一、海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的現(xiàn)狀與趨勢(shì)

今年是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)工作開(kāi)展30周年。[1]憑借大數(shù)據(jù)、人工智能等風(fēng)控手段，海關(guān)對(duì)于進(jìn)出口貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加智能化，查發(fā)侵權(quán)貨物的效率得到顯著提升。根據(jù)海關(guān)發(fā)布的數(shù)據(jù)，2023年全國(guó)海關(guān)在進(jìn)出口環(huán)節(jié)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施6.7萬(wàn)次，實(shí)際扣留侵權(quán)嫌疑貨物6.21萬(wàn)批、8288.94萬(wàn)件，相較2022年均有所提高（詳見(jiàn)下圖）。

圖1 近10年中國(guó)海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物批次與數(shù)量統(tǒng)計(jì) （數(shù)據(jù)來(lái)源：海關(guān)發(fā)布）

執(zhí)法效率的提升還直接體現(xiàn)在海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)行政處罰的案例數(shù)量上。以上海海關(guān)為例，2021年上海海關(guān)公布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行政處罰案件共122起，2022年共91起，而2023年達(dá)到了289起[2]。

圖2 近3年上海海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)行政處罰案件數(shù)量統(tǒng)計(jì)

?海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專(zhuān)利權(quán)以及世界博覽會(huì)標(biāo)志、奧林匹克標(biāo)志專(zhuān)有權(quán)。其中，海關(guān)處理商標(biāo)權(quán)保護(hù)案件的數(shù)量最多。從上海海關(guān)公開(kāi)的執(zhí)法數(shù)來(lái)看，去年其懲處的289起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，商標(biāo)侵權(quán)行為就占據(jù)了284起，占比98%；而截止至2024年4月23日，今年上海海關(guān)公布的42個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政處罰案例均由商標(biāo)侵權(quán)引起[3]。上述處罰所涉侵權(quán)貨物多出口向非發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，以國(guó)際知名品牌的運(yùn)動(dòng)產(chǎn)品、奢侈品和工業(yè)組件等為主。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)模式

海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為依申請(qǐng)保護(hù)與依職權(quán)保護(hù)，主要區(qū)別如下：

1. 依申請(qǐng)保護(hù)

依申請(qǐng)保護(hù),是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進(jìn)出口時(shí),向海關(guān)提供侵權(quán)嫌疑貨物的線索，并提出采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的申請(qǐng),由海關(guān)對(duì)侵權(quán)嫌疑貨物實(shí)施扣留的措施。?

在依申請(qǐng)保護(hù)模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人無(wú)需提前在海關(guān)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案。[4]（當(dāng)然，從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，提前進(jìn)行海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案可進(jìn)一步加快申請(qǐng)保護(hù)的流程。）而為了避免權(quán)利人濫用權(quán)利申請(qǐng)扣留，權(quán)利人需向海關(guān)提交相當(dāng)于侵權(quán)嫌疑貨物的價(jià)值的等值擔(dān)保金[5]。該擔(dān)保金將用于賠償可能因申請(qǐng)不當(dāng)給收貨人、發(fā)貨人造成的損失，以及支付貨物由海關(guān)扣留后的倉(cāng)儲(chǔ)、保管和處置等費(fèi)用。

此外，依申請(qǐng)扣留貨物的扣留期限較短，若海關(guān)自扣留侵權(quán)嫌疑貨物之日起20個(gè)工作日內(nèi)未收到人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知，則必須放行涉案貨物[6]。

2. 依職權(quán)保護(hù)

依職權(quán)保護(hù)，是指海關(guān)在監(jiān)管過(guò)程中,自主發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物有侵犯海關(guān)總署備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嫌疑時(shí),主動(dòng)中止貨物的通關(guān)程序,書(shū)面通知有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人,并根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請(qǐng)對(duì)侵權(quán)嫌疑貨物實(shí)施扣留和調(diào)查處理等程序的執(zhí)法模式。[7]

依職權(quán)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅限于在海關(guān)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)地，權(quán)利人所需提交的擔(dān)保金較少，最高不超過(guò)10萬(wàn)元。[8]若為多次向海關(guān)申請(qǐng)扣留侵權(quán)貨物的權(quán)利人，還可以通過(guò)提供總擔(dān)保進(jìn)一步降低總體維權(quán)成本。[9]

依職權(quán)保護(hù)模式下海關(guān)扣留貨物的時(shí)間最長(zhǎng)可達(dá)50個(gè)工作日，這主要是因?yàn)楹ｊP(guān)會(huì)對(duì)相關(guān)貨物是否侵權(quán)進(jìn)行實(shí)質(zhì)調(diào)查認(rèn)定。經(jīng)調(diào)查認(rèn)定貨物確實(shí)存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的，由海關(guān)對(duì)侵權(quán)貨物予以沒(méi)收并處以罰款；海關(guān)無(wú)法認(rèn)定貨物是否侵犯有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，則應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果以書(shū)面形式通知權(quán)利人和貨物收發(fā)方。

