（三）境外國(guó)家安全審查合規(guī)要求
1. 美國(guó)CFIUS審查
美國(guó)外國(guó)投資國(guó)家安全審查由美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）負(fù)責(zé)（又稱為“CFIUS審查"），關(guān)注外國(guó)投資者對(duì)美國(guó)實(shí)體或者不動(dòng)產(chǎn)的收購(gòu)或投資可能產(chǎn)生的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。如果跨境技術(shù)交易涉及外國(guó)投資者投資屬于CFIUS審查相關(guān)法律規(guī)定的“敏感行業(yè)"的美國(guó)企業(yè)，則可能面臨CFIUS審查。
落入CFIUS審查范圍的“敏感行業(yè)"包括三類，關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和敏感個(gè)人數(shù)據(jù)（或稱為“TID"），能夠?qū)е峦鈬?guó)投資者取得TID公司實(shí)質(zhì)權(quán)益（包括接觸重大非公開技術(shù)信息、擔(dān)任董事或其他治理機(jī)構(gòu)成員、參與三類TID事項(xiàng)決策的投資）即屬于CFIUS的“受管轄交易"（ Covered Transaction），面臨CFIUS審查。因此，一旦跨境技術(shù)交易涉及外國(guó)投資者取得美國(guó)TID公司的實(shí)質(zhì)權(quán)益，特別是“關(guān)鍵技術(shù)"，則較可能觸發(fā)CFIUS申報(bào)義務(wù)。此外，如果被投資美國(guó)企業(yè)生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、測(cè)試、制造或開發(fā)受美國(guó)出口管制規(guī)定（如《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）或《出口管理?xiàng)l例》（EAR））規(guī)定的產(chǎn)品，且就該等產(chǎn)品需要出口許可，那么同樣需要進(jìn)行CFIUS申報(bào)。
一般來(lái)說，“關(guān)鍵技術(shù)"主要涉及國(guó)防、導(dǎo)彈、監(jiān)聽、核武器、核燃料、核反應(yīng)堆、生化武器、有毒生物制劑和毒素等[2]?？缇臣夹g(shù)交易所涉及的技術(shù)是否會(huì)被認(rèn)定為“關(guān)鍵技術(shù)"存在一定不確定性，在如何解釋和定義“關(guān)鍵技術(shù)"上也不具有完全明確和透明的標(biāo)準(zhǔn)。例如，2023年初，某汽車廠商和某電池廠商計(jì)劃在美國(guó)密歇根州建設(shè)動(dòng)力電池工廠，由某汽車廠商獲得工廠100%股權(quán)，以及對(duì)建筑和基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)，由某電池廠商負(fù)責(zé)工廠運(yùn)營(yíng)，并就電池專利技術(shù)進(jìn)行許可。就該項(xiàng)交易，美國(guó)某參議員表示會(huì)加深美國(guó)在電池技術(shù)上對(duì)中國(guó)的依賴，并呼吁對(duì)該項(xiàng)交易進(jìn)行CFIUS審查[3]。
2. 歐盟外商投資安全審查制度
歐盟層面并未設(shè)立統(tǒng)一的外商投資審查制度，而是鼓勵(lì)歐盟成員國(guó)各自設(shè)立其國(guó)內(nèi)的外國(guó)直接投資審查制度，具體審查要求和程序由各成員國(guó)通過其國(guó)內(nèi)立法各自設(shè)定，各歐盟成員國(guó)有權(quán)對(duì)在其境內(nèi)進(jìn)行的外國(guó)投資活動(dòng)作出最終審查決定。另一方面，《歐盟外國(guó)直接投資審查條例》旨在為成員國(guó)的外國(guó)直接投資制度設(shè)立一個(gè)共同框架，對(duì)各國(guó)制度進(jìn)行協(xié)調(diào)和確保合作，其規(guī)定發(fā)生在歐盟成員國(guó)境內(nèi)、可能影響國(guó)家安全（security）或公共秩序（public order）的外國(guó)直接投資活動(dòng)（歐盟外投資者在歐盟成員國(guó)進(jìn)行的綠地投資、兼并或收購(gòu)活動(dòng)）可能觸發(fā)外商投資審查申報(bào)義務(wù)。已制定外國(guó)直接投資審查制度的歐盟成員國(guó)通常會(huì)設(shè)立觸發(fā)國(guó)內(nèi)審查的具體標(biāo)準(zhǔn)，通常的主要條件之一是投資交易導(dǎo)致外國(guó)投資者對(duì)目標(biāo)公司表決權(quán)變化超過一定比例。目前，歐盟正在嘗試對(duì)其外商投資審查制度進(jìn)行修改[4]，旨在加大對(duì)進(jìn)入歐盟的外商投資的審查力度。
對(duì)于涉及歐盟成員國(guó)的跨境技術(shù)投資或入股交易而言，如符合成員國(guó)確定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，例如落入關(guān)鍵技術(shù)或重要技術(shù)范圍，則可能面臨成員國(guó)的外商投資審查。例如，荷蘭《投資、兼并與收購(gòu)安全測(cè)試法》（Wet veiligheidstoets investeringen, fusies en overnames）規(guī)定的“敏感技術(shù)"包括雙重用途產(chǎn)品、部長(zhǎng)令指定的軍品和技術(shù)（量子技術(shù)、光子技術(shù)、半導(dǎo)體技術(shù)等）；受意大利外商投資審查制度規(guī)制的技術(shù)領(lǐng)域包括人工智能、機(jī)器人技術(shù)、半導(dǎo)體、網(wǎng)絡(luò)安全、納米技術(shù)、生物科技、非軍事航空航天基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和軍民兩用物項(xiàng)等。
3. 英國(guó)國(guó)家安全審查規(guī)定
根據(jù)英國(guó)《國(guó)家安全與投資法案》（National Security and Investment Act），股權(quán)或投票權(quán)收購(gòu)、取得資產(chǎn)使用權(quán)或控制權(quán)的交易都落入國(guó)家安全審查的交易類型范疇，而涉及對(duì)屬于17個(gè)關(guān)鍵敏感行業(yè)的合格實(shí)體的投資需要進(jìn)行強(qiáng)制性申報(bào)，這17個(gè)關(guān)鍵敏感行業(yè)就包括人工智能、軍用或軍民兩用技術(shù)、量子技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)。如果跨境技術(shù)投資/入股交易涉及關(guān)鍵技術(shù)，或者被投企業(yè)屬于其他關(guān)鍵敏感行業(yè)，則該交易就面臨潛在的安全審查申報(bào)義務(wù)。
