在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。建立和實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不僅是法律要求，也是促進(jìn)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措。由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織起草、國(guó)家知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 554）歸口管理的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系　要求》（GB/T 29490-2023）于2023年8月6日由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布，將于2024年1月1日正式實(shí)施。[1]相較于原標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），本次發(fā)布的新標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的合規(guī)要求，對(duì)企業(yè)建立、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提出了明確的合規(guī)要求。有鑒于此，本文將結(jié)合此次知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)領(lǐng)域新動(dòng)向，對(duì)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系　要求》（GB/T 29490-2023）進(jìn)行評(píng)析，并提出完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的相關(guān)建議，供業(yè)界參考。

合規(guī)，顧名思義，應(yīng)該有成文的“規(guī)"可依照遵循，合規(guī)是指“企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求"。[2]20世紀(jì)80年代到90年代，我國(guó)開始初步構(gòu)建起知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律框架，《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法均在這一時(shí)期發(fā)布。進(jìn)入21世紀(jì)初，我國(guó)加入WTO，同意遵守TRIPS協(xié)議[3]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)逐步受到重視。與此同時(shí)，我國(guó)也逐步加強(qiáng)了各相關(guān)部門法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障，《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)對(duì)企業(yè)在技術(shù)開發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了規(guī)定。《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》則對(duì)企業(yè)從事商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求作出了明確規(guī)定。上述法律法規(guī)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)奠定了制度基礎(chǔ)。

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除法律法規(guī)外，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、地方政府、監(jiān)管部門等有關(guān)機(jī)構(gòu)也發(fā)布了多項(xiàng)規(guī)范，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)提供明確的行政指引。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)意識(shí)的建立大體經(jīng)歷了探索試點(diǎn)（2018年之前）、全面開展（2018年至2021年）、深入推動(dòng)（2022年至今）三個(gè)階段。2016年，科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》，明確提出對(duì)擬申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系等方面的要求。這一時(shí)期，國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)尚處于探索試點(diǎn)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)覆蓋率相對(duì)較低。2018年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理指引》），[4]《管理指引》將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)"列為企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)的七大重點(diǎn)領(lǐng)域之一，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)"越來(lái)越受到企業(yè)關(guān)注。此后，各級(jí)政府機(jī)構(gòu)也多方發(fā)布各項(xiàng)文件，為企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)提供指引，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)進(jìn)入全面發(fā)展時(shí)期。2022年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，與2018年的《管理指引》相比，國(guó)際條約、規(guī)則成為合規(guī)管理新的義務(wù)來(lái)源。此外，證券交易所也逐漸加大對(duì)科創(chuàng)板擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核，作為“硬科技"指針的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)已成為影響企業(yè)科創(chuàng)板上市的關(guān)鍵性因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)成為企業(yè)上市的關(guān)鍵方面。自此，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)已深入推動(dòng)和全面鋪開。

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域的首個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）于2013年頒布。該標(biāo)準(zhǔn)指引得到了廣大企業(yè)的積極響應(yīng)，目前累計(jì)超過8萬(wàn)家企業(yè)在原標(biāo)準(zhǔn)指引下成功通過了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，這有力推動(dòng)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和管理水平的提升。[5]隨著全球化加速和企業(yè)業(yè)務(wù)向國(guó)際化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的環(huán)境和特點(diǎn)發(fā)生了重大變化，從最初的以保護(hù)創(chuàng)新成果為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，已轉(zhuǎn)變?yōu)槿缃窈w知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理全鏈條的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。原標(biāo)準(zhǔn)已不能適應(yīng)如今的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)需求，在此背景下，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極推動(dòng)對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）應(yīng)運(yùn)而生。

此次修訂的新標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于原標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說，在多個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)整，新標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)督檢查等方面的具體要求，同時(shí)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求更加細(xì)致，具體如下：

（一）強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)屬性

新標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)屬性突出，將“合規(guī)"二字直接增加到標(biāo)準(zhǔn)名稱上，將原有的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系"均調(diào)整為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系"，新增了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)"、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)"、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系"等概念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求貫穿于各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理全鏈條、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)與全周期。此外還增加了專門的章節(jié)從合規(guī)審查、提出疑慮、調(diào)查過程三個(gè)方面對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理"作出相應(yīng)規(guī)定，此次修訂釋放出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)一步向“合規(guī)化"發(fā)展的信號(hào)。同時(shí)新標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍明顯擴(kuò)展，對(duì)于擁有與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)來(lái)說，都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的重視，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)。

