)音視頻信息服務(wù)管理規(guī)定》《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評估規(guī)定》等規(guī)定。

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三、社會公德與倫理道德體系梳理

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《AI服務(wù)辦法》所提到的尊重“社會公德和倫理道德"，其范圍較為模糊。我們簡要梳理了以下幾部文件，試圖探索一個社會公德和倫理道德的指引和可落地的抓手，供讀者參考。

?經(jīng)過上述《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》等階段的探索，結(jié)合國內(nèi)外對AI技術(shù)及倫理規(guī)范的實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)，科技部在《國家新一代人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)指南》中指出，AI安全/倫理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)貫穿于包括AI基礎(chǔ)共性、支撐技術(shù)與產(chǎn)品、基礎(chǔ)軟硬件平臺、關(guān)鍵通用技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)和行業(yè)應(yīng)用等在內(nèi)的AI標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)其他部分，為AI建立合規(guī)體系。

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2021年1月，信安標(biāo)委秘書處在《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——人工智能倫理安全風(fēng)險防范指引》將AI倫理安全風(fēng)險總結(jié)為以下五大方面：（1）失控性風(fēng)險，如AI的行為與影響超出服務(wù)提供者預(yù)設(shè)、理解和可控的范圍，對社會價值等產(chǎn)生負(fù)面影響；（2）社會性風(fēng)險：不合理使用AI而對社會價值等方面產(chǎn)生負(fù)面影響；（3）侵權(quán)性風(fēng)險：AI對人的基本權(quán)利，包括人身、隱私、侵權(quán)性風(fēng)險財產(chǎn)等造成侵害或產(chǎn)生負(fù)面影響；（4）歧視性風(fēng)險：AI對人類特定群體具有主觀或客觀偏見，影響公平公正、造成權(quán)利侵害或負(fù)面影響；（5）責(zé)任性風(fēng)險：AI相關(guān)各方行為失當(dāng)、責(zé)任界定不清，對社會信任、社會價值等方面產(chǎn)生負(fù)面影響。

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2021年9月，AI委員會發(fā)布的《新一代人工智能倫理規(guī)范》提出了“增進(jìn)人類福祉、促進(jìn)公平公正、保護(hù)隱私安全、確?？煽乜尚?、強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、提升倫理素養(yǎng)"等6項AI基本倫理規(guī)范；形式上，倫理規(guī)范包括管理規(guī)范、研發(fā)規(guī)范、供應(yīng)規(guī)范和使用規(guī)范等。

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2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》，提出“科技倫理是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范，是促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障"，并明確了以下五大類科技倫理原則：增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風(fēng)險和保持公開透明。《人工智能倫理治理標(biāo)準(zhǔn)化指南》對前述《意見》進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化。

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2023年4月，科技部印發(fā)《科技倫理審查辦法（試行）》（征求意見稿），要求從事AI科技活動的企業(yè)設(shè)立科技倫理（審查）委員會，并向科技倫理主管部門提交年度工作報告。8月，社科院發(fā)布《人工智能法示范法1.0（專家建議稿）》，規(guī)定了以人為本、安全、公開透明可解釋、可問責(zé)、公平平等、綠色原則和促進(jìn)發(fā)展創(chuàng)新等七項原則。在管理制度方面，該示范法還提出分類管理制度和負(fù)面清單管理制度，即社科院建議國家AI主管機關(guān)制定負(fù)面清單，要求申請負(fù)面AI。需要注意的是，這兩部文件雖然處于征求意見稿或?qū)＜医ㄗh稿的階段，暫不具有法律效力，但是仍然值得作為AIGC倫理問題的向?qū)Ф痍P(guān)注。

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四、值得AIGC服務(wù)提供者關(guān)注的倫理建議

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結(jié)合上述文件等各項規(guī)定，我們推薦相關(guān)企業(yè)就AIGC關(guān)注以下幾個方面的倫理準(zhǔn)則：