根據(jù)我們的觀察，伴隨著大數(shù)據(jù)分析等智能執(zhí)法工具的發(fā)展，近幾年海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍以依職權(quán)保護(hù)為主，其中大部分為口岸海關(guān)收到風(fēng)控中心提示指令后扣留。海關(guān)近期發(fā)布的數(shù)據(jù)也可印證我們的觀察，2023年全國(guó)海關(guān)在貨運(yùn)渠道依職權(quán)扣留的侵權(quán)嫌疑貨物批數(shù)和數(shù)量分別占貨運(yùn)渠道扣留總數(shù)的98.97%、99.68%。[10]當(dāng)然，在海關(guān)較難通過(guò)依職權(quán)保護(hù)的情況下（例如對(duì)于發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)），我們建議權(quán)利人積極收集侵權(quán)嫌疑貨物的物流信息，爭(zhēng)取通過(guò)依申請(qǐng)的方式把侵權(quán)貨物扣在進(jìn)出口口岸一線，以避免侵權(quán)貨物流通對(duì)權(quán)利造成的影響，也更有利于取證。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人維權(quán)注意要點(diǎn)

1. 事前——積極備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)

如上，海關(guān)依職權(quán)保護(hù)仍是主流模式，而海關(guān)啟動(dòng)依職權(quán)保護(hù)的前提是相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已在海關(guān)總署進(jìn)行備案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在海關(guān)總署“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案子系統(tǒng)”申請(qǐng)備案的流程如下圖：

圖3：申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案流程

值得企業(yè)注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為申請(qǐng)備案的適格主體，被許可方可以登記為相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法使用人，但無(wú)法直接申請(qǐng)備案。[11]備案后有關(guān)情況存在更新的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)對(duì)原備案信息進(jìn)行變更。

2. 事中——記住幾個(gè)關(guān)鍵數(shù)字

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人而言，在海關(guān)送達(dá)發(fā)現(xiàn)嫌疑侵權(quán)貨物通知之后，需注意以下關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

• 3個(gè)工作日。權(quán)利人須在海關(guān)通知其存在侵權(quán)嫌疑貨物后3個(gè)工作日內(nèi)作出是否要求海關(guān)扣留的回復(fù)，若要求扣留的，還應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)的同時(shí)提供相應(yīng)的擔(dān)保[12]。一般情況下，權(quán)利人在向海關(guān)提出貨物扣押申請(qǐng)的同時(shí)還會(huì)提交一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀況的相關(guān)說(shuō)明，該說(shuō)明對(duì)于海關(guān)認(rèn)定貨物是否侵權(quán)有重要影響。

  
  

• 30個(gè)工作日。海關(guān)決定扣留侵權(quán)嫌疑貨物后，應(yīng)當(dāng)自扣留之后的30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)貨物是否侵權(quán)的調(diào)查與認(rèn)定。在此期間，海關(guān)可能還會(huì)再次要求權(quán)利人提供相關(guān)說(shuō)明。

  
  

• 50個(gè)工作日。權(quán)利人應(yīng)自海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物之日起50個(gè)工作日內(nèi)向法院申請(qǐng)?jiān)V前保全等手續(xù)。若海關(guān)在此期間未收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知的，并且經(jīng)調(diào)查不能認(rèn)定構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的，海關(guān)將放行相關(guān)貨物。

3. 事后——起訴、申請(qǐng)仲裁

實(shí)踐中，若涉案貨物是否侵權(quán)在實(shí)施或法律上爭(zhēng)議較大的，海關(guān)作為主管進(jìn)出口的行政機(jī)關(guān)一般不會(huì)輕易認(rèn)定侵權(quán)或不侵權(quán)，相關(guān)爭(zhēng)議還需通過(guò)訴訟或仲裁方式解決。因此，企業(yè)在接收到存在嫌疑侵權(quán)貨物的通知時(shí)，就應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)訴訟、仲裁工作有所準(zhǔn)備。

近些年來(lái)，司法實(shí)踐中對(duì)涉外定牌加工產(chǎn)品是否構(gòu)成侵權(quán)的認(rèn)定存在較大爭(zhēng)議。所謂涉外定牌加工，指我國(guó)加工企業(yè)接受境外商標(biāo)權(quán)人或商標(biāo)使用權(quán)人的委托，按照其要求加工產(chǎn)品，貼附其提供的商標(biāo)，并將加工的產(chǎn)品全部交付給境外委托人的合作模式。就其中所涉及的貼牌行為是否構(gòu)成商標(biāo)的使用這一問(wèn)題，各地法院有不同的見(jiàn)解。盡管最高院在早期的案例中[13]均認(rèn)為受托人在定牌加工模式下貼附商標(biāo)的行為無(wú)法起到標(biāo)識(shí)作用，不能構(gòu)成對(duì)商標(biāo)權(quán)人權(quán)利的損害，但在2019年最高院某案[14]審理中重申對(duì)“商標(biāo)的使用”作出解釋時(shí)不應(yīng)當(dāng)對(duì)某一個(gè)具體的環(huán)節(jié)進(jìn)行割裂處理。在生產(chǎn)制造或加工的產(chǎn)品上貼附商標(biāo)的行為，只要具備了區(qū)別商品來(lái)源的可能性，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該使用狀態(tài)屬于商標(biāo)法意義上的“商標(biāo)性使用”。在地方審判實(shí)踐中，對(duì)上述問(wèn)題的爭(zhēng)議也持續(xù)至今。在此情況下，建議品牌方和從事定牌加工業(yè)務(wù)的企業(yè)在涉及相關(guān)爭(zhēng)議時(shí)制定充分的訴訟策略，積極準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)，維護(hù)自身權(quán)益。