（二）進(jìn)一步細(xì)化了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求

本次修訂的新標(biāo)準(zhǔn)相較于原標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求更為細(xì)化。為指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)、助力企業(yè)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供了更為細(xì)致的參考標(biāo)準(zhǔn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求的變化主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1. 強(qiáng)化對(duì)企業(yè)開展專利導(dǎo)航和知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的要求

此次修訂在新標(biāo)準(zhǔn)中增加了“企業(yè)可運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制"的表述。新標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況，運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建適合自身的專利導(dǎo)航機(jī)制。具體來(lái)說，企業(yè)在研發(fā)立項(xiàng)前應(yīng)充分運(yùn)用專利數(shù)據(jù)庫(kù)的信息資源，形成專利導(dǎo)航項(xiàng)目需求報(bào)告。企業(yè)可以通過專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息進(jìn)行分析，了解相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利情況，掌握其技術(shù)研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)態(tài)，進(jìn)而調(diào)整自身的專利布局。同時(shí)，通過專利預(yù)警機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利風(fēng)險(xiǎn)情況，識(shí)別、研判專利侵權(quán)或?qū)＠麩o(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。[6]

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此次修訂在新標(biāo)準(zhǔn)中也進(jìn)一步強(qiáng)化了企業(yè)在不同情境下積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的要求。具體來(lái)說，新標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)在受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，必須對(duì)擬受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。這包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、權(quán)利范圍、法律狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)情況等進(jìn)行全面的調(diào)查和分析，以確保受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是合法、有效的，并且不會(huì)侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，新標(biāo)準(zhǔn)也要求企業(yè)在開展投融資活動(dòng)時(shí)，如風(fēng)險(xiǎn)投資和首次公開發(fā)行股票(IPO)等，必須對(duì)目標(biāo)企業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。企業(yè)應(yīng)當(dāng)分析所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，了解是否有核心技術(shù)、核心技術(shù)的獨(dú)立性與完整性、核心技術(shù)的先進(jìn)性、穩(wěn)定性與可持續(xù)性，同時(shí)全面梳理已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，核查核心技術(shù)是否有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。[7]此外，新標(biāo)準(zhǔn)還要求企業(yè)在新產(chǎn)品上市銷售前，對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，以及目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行詳細(xì)的審查和分析。

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綜上，新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步強(qiáng)化了企業(yè)開展專利導(dǎo)航和知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的要求。這不僅體現(xiàn)了新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視，也反映了新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和應(yīng)用能力的要求。通過積極構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制及開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，企業(yè)可以更好地掌握市場(chǎng)和技術(shù)的動(dòng)態(tài)，制定相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，進(jìn)而提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率。

2. 強(qiáng)化對(duì)商業(yè)秘密管理的要求

新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商業(yè)秘密的管理要求進(jìn)行了全面的強(qiáng)化，具體包括以下幾個(gè)方面：

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（1）監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況：企業(yè)應(yīng)建立對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況實(shí)時(shí)監(jiān)控的工作機(jī)制，以求能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用行為。

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（2）建立不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密的審核機(jī)制：企業(yè)應(yīng)建立完善的審核機(jī)制，防止員工通過不正當(dāng)手段獲取他人的商業(yè)秘密。對(duì)于可能涉及到商業(yè)秘密的采購(gòu)、銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須進(jìn)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密審查，確保不泄露或非法獲取他人商業(yè)秘密。

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（3）建立商業(yè)秘密保護(hù)制度的管理要求：企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的商業(yè)秘密保護(hù)制度，建立商業(yè)秘密分類分級(jí)制度，對(duì)于不同的商業(yè)秘密級(jí)別，應(yīng)采取不同的保密措施。同時(shí)，明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式，明確涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息等相關(guān)要素的管理要求。