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（1）符合我國主流社會價值觀。具體來說，服務(wù)提供者可以基于提升社會價值的目標(biāo)，明確AIGC的內(nèi)容邊界，預(yù)估其可能的影響范圍，并采取措施為必要的AIGC確認(rèn)社會主義核心價值觀的解釋依據(jù)；

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（2）尊重并保護(hù)個人合法權(quán)益。具體來說，服務(wù)提供者一方面可以拒絕或避免開發(fā)以損害他人權(quán)益為主要目的的，或者容易受到惡意利用的AIGC技術(shù)；另一方面，在為生成式AI添加環(huán)境感知并獨立生成AIGC相關(guān)功能時，或者檢測到AIGC涉及公共服務(wù)、健康衛(wèi)生、金融服務(wù)等涉及不特定多數(shù)人的利益時，服務(wù)提供者可以對用戶進(jìn)行特別提示，并采取必要措施保護(hù)個人人身、隱私、財產(chǎn)等權(quán)利，如當(dāng)檢測到AIGC可能影響個人權(quán)利時，相應(yīng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有清晰、明確、可查的法律法規(guī)等依據(jù)，同時采取措施避免泄露個人信息、個人隱私等可能侵害個人權(quán)益的內(nèi)容。

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（3）積極推動AIGC倫理安全建設(shè)，如建立健全覆蓋管理、研發(fā)、供應(yīng)、使用等全生命周期的風(fēng)險治理體系、事件應(yīng)對體系等。具體來說，針對面向用戶的AIGC，服務(wù)提供者可以采取建立驗證算法、風(fēng)險預(yù)警、記錄和回溯機制等必要措施，持續(xù)監(jiān)測和降低風(fēng)險；同時定期分析風(fēng)險監(jiān)控報告并反饋和優(yōu)化管理機制，完善治理體系；另一方面，在企業(yè)內(nèi)部持續(xù)進(jìn)行防范措施宣傳培訓(xùn)工作。服務(wù)提供者可以建立事件應(yīng)對體系，設(shè)立人工緊急干預(yù)機制、中止應(yīng)用機制、救濟金基金等必要保障機制；明確事故處理流程，確?？梢栽贏I倫理安全風(fēng)險發(fā)生時作出及時響應(yīng)，如停止問題產(chǎn)品生產(chǎn)、召回問題產(chǎn)品等；如條件允許，可以設(shè)置企業(yè)內(nèi)救濟金基金，或通過購買保險服務(wù)等必要手段，對引起的損失提供救濟。

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（4）在提升AI系統(tǒng)、產(chǎn)品和服務(wù)的可解釋性、可控性和透明度的同時，可以通過用戶協(xié)議、站內(nèi)信、彈窗甚至公告等形式及時、準(zhǔn)確、完整、清晰、無歧義地向用戶說明AI系統(tǒng)、產(chǎn)品或服務(wù)的功能、局限、安全風(fēng)險和可能的影響，以便用戶準(zhǔn)確判斷AIGC是否存在誤導(dǎo)、偏見等情況；并建議用戶以良好目的使用AI、充分體現(xiàn)AIGC的積極作用，不應(yīng)以有損社會價值、個人權(quán)利等目的惡意使用。另一方面，企業(yè)應(yīng)以清楚明確且便于操作的方式向用戶提供拒絕、干預(yù)及停止使用AI相關(guān)系統(tǒng)、產(chǎn)品或服務(wù)的機制；在用戶拒絕或停止使用后，應(yīng)盡可能為用戶提供非人工智能的替代選擇方案；同時向用戶提供清楚明確且便于操作的投訴、質(zhì)疑與反饋機制，并提供包含人工服務(wù)在內(nèi)的響應(yīng)機制，進(jìn)行處理和必要補償。

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[參考文獻(xiàn)]?

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10. 韓冰意、蘇中，“信息繭房"、隱私外泄，如何應(yīng)對人工智能帶來的倫理風(fēng)險？，阿里研究院，https://mp.weixin.qq.com/s/Ok2f4SKKxSc6Nehr4-aBEg，最后訪問于2023年9月3日。