在某公司與曼徹斯特大學(xué)技術(shù)協(xié)議案[5]中，北京某公司與曼徹斯特大學(xué)簽署一項(xiàng)協(xié)議，獲得了2種先進(jìn)視覺處理技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)，以能夠開發(fā)、測(cè)試驗(yàn)證、制造、使用和銷售相關(guān)產(chǎn)品。英國(guó)商業(yè)、能源和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部在審查過后，確定該技術(shù)有軍民雙重用途，可能會(huì)被運(yùn)用在軍事方面，對(duì)英國(guó)構(gòu)成“國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)"，因此禁止中國(guó)企業(yè)收購(gòu)與頂尖視覺傳感技術(shù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
（四）跨境技術(shù)交易中的國(guó)家安全審查合規(guī)應(yīng)對(duì)
對(duì)于跨境技術(shù)交易可能引發(fā)的國(guó)家安全審查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，交易各方可以考慮從以下方面進(jìn)行應(yīng)對(duì)：
1. 安全審查義務(wù)評(píng)估
對(duì)于技術(shù)入股交易而言，在交易開展過程中評(píng)估境內(nèi)外國(guó)家安全審查義務(wù)，對(duì)于可能觸發(fā)國(guó)家安全審查的交易，必要時(shí)盡早啟動(dòng)與主管機(jī)關(guān)的商談或正式申報(bào)進(jìn)程，避免影響交易后續(xù)進(jìn)程。
2. 交易結(jié)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)
在設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)及商談交易條款時(shí)，企業(yè)可以考慮聘請(qǐng)?jiān)诖朔矫娼?jīng)驗(yàn)豐富的法律顧問，對(duì)潛在的境內(nèi)外國(guó)家安全審查風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并提供相應(yīng)指引和解決方案。例如，在項(xiàng)目進(jìn)度表中充分考慮安全審查影響，在盡職調(diào)查中針對(duì)目標(biāo)公司、目標(biāo)資產(chǎn)做出針對(duì)性的調(diào)查，在交易架構(gòu)設(shè)計(jì)中區(qū)分可能涉及潛在國(guó)家安全的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，在交易文件中明確約定國(guó)家安全審查結(jié)果對(duì)交易的影響及其后果如何承擔(dān)等。
3. 監(jiān)管合規(guī)體系建設(shè)
建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，到風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)處置的全流程長(zhǎng)效機(jī)制，搭建全面的監(jiān)管合規(guī)體系。特別是對(duì)于從事可能被認(rèn)為是“敏感技術(shù)"的企業(yè)，可以將境內(nèi)外國(guó)家安全監(jiān)管合規(guī)納入合規(guī)體系，就境內(nèi)外國(guó)家安全審查監(jiān)管要求進(jìn)行企業(yè)內(nèi)培訓(xùn)和宣貫、制定監(jiān)管應(yīng)對(duì)方案，確定相關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
二、總結(jié)
對(duì)于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)而言，跨境技術(shù)交易正變得越來(lái)越普遍，而在合規(guī)監(jiān)管常態(tài)化、我國(guó)及歐美等主要法域合規(guī)要求日益嚴(yán)格細(xì)化的背景下，跨境技術(shù)交易中的合規(guī)監(jiān)管問題既決定了企業(yè)的合規(guī)成本，又密切關(guān)系著企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)。因此，在跨境技術(shù)交易中，除關(guān)注交易本身商業(yè)需求以外，企業(yè)同樣需關(guān)注潛在的境內(nèi)外監(jiān)管合規(guī)要求，避免因?yàn)楹弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)影響交易的實(shí)現(xiàn)，并盡早建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度和體系，以合規(guī)促業(yè)務(wù)。
[注]?
[1] 《外商投資安全審查辦法》第四條
[2] “關(guān)鍵技術(shù)"范圍散見于International Traffic in Arms Regulations (ITAR)，Export Administration Regulations (EAR)以及Export Control Reform Act of 2018等規(guī)定中。
[3] 參見https://mp.weixin.qq.com/s/P3LwYMylUJKRrZtWwKzQdQ
[4] Proposal for a REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the screening of foreign investments in the Union and repealing Regulation (EU) 2019/452 of the European Parliament and of the Council, https://circabc.europa.eu/ui/group/aac710a0-4eb3-493e-a12a-e988b442a72a/library/f5091d46-475f-45d0-9813-7d2a7537bc1f/details?download=true
[5] 參見https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1092802/aquisition-scamp5-scamp7-know-how-final-order-notice-20220720.pdf。
