互操作性（Interoperability）原本是一項技術(shù)語匯，指不同產(chǎn)品和服務(wù)之間能夠協(xié)同工作的能力。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的浪潮中，互操作性問題已成為平臺經(jīng)濟(jì)競爭監(jiān)管的核心議題之一。隨著數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的不斷擴展、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的日益成熟以及云服務(wù)的廣泛應(yīng)用，互操作性的重要性愈發(fā)凸顯，其早已不再局限于技術(shù)語境，而更多地被應(yīng)用于影響市場競爭的商業(yè)策略之中。相應(yīng)地，互操作性議題不僅關(guān)系到市場的公平競爭，還會影響到消費者福利和市場的創(chuàng)新動力。然而，互操作性問題并非孤立存在，其與數(shù)據(jù)共享、自我優(yōu)待等其他數(shù)字市場競爭問題緊密交織，構(gòu)成了復(fù)雜的監(jiān)管挑戰(zhàn)：是否需要強制實現(xiàn)互操作性、應(yīng)達(dá)到何種程度、技術(shù)上的可行性如何、可能產(chǎn)生的成本及其承擔(dān)者，以及如何在保障數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)創(chuàng)新之間找到平衡點。本文旨在淺析互操作性競爭監(jiān)管政策在數(shù)字生態(tài)治理中的應(yīng)用，探討公平的互操作性實現(xiàn)路徑。

一、技術(shù)語境下的互操作性

互操作性原本是技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)術(shù)語，可以簡單理解為不同產(chǎn)品和服務(wù)之間能夠協(xié)同工作（work together）的能力，具體而言，指不同產(chǎn)品和服務(wù)通過適當(dāng)?shù)男畔⒔粨Q可以無差別的使用某些通用功能。

實現(xiàn)互操作性的關(guān)鍵要素包括兩個方面：一是通用功能的標(biāo)準(zhǔn)化，二是接口標(biāo)準(zhǔn)化。所謂通用功能，是指那些已經(jīng)發(fā)展到足夠成熟階段，可以被標(biāo)準(zhǔn)化的特性，標(biāo)準(zhǔn)化的通用功能能夠確保在不同的環(huán)境和條件下能夠以相同的方式工作。接口是系統(tǒng)之間交互的點，標(biāo)準(zhǔn)化接口意味著不同的系統(tǒng)使用相同的方法來請求服務(wù)或交換數(shù)據(jù)，這使得開發(fā)者可以構(gòu)建與多個系統(tǒng)兼容的應(yīng)用程序。在當(dāng)下的數(shù)字生態(tài)領(lǐng)域，互操作性的實現(xiàn)主要依賴于應(yīng)用程序編程接口（API）的開放。API提供了一組預(yù)定義的函數(shù)，允許不同的軟件應(yīng)用程序相互通信。例如，社交媒體平臺提供的API允許第三方APP訪問用戶數(shù)據(jù)（在用戶授權(quán)的情況下），實現(xiàn)內(nèi)容分享、用戶認(rèn)證等功能。

互操作性可以基于不同的視角進(jìn)行分類，以下兩組分類對于理解競爭問題而言相對重要：

1、基于技術(shù)集成程度

技術(shù)集成程度決定了可互操作的產(chǎn)品和服務(wù)能夠“協(xié)同工作”的效果。歐盟委員會在其《數(shù)字時代的競爭政策》[1]報告中即按照技術(shù)的集成程度將互操作性進(jìn)行了如下分類：

* 協(xié)議互操作性（Protocol interoperability）：產(chǎn)品或服務(wù)能夠相互連接并協(xié)同工作。協(xié)議互操作性允許第三方在給定平臺（如操作系統(tǒng)）上提供互補服務(wù)，或使不同系統(tǒng)之間能夠互操作，是競爭法語境下通常使用的概念。

* 數(shù)據(jù)互操作性（Data interoperability）：通過開放API實現(xiàn)不同服務(wù)之間的實時數(shù)據(jù)交換，強調(diào)數(shù)據(jù)交互的自動化和實時性，可視作數(shù)據(jù)可攜帶性的升級版。例如：一個為郵箱設(shè)計的附加組件可能能夠讀取用戶的電子郵件內(nèi)容，并根據(jù)這些內(nèi)容自動安排日程或提醒。