四、進(jìn)出口收發(fā)貨人合規(guī)要點(diǎn)

1. 對(duì)報(bào)關(guān)文件進(jìn)行審慎審核

國(guó)際貿(mào)易行業(yè)中進(jìn)出口貨物的收發(fā)方除了跨國(guó)交易的相對(duì)方，還有可能是受交易方委托提供服務(wù)的貨物代理人。貨物代理人在辦理報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人所提供的信息進(jìn)行合理審核，若以自己的名義為委托人辦理報(bào)關(guān)手續(xù)，則在法律上應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與收發(fā)貨人相同的責(zé)任。[15]因此，如果委托人一方貨物存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題被海關(guān)扣押或被權(quán)利人起訴的，貨物代理人極有可能因未履行合理的審查義務(wù)而被判定為幫助侵權(quán)，與委托人在一定范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。[16]

實(shí)踐中，還有不少貨代公司在接受委托前都曾被實(shí)際貨主告知獲得過(guò)貨主關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)真實(shí)有效的承諾，但是在相關(guān)貨物被海關(guān)扣留后，貨代再次找到貨主要求提供相關(guān)授權(quán)文件時(shí)，貨主卻難以提供真實(shí)有效的證明文件。在我們?cè)?jīng)代理的類(lèi)似案例中，A貨代代理B貨主出口某運(yùn)動(dòng)品牌毛巾，雖然A在報(bào)關(guān)前已向B索要通關(guān)貨物的商標(biāo)授權(quán)文件，但未能留意到該文件的授權(quán)主體實(shí)為國(guó)內(nèi)的冒牌公司，最終A被海關(guān)行政處罰。因此，我們建議貨物代理方在報(bào)關(guān)之前對(duì)委托人所提交的授權(quán)文件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記文件等進(jìn)行審慎的核實(shí)。

2. 積極爭(zhēng)取減輕處罰或免罰

海關(guān)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)貨物的處罰措施一般較為嚴(yán)厲，貨物一旦被認(rèn)定存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，均應(yīng)當(dāng)由海關(guān)予以沒(méi)收，除此之外還可開(kāi)處罰款。[17]對(duì)于嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，海關(guān)將與公安等刑事偵查部門(mén)協(xié)調(diào)處理。但在過(guò)往的行政處罰案例中，當(dāng)事人是否為初次違法、是否配合海關(guān)調(diào)查、是否采取措施消除違法行為影響以及是否取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人諒解等因素，都會(huì)影響海關(guān)最終的處罰決定。此外，當(dāng)事人還可關(guān)注從今年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)（三）》的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)及時(shí)改正爭(zhēng)取免予處罰[18]。

3. 對(duì)錯(cuò)誤扣留行為尋求救濟(jì)

權(quán)利人對(duì)貨物的扣留申請(qǐng)存在不當(dāng)時(shí)，貨主可以要求權(quán)利人對(duì)其損失進(jìn)行賠償。依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》和《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定[19]，對(duì)應(yīng)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)臨時(shí)措施所造成的損害，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。而在實(shí)踐中，法院在考慮知產(chǎn)臨時(shí)措施損害是否成立時(shí)，會(huì)將當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)程度以及錯(cuò)誤申請(qǐng)與損害結(jié)果的因果關(guān)系等因素納入考量[20]。

[注]?

[1] 1994年，海關(guān)總署發(fā)布《關(guān)于在海關(guān)監(jiān)管工作中加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的通知》，標(biāo)志著中國(guó)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的開(kāi)始

[2] http://shanghai.customs.gov.cn/shanghai_customs/423405/fdzdgknr8/423510/shgk78/423512/423513/index.html

[3] http://shanghai.customs.gov.cn/shanghai_customs/423405/fdzdgknr8/423510/shgk78/423512/423513/a3cce05e-3.html

[4] 《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》第十四條

[5] 《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》第十五條

[6] 《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》第二十四條

[7] 《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》第十六條

[8] 《中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的實(shí)施辦法》第二十三條

[9] 《中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的實(shí)施辦法》第二十四條

[10] https://www.cfsn.cn/news/detail/22/243840

[11] 《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第七條

[12] 《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第十六條

[13] 例如(2014)最高法民提字第38號(hào)和(2016)最高法民再339號(hào)

[14] (2019)最高法民再138號(hào)

[15] 《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》第十條

[16] 詳見(jiàn)(2021)粵73民終4482號(hào)判決書(shū)

[17] 《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第三十二條

[18] 《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)（三）》第七條

[19] 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零五條和《中華人民共和國(guó)民法典》第一千一百六十五條

[20] 詳見(jiàn)（2020）粵03民終6586號(hào)判決書(shū)