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（4）對(duì)外信息披露前開展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密審查：在進(jìn)行商業(yè)合作、投資、融資等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)需要對(duì)擬披露的信息進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密審查。只有經(jīng)過審查的信息才可以對(duì)外披露，以確保企業(yè)的商業(yè)秘密不會(huì)被泄露或非法獲取。

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總之，新標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化對(duì)商業(yè)秘密管理的要求，旨在引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)商業(yè)秘密管理、保護(hù)企業(yè)的核心利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、降低商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作和企業(yè)發(fā)展的環(huán)境、形勢(shì)、特點(diǎn)都發(fā)生了較大變化，數(shù)字化技術(shù)使得商業(yè)秘密信息的復(fù)制、傳播和利用變得更加方便和快速，也使得商業(yè)秘密信息的保護(hù)難度增加。數(shù)字化企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)具有侵權(quán)主體泛化、侵權(quán)手段特殊、侵權(quán)后果嚴(yán)重的特點(diǎn)。[8]新標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)也正是對(duì)這一背景的積極回應(yīng)，企業(yè)需要建立完善的商業(yè)秘密管理制度，并采取有效的措施，確保企業(yè)核心商業(yè)秘密的安全。

3. 強(qiáng)化對(duì)合同履行中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求

新標(biāo)準(zhǔn)重視企業(yè)在各項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)，企業(yè)在產(chǎn)品采購(gòu)、加工、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)均應(yīng)充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)問題。除典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同外，新標(biāo)準(zhǔn)還對(duì)企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的其他合同類型提出了具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求。在由外部供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的代工合同中，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定，以避免在代工過程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題；在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同中明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等條款，以避免在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；在銷售合同中明確約定保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等條款，以規(guī)避潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管力度日益增強(qiáng)的背景下，夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展根基，需要建立健全完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于技術(shù)開發(fā)工作及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的全過程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體戰(zhàn)略定位，建議做好以下幾方面的工作：

（一）做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

對(duì)于擬開展投融資或擬上市企業(yè)來(lái)說，應(yīng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行盡職調(diào)查，分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及保護(hù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保核心技術(shù)具有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多個(gè)方面進(jìn)行全面深入的調(diào)查和分析，包括：

1.掌握目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀：梳理目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、內(nèi)容、法律狀態(tài)、來(lái)源等，并分析這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否足夠支持目標(biāo)企業(yè)的當(dāng)前和未來(lái)的業(yè)務(wù)。例如，目標(biāo)企業(yè)的核心技術(shù)是否有專利保護(hù)；是否擁有其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的商標(biāo)；各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓等合同協(xié)議是否完備、權(quán)利取得是否存在程序瑕疵；是否存在職務(wù)發(fā)明或權(quán)利共有問題。

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2.分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議、是否存在被宣告無(wú)效、異議或撤銷等不穩(wěn)定因素等。

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3.確定關(guān)聯(lián)性：分析目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性，是否可以有效地支持企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。例如，目標(biāo)企業(yè)的核心技術(shù)是否與企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)高度相關(guān)，目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否實(shí)現(xiàn)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的全面覆蓋，目標(biāo)企業(yè)是否對(duì)第三方存在重大技術(shù)依賴等。

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在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)采用多種手段和技術(shù)，以深入挖掘和分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的現(xiàn)狀和潛在風(fēng)險(xiǎn)。借助外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的幫助，可以對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估，從而做出更加穩(wěn)健的投資決策或者上市計(jì)劃。

（二）做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和專利預(yù)警分析

在技術(shù)開發(fā)初期，根據(jù)企業(yè)核心產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)上中下游應(yīng)用場(chǎng)景、企業(yè)在自身所處產(chǎn)業(yè)中的定位與地位、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局等，企業(yè)應(yīng)結(jié)合技術(shù)與專利生命周期，開展技術(shù)開發(fā)工作。同時(shí)企業(yè)應(yīng)制訂周全的包含專利布局、專利組合管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)戰(zhàn)略，圍繞主要產(chǎn)品與核心技術(shù)做好基礎(chǔ)專利或核心專利的布局，進(jìn)一步圍繞基礎(chǔ)專利或核心專利做好外圍專利布局。最后企業(yè)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)專利、實(shí)用新型專利、發(fā)明專利的不同特點(diǎn)，合理的構(gòu)建專利組合，并加以嚴(yán)格落實(shí)，真正做到完備周全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果產(chǎn)品將出口國(guó)外，還應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記，具體而言可以構(gòu)建專利家族，在目標(biāo)出口國(guó)進(jìn)行專利布局。除了專利外，還應(yīng)同時(shí)完成商標(biāo)、著作權(quán)的規(guī)劃與布局，避免發(fā)生商標(biāo)被他人搶注的情形，特別對(duì)于出口產(chǎn)品國(guó)，避免發(fā)生商標(biāo)搶注或出口國(guó)語(yǔ)言商標(biāo)被搶注等的情形。[9]