* 完全協(xié)議互操作性（Full protocol interoperability）：允許替代產(chǎn)品或服務(wù)之間互操作的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。完全協(xié)議互操作性使得企業(yè)可以提供能夠訪問競爭對手用戶的產(chǎn)品和服務(wù)。例如：假設(shè)在即時通信系統(tǒng)實現(xiàn)完全協(xié)議互操作性，則用戶可以與任何系統(tǒng)的任何用戶交換信息。

2、基于價值鏈的層級

另一種分類方式基于價值鏈的層級，這也是競爭法看待市場的常用視角。位于價值鏈同一層級的為橫向互操作性，體現(xiàn)為具有競爭關(guān)系的產(chǎn)品和服務(wù)之間的互操作性；位于價值鏈不同層級為縱向互操作性，體現(xiàn)為具有互補關(guān)系的產(chǎn)品和服務(wù)之間的互操作性。歐洲的一家智庫機構(gòu)CERRE在其報告《數(shù)字市場的互操作性》[2]中，以移動生態(tài)系統(tǒng)為例說明了橫向互操作性和縱向互操作性：

圖片來源：CERRE Report: Interoperability in Digital Markets

在上圖中，我們可以看到在移動設(shè)備中存在的一系列相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)層或服務(wù)，自下而上包括網(wǎng)絡(luò)層、硬件層、操作系統(tǒng)層、應(yīng)用商店層和應(yīng)用層，這些層堆疊在一起，每一層通過一個或多個API來為上層提供其功能，形成一個完整的生態(tài)系統(tǒng)。值得注意的是，如何劃分不同層之間的界限，以及哪些功能或API應(yīng)該提供給上層，通常是一個設(shè)計選擇，而不是固定的規(guī)則，這一事實增加了互操作性的商業(yè)決策屬性，以及其影響市場競爭的潛在可能性。

二、互操作性如何影響市場競爭

籠統(tǒng)而言，互操作性的實現(xiàn)可能有利于市場競爭。但是，這并不意味著互操作性對于市場競爭的影響總是正向的，也不意味著上文提及的任何類型的互操作性對于市場競爭的影響都是相同的，更不意味著開放互操作性可以作為一項普適性規(guī)則適用于所有經(jīng)營者。

1、橫向互操作性如何影響市場競爭

（1）橫向互操作性促進(jìn)競爭的效果

橫向互操作性的實現(xiàn)帶來的直接影響是使得一家企業(yè)的用戶可以與提供可互操作產(chǎn)品或服務(wù)的任何其他企業(yè)的用戶進(jìn)行交互，這就意味著用戶規(guī)模在競爭性產(chǎn)品和服務(wù)之間實現(xiàn)共享。我們在平臺反壟斷語境下常提及的直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（指產(chǎn)品或服務(wù)的價值隨著用戶數(shù)量的增加而增加的現(xiàn)象）在開放橫向互操作性的情形下不再專屬于優(yōu)勢平臺，競爭者可受益于優(yōu)勢平臺的用戶規(guī)模，從而實現(xiàn)降低市場進(jìn)入壁壘，同時便利用戶轉(zhuǎn)換產(chǎn)品或服務(wù)（因為他們可以利用任何一個產(chǎn)品或服務(wù)來接入同樣廣泛的市場網(wǎng)絡(luò)）。

（2）橫向互操作性的潛在風(fēng)險

另一方面，實施橫向互操作性帶來的成本與潛在風(fēng)險也同樣值得仔細(xì)思考。首先，橫向互操作性實現(xiàn)的是完全協(xié)議互操作性，涉及更深層次的整合和標(biāo)準(zhǔn)化，實施難度大且成本高昂；此外，橫向互操作性還可能在兩個方面帶來顯著的弊端：

* 可能會減少產(chǎn)品的差異化程度，從而導(dǎo)致產(chǎn)品同質(zhì)化：如果大多數(shù)關(guān)鍵功能都是標(biāo)準(zhǔn)化和可互操作的，那么平臺之間在功能上的差異就會減少，進(jìn)而限制了平臺通過提供獨特功能來區(qū)分自己的能力。

* 可能降低企業(yè)開發(fā)新穎的、獨特的功能的創(chuàng)新激勵：如果優(yōu)勢平臺可以預(yù)見其功能創(chuàng)新未來將與競爭對手共享（尚未落入通用功能范疇的創(chuàng)新在倡導(dǎo)橫向互操作性的政策環(huán)境下也有被劃入互操作范圍的風(fēng)險），其創(chuàng)新動機可能受到負(fù)面影響。

