當(dāng)?shù)貢r(shí)間2024年9月5日，美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布修訂美國《出口管理?xiàng)l例》（EAR）的擬議規(guī)則，擬新增量子計(jì)算、半導(dǎo)體制造設(shè)備、環(huán)繞柵場效應(yīng)晶體管(GAAFET)技術(shù)及增材制造設(shè)備（3D打印）相關(guān)物項(xiàng)的管控要求，并征求公眾意見，公眾意見期為60天。本次擬議規(guī)則的修訂主要包括以下幾個(gè)方面：

* 一、新增量子計(jì)算相關(guān)物項(xiàng)并實(shí)施新的許可要求和年度報(bào)告要求；

* 二、增加2個(gè)先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備相關(guān)物項(xiàng)（3B001.q和3B903）并修訂先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備相關(guān)物項(xiàng)的許可要求；

* 三、新增環(huán)繞柵場效應(yīng)晶體管(GAAFET)技術(shù)并實(shí)施新的許可要求和年度報(bào)告要求；

* 四、新增增材制造設(shè)備（3D打?。┖拖嚓P(guān)軟件、技術(shù)；

* 五、新增IEC（Implemented Export Controls）許可例外；

* 六、在國家安全（National Security，NS）和區(qū)域穩(wěn)定（Regional Stability，RS）的管控原因下新增兩項(xiàng)許可要求。

具體規(guī)定如下：

一、量子計(jì)算物項(xiàng)

（一）新增列管物項(xiàng)及對(duì)應(yīng)“ECCN” 編碼

ECCN 3A901: 未在3A001列明的電子物項(xiàng)；

ECCN 3A904: 低溫冷卻系統(tǒng)和部件；

ECCN 3B904: 低溫晶圓探測設(shè)備；

ECCN 3C907：外延材料包括具有至少一個(gè)外延生長層的“襯底”以及其他指定材料；

ECCN 3C908：含其他指定材料的硅或鍺的氟化物、氫化物、氯化物；

ECCN 3C909: 硅、氧化硅、鍺或氧化鍺，包含任何其他指定材料；

ECCN 4A906: 量子計(jì)算機(jī)及其相關(guān)的“電子組件”和“部件”。

（二）許可要求

出于國家安全（NS）和區(qū)域穩(wěn)定（RS）原因，對(duì)全球任何目的地國家/地區(qū)出口或再出口受 EAR 管轄并屬于以上ECCN編碼的物項(xiàng)時(shí)，均需要申請(qǐng)?jiān)S可證。對(duì)特定物項(xiàng)的視同出口和視同再出口行為授權(quán)以特定的排除（exclusion）。（詳見下文）

（三）通用許可證6號(hào)（General License in General Order No. 6）

新設(shè)通用許可證6號(hào)，以授權(quán)向特定的最新國籍國或永久居住國是D:1或D:5國家組的外國人（非為美國出口管制黑名單主體）視同出口和視同再出口特定量子計(jì)算軟件和技術(shù)的行為。

（四）年度報(bào)告要求

針對(duì)上述通用許可證6號(hào)，BIS設(shè)立了年度報(bào)告要求，以便美國政府出于國家安全原因進(jìn)行監(jiān)督。

（五）許可例外

新設(shè)IEC許可例外適用于上述物項(xiàng)向特定國別的出口。

二、先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備

（一）新增兩項(xiàng)半導(dǎo)體設(shè)備相關(guān)物項(xiàng)

新增3B001.q：未被3B001.g列明的為集成電路設(shè)計(jì)的“EUV”掩模和“EUV” 標(biāo)線，且具有3B001.j列明的掩膜“基板胚料”[1]。

新增3B903: 為半導(dǎo)體器件或集成電路成像而設(shè)計(jì)的掃描電子顯微鏡 (Scanning Electron Microscope，SEM) 設(shè)備[2],具體見下表：

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（二）修訂許可證要求

針對(duì)3B001.c.1.a各向同性干式蝕刻設(shè)備, c.1.c 各向異性干式蝕刻設(shè)備和3B001.q (未被3B001.g列明的為集成電路設(shè)計(jì)的“EUV”掩模和“EUV”線, 3B001.j列明的有一個(gè)掩模“襯底空白”)。

3B001.c.1.a, 3B001.c.1.c,和3B001.q中指明的物項(xiàng)適用國家安全（NS）和區(qū)域穩(wěn)定（RS）原因，對(duì)全球任何目的地國家/地區(qū)出口或再出口受 EAR 管轄并屬于以上ECCN編碼的物項(xiàng)時(shí)，均需要申請(qǐng)?jiān)S可證。