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在產(chǎn)品上市前，針對(duì)潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)應(yīng)對(duì)。對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)、創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行專利預(yù)警、產(chǎn)品不侵權(quán)分析，判斷研發(fā)項(xiàng)目落地后是否可能侵犯第三人的專利權(quán)。當(dāng)然，對(duì)相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主動(dòng)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟或無(wú)效核心專利的可能性也要通過專利信息分析、市場(chǎng)調(diào)研等工作做好充分預(yù)判，未雨綢繆。如果產(chǎn)品將銷往國(guó)外，還要針對(duì)目標(biāo)國(guó)進(jìn)行專利預(yù)警分析，如果存在可能侵權(quán)的情形，需要提前做好專利規(guī)避方案。如果發(fā)現(xiàn)難以規(guī)避或者規(guī)避成本過高，可考慮放棄該立項(xiàng)、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、收購(gòu)目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)甚至并購(gòu)權(quán)利人公司等策略。

（三）做好商業(yè)秘密合規(guī)體系建設(shè)

商業(yè)秘密作為企業(yè)的重要資產(chǎn)，對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要意義。商業(yè)秘密合規(guī)體系的建立可以幫助企業(yè)保護(hù)其核心技術(shù)和商業(yè)信息，商業(yè)秘密信息數(shù)據(jù)一旦發(fā)生泄露，對(duì)企業(yè)造成的損失是巨大的。企業(yè)商業(yè)秘密合規(guī)體系建設(shè)應(yīng)符合企業(yè)的整體戰(zhàn)略定位，按照企業(yè)制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總體實(shí)施。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)建立健全完善的商業(yè)秘密管理組織體系，制定符合企業(yè)個(gè)性化特點(diǎn)的商業(yè)秘密管理制度，將商業(yè)秘密合規(guī)體系建設(shè)貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過程，以應(yīng)對(duì)企業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。首先，商業(yè)秘密合規(guī)體系的建立需要制定嚴(yán)格的保密措施和制度，包括建立防范電子入侵的商業(yè)秘密電子載體存儲(chǔ)系統(tǒng)及相應(yīng)的制度規(guī)范；商業(yè)秘密電子載體分類識(shí)別、加密限制、使用權(quán)限控制系統(tǒng)及相應(yīng)的制度規(guī)范；商業(yè)秘密泄露預(yù)警和自動(dòng)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)及相應(yīng)的制度規(guī)范。其次，強(qiáng)化保密協(xié)議的簽署。除與內(nèi)部員工系統(tǒng)地簽訂保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議外，還需加強(qiáng)外部合作機(jī)構(gòu)的保密管理，特別是云存儲(chǔ)服務(wù)提供商、軟件服務(wù)提供商等能夠接觸到商業(yè)秘密的機(jī)構(gòu)，與其簽訂含有保密條款的服務(wù)協(xié)議，約定相關(guān)違約責(zé)任[10]。同時(shí)，企業(yè)還需要加強(qiáng)對(duì)員工商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)和能力的培養(yǎng)，提高員工對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的重視程度。

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的重要性日益凸顯。在此背景下，新修訂的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系　要求》（GB/T 29490-2023），為企業(yè)建立和實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系提供了一個(gè)切實(shí)可行的實(shí)施路徑。企業(yè)可以參照該標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身的實(shí)際情況，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)意識(shí)，深刻認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理納入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，并在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中予以貫徹，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、審查、授權(quán)、維護(hù)及運(yùn)營(yíng)等各環(huán)節(jié)，切實(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)水平，推動(dòng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作進(jìn)入新局面。