（3）橫向互操作在促進(jìn)競爭方面的局限性

即使考慮促進(jìn)競爭的效果，橫向互操作性所發(fā)揮的作用也存在局限。

首先，當(dāng)橫向互操作性所實現(xiàn)的通用功能成為了產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)部分，市場競爭勢必會聚焦于產(chǎn)品的差異化功能和特性，而隨著差異化功能的不斷演進(jìn)，原本為實現(xiàn)通用功能互操作性而設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)將可能面臨很快過時的問題。

其次，橫向互操作性一方面有利于促進(jìn)新競爭者的市場進(jìn)入，但另一方面，其也可能成為新進(jìn)入者挑戰(zhàn)在位優(yōu)勢平臺的障礙。例如，用戶可以在選擇留在優(yōu)勢平臺的同時能夠觸達(dá)新進(jìn)入者的用戶網(wǎng)絡(luò)（也可能使得優(yōu)勢平臺更易于通過合同限制用戶轉(zhuǎn)換平臺或鼓勵留在優(yōu)勢平臺）。

再次，橫向互操作性所能夠?qū)崿F(xiàn)的提高用戶觸達(dá)范圍、降低市場進(jìn)入壁壘的效率亦可能通過用戶多棲性（Multihoming）實現(xiàn)。多棲性指用戶在不同平臺之間進(jìn)行切換或同時使用多個平臺的能力，由轉(zhuǎn)換成本、技術(shù)壁壘、用戶習(xí)慣等多重因素決定，用戶多棲性強有利于競爭平臺獲得客戶，從而可以促進(jìn)市場競爭和創(chuàng)新，反之用戶的鎖定效應(yīng)較強，行業(yè)往往趨于更高的集中度。

（4）啟示

由以上可知，實施橫向互操作性需要謹(jǐn)慎的利弊權(quán)衡，充分考慮行業(yè)特性，適當(dāng)保持克制和謙抑，在必要情形下實施，特別是，在創(chuàng)新步伐緩慢、功能相對簡單且長時間保持穩(wěn)定、技術(shù)變革不大、用戶多棲性存在困難的領(lǐng)域，例如，基本支付服務(wù)。

2、縱向互操作性如何影響市場競爭

（1）縱向互操作性的促進(jìn)競爭效果

縱向互操作性促進(jìn)競爭的效果在數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的背景下尤為突出：縱向互操作性允許不同層級的產(chǎn)品或服務(wù)協(xié)同工作，為第三方創(chuàng)新者提供進(jìn)入生態(tài)系統(tǒng)提供互補產(chǎn)品或服務(wù)的機會，從而激發(fā)數(shù)字經(jīng)濟(jì)中由平臺構(gòu)成的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)中的競爭和創(chuàng)新。例如：移動設(shè)備操作系統(tǒng)開放的互操作性激發(fā)了多種多樣的移動應(yīng)用生態(tài)；社交網(wǎng)絡(luò)作為流量入口在縱向互操作性的作用下又可以成為社交電商、內(nèi)容創(chuàng)作與分享生態(tài)等各類生態(tài)的依托平臺；地圖應(yīng)用程序互操作性的開放可以使從事在線外賣或網(wǎng)約車等業(yè)務(wù)的企業(yè)更容易地進(jìn)入市場，并進(jìn)一步衍生出“地圖經(jīng)濟(jì)”。

（2）縱向互操作性的弊端

與橫向互操作性相比，縱向互操作性可能帶來的問題主要源于執(zhí)行過程中的不當(dāng)做法，而非其固有特性。一方面，縱向互操作性依賴于底層平臺的開放，底層平臺相較于互補產(chǎn)品或服務(wù)提供者來說通常屬于優(yōu)勢一方，平臺可能會利用這種依賴性獲取不公平的利益；另一方面，過度強調(diào)平臺的開放（對應(yīng)更少的平臺控制權(quán)）可能會帶來數(shù)據(jù)與隱私安全問題、更多的低質(zhì)量的互補產(chǎn)品、降低對高質(zhì)量互補產(chǎn)品提供者的創(chuàng)新激勵（面臨過度的低質(zhì)量競爭）。