（三）許可例外

* 取消對(duì)3B001.c.1.a, 3B001.c.1.c和3B001.q的GBS(Shipments to Country Group B)許可例外。

* 新設(shè)IEC許可例外適用于上述物項(xiàng)向特定國別的出口。

三、環(huán)繞柵場效應(yīng)晶體管(GAAFET)技術(shù)

（一）新增ECCN

ECCN 3E905: 控制GAAFET集成電路的開發(fā)或生產(chǎn)技術(shù)

（二）許可證要求

出于國家安全（NS）和區(qū)域穩(wěn)定（RS）原因，對(duì)全球任何目的地國家/地區(qū)出口或再出口受 EAR 管轄并屬于以上ECCN編碼的物項(xiàng)時(shí)，均需要申請(qǐng)?jiān)S可證。對(duì)特定物項(xiàng)的視同出口和視同再出口行為授權(quán)以特定的排除（exclusion）。

（三）通用許可證6號(hào)

新設(shè)通用許可證6號(hào)授權(quán)向A:5 或A:6國家組的特定最終用戶出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)移上述物項(xiàng)的行為。

新設(shè)通用許可證6號(hào)以授權(quán)向特定的最新國籍國或永久居住國是D:1或D:5國家組的外國人（非為美國出口管制黑名單主體）視同出口和視同再出口上述物項(xiàng)的行為。

（四）年度報(bào)告要求

針對(duì)上述通用許可證6號(hào)，BIS設(shè)立了年度報(bào)告要求，以便美國政府出于國家安全原因進(jìn)行監(jiān)督。

（五）許可例外

新設(shè)IEC許可例外適用于上述物項(xiàng)向特定國別的出口。

四、增材制造設(shè)備（additive?manufacturing equipment）

新增ECCN 2B910:增材制造設(shè)備被用于生產(chǎn)金屬或金屬合金組件；

新增ECCN 2D910:未在其他地方列明，“專門設(shè)計(jì)”或修改用于“開發(fā)”或“生產(chǎn)”ECCN 2B910中所列明的設(shè)備的軟件；

新增ECCN 2E910:未在其他地方列明，“專門設(shè)計(jì)”或修改用于“開發(fā)”或“生產(chǎn)”ECCN 2B910中所列明的設(shè)備的技術(shù)；

對(duì)上述3個(gè)物項(xiàng)基于國家安全（NS）和區(qū)域穩(wěn)定（RS）實(shí)施許可證要求，對(duì)全球任何目的地國家/地區(qū)出口或再出口受 EAR 管轄并屬于以上ECCN編碼的物項(xiàng)時(shí)，均需要申請(qǐng)?jiān)S可證。同時(shí)，新設(shè)IEC許可例外適用于上述物項(xiàng)向特定國別的出口。

五、擬新增IEC許可例外

BIS在EAR第740.24節(jié)新增IEC許可例外（Implemented Export Controls），授權(quán)特定物項(xiàng)出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)移至實(shí)施同樣出口管制標(biāo)準(zhǔn)的國家。適用該IEC許可例外，需要同時(shí)屬于以下國家范圍和物項(xiàng)范圍：

1、國家范圍

具體適用的國家需要經(jīng)美國聯(lián)邦登記局局長（the Director of the Federal Register）批準(zhǔn)。這些國家均為采取與美國同等出口管制政策的美國盟友國。

2、物項(xiàng)范圍

包括屬于以下ECCNs的物項(xiàng): 2B910, 2D910, 2E903, 2E910, 3A901, 3A904, 3B001.c.1.a, 3B001.c.1.c, 3B001.q, 3B903, 3B904, 3C907, 3C908, 3C909, 3D001 (針對(duì)3B001.c.1.a, 3B001.c.1.c, 3B001.q), 3D002 (針對(duì)3B001.c.1.a, 3B001.c.1.c), 3D901, 3D907, 3E001 (針對(duì) 3B001.c.1.a, 3B001.c.1.c, 3B001.q), 3E901, 3E905, 4A906, 4D906, and 4E906.以及CCL清單中IEC一欄顯示“是”（“IEC: Yes”）的物項(xiàng)。

需要注意的是，BIS將根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述國家范圍和物項(xiàng)范圍進(jìn)行修訂和公示。

六、擬在國家安全（NS）和區(qū)域穩(wěn)定（RS）的管控原因下新增兩項(xiàng)許可要求

1、許可證要求

出于國家安全（NS）和區(qū)域穩(wěn)定（RS）原因，向全球任何國家/地區(qū)出口或再出口受 EAR 管轄并具有特定ECCN編碼的物項(xiàng)時(shí)（CCL清單中Country Chart部分對(duì)應(yīng)標(biāo)注了Worldwide control的物項(xiàng)），均需要申請(qǐng)?jiān)S可。

2、視同出口和視同再出口的排除適用

上述許可證要求不適用于與下述A段和B段一致的“技術(shù)”或“軟件”的視同出口或視同再出口行為。

A. 祖父條款[3]的排除

在正式在聯(lián)邦公告上公布規(guī)則之前，視同出口或視同再出口某一技術(shù)或軟件（包括其未來更新或修訂版本）至某一雇員（employees）或承包方（contractors）無需因NS原因申請(qǐng)?jiān)S可證。但以下情況除外，即如果該外國人最新的國籍國或永久居住國是D:1或D:5國家組的國家，并且涉及ECCN為 3E905的技術(shù)，此種情況下仍需要申請(qǐng)?jiān)S可證。

B. 視同出口和視同再出口的排除情形

* i. 有限排除（limited exclusion）

如果某一外國人最新國籍國或永久居住國是D:1或D:5國家組的國家，且涉及ECCNs 2D910; 2E910; 3D001 (ECCN 3B001.q中“EUV”掩模和光柵的“軟件”); 3D901 (參閱ECCNs 3A901.b和3B904查看量子物項(xiàng)的“軟件”，參閱ECCN 3B903掃描電子顯微鏡); 3D907 “軟件”被設(shè)計(jì)用于提取“GDSII”或等效數(shù)據(jù); 3E001 (ECCN 3B001.q中“EUV”掩模和光柵的“技術(shù)”); 和3E901 (針對(duì)3A901, 3A904, 3B904, 3C907, 3C908和3C909中的量子物項(xiàng)“技術(shù)”，以及針對(duì)3B903中的掃描電子顯微鏡); 3E905 (“技術(shù)”根據(jù)通用技術(shù)說明用于“開發(fā)”或“生產(chǎn)”集成電路或器件，使用“GAAFET”結(jié)構(gòu)); 和“技術(shù)”(針對(duì)ECCNs 4D906 or 4E906中的量子物項(xiàng))時(shí)，仍受到NS原因的管控，需要申請(qǐng)?jiān)S可證。

* ii. 完全排除（full exclusion）

對(duì)于ECCNs為3D001、3D002和3E001中針對(duì)各向異性干法等離子體蝕刻設(shè)備以及3B001.c.1.a及c.1.c各向同性干法蝕刻設(shè)備的“技術(shù)”及“軟件”，上述許可證要求完全排除視同出口或視同再出口無需申請(qǐng)?jiān)S可的情形[4]。

3、許可審查政策

1）針對(duì)A1、A5、A6國家組的國家，許可審查政策為推定批準(zhǔn)；

2）針對(duì)D1、D5國家組的國家，許可審查政策為推定拒絕；

3）針對(duì)其余國家，許可審查政策為逐案審查。

七、合規(guī)建議

持續(xù)關(guān)注該規(guī)則進(jìn)展。本次的擬議規(guī)則暫未生效，仍在公眾意見收集階段。我們建議相關(guān)企業(yè)動(dòng)態(tài)追蹤和關(guān)注該擬議規(guī)則，同時(shí)研究現(xiàn)有文本，提前做好業(yè)務(wù)調(diào)整。

開展供應(yīng)鏈篩查和合規(guī)管理工作。建議相關(guān)企業(yè)根據(jù)最新的物項(xiàng)技術(shù)參數(shù)排查產(chǎn)品和供應(yīng)鏈設(shè)備、軟件和技術(shù)，對(duì)上下游企業(yè)、產(chǎn)品最終用途、產(chǎn)品涉美國受管制技術(shù)、軟件、設(shè)備的情況，全面篩查和識(shí)別供應(yīng)鏈中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

[注]?

[1] q. “EUV” masks and “EUV” reticles, designed for integrated circuits, not specified by 3B001.g, and having a mask “substrate blank” specified by 3B001.j;

[2] Scanning Electron Microscope (SEM) equipment designed for imaging semiconductor devices or integrated circuits

[3] “祖父條款”是一種規(guī)定，指某些人或者某些實(shí)體已經(jīng)按照過去的規(guī)定，從事一些活動(dòng)，新的法規(guī)可以免除這些人或者這些實(shí)體的義務(wù)，不受新法律法規(guī)的約束，繼續(xù)依照原有的規(guī)定執(zhí)行。

[4] There is a full deemed export or deemed reexport exclusion from the license requirement in this paragraph (a)(5)(i) for “technology” and “software” in ECCNs 3D001, 3D002, and 3E001 for anisotropic dry plasma etch equipment and isotropic dry etch equipment in 3B001.c.1.a and c.1.c.