（3）開放縱向互操作性需要考慮的問題

對于縱向互操作性，我們常?？梢杂^察到這樣的趨勢：在平臺發(fā)展的初期，為了吸引用戶和互補產(chǎn)品或服務(wù)提供者，平臺可能會采取更加開放的策略，以快速增加平臺的價值和吸引力；一旦平臺穩(wěn)固發(fā)展并建立一定的市場優(yōu)勢，它可能傾向于更加封閉，限制外部互補產(chǎn)品或服務(wù)提供者的接入并擴展自身生態(tài)，以從其創(chuàng)造的平臺價值中獲得更多的收益。公平的縱向互操作性開放規(guī)則應(yīng)當(dāng)更多地權(quán)衡雙方的利益，并分別從技術(shù)維度和經(jīng)濟(jì)維度考慮如下現(xiàn)實問題：

* 技術(shù)維度：由誰來定義哪些功能和特性需要實現(xiàn)互操作性（可被訪問）、訪問接口應(yīng)當(dāng)具備何種標(biāo)準(zhǔn)性能以及接口的變更應(yīng)如何實施、如何維護(hù)平臺或系統(tǒng)的安全性和完整性。

* 經(jīng)濟(jì)維度：誰來制定關(guān)于授予或拒絕接入的規(guī)則、平臺為實施互操作性而應(yīng)獲得的補償方案。

（4）啟示

縱向互操作性具有豐富生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)而增加平臺整體價值的正向效果，平臺通常有動機開放縱向互操作性；同時，由于存在維護(hù)平臺或系統(tǒng)的安全性和完整性的客觀必要，以及開放縱向互操作性所必然帶來的成本，縱向互操作性在多數(shù)情況下表現(xiàn)為存在限制條件的開放，其不應(yīng)被視為一種當(dāng)然的排他行為或市場失靈。但另一方面，即使開放了縱向互操作性，但縱向整合的大型平臺實施縱向互操作性的具體方式也需要特別關(guān)注，特定情形下可能構(gòu)成利潤擠壓、自我優(yōu)待等均可能對市場競爭產(chǎn)生扭曲效果的反競爭行為。??

三、互操作性在競爭監(jiān)管實踐中的應(yīng)用

1、基于反壟斷法的事后監(jiān)管

反壟斷法是行為規(guī)制法，對事先規(guī)定的類型化的違法行為給予否定性的法律評價，而并未對經(jīng)營者設(shè)定積極的行為義務(wù)。因此，經(jīng)營者本身并不當(dāng)然負(fù)有開放互操作性的義務(wù)。僅當(dāng)拒絕開放互操作性在個案中構(gòu)成具有排除、限制競爭效果的違法行為時才會受到反壟斷法的規(guī)制。

實踐中，對拒絕互操作性的反壟斷監(jiān)管主要訴諸濫用市場支配地位項下的拒絕交易規(guī)則。歐盟委員會對M公司的調(diào)查和處罰系PC時代互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域有關(guān)互操作性的代表性案例。1998年，Sun Microsystems 公司向歐盟委員會投訴M公司，原因是M公司拒絕披露工作組服務(wù)器（Work Group Server）操作系統(tǒng)與視窗（Windows）操作系統(tǒng)兼容所必需必要的接口技術(shù)信息，導(dǎo)致其無法開發(fā)出能夠與微軟PC操作系統(tǒng)互操作的產(chǎn)品，進(jìn)而無法在工作組服務(wù)器操作系統(tǒng)市場上與M公司展開公平競爭。歐盟委員會于2004年認(rèn)定M公司濫用了其市場支配地位[3]，要求其在一百二十天內(nèi)提供能讓競爭者的工作組服務(wù)器操作系統(tǒng)與視窗操作系統(tǒng)兼容工作的完整、準(zhǔn)確信息。直至2007年，在歐盟初審法院駁回M公司上訴后，M公司表示放棄上訴，并將全面遵循歐盟委員會的決定。

基于反壟斷法的事后監(jiān)管需要執(zhí)法機構(gòu)和司法機構(gòu)會權(quán)衡的當(dāng)事方的權(quán)益、對整個行業(yè)創(chuàng)新的影響，以及消費者福利，往往需要歷經(jīng)漫長的調(diào)查和訴訟程序。個案來看究竟是長遠(yuǎn)上促進(jìn)了競爭還是過度監(jiān)管的犧牲品也常常充滿了爭議。

2、事前監(jiān)管工具

來到移動互聯(lián)網(wǎng)時代，平臺的興起以及平臺生態(tài)化的趨勢讓互操作性問題再次成為了監(jiān)管焦點，在意識到反壟斷事后監(jiān)管可能的滯后性和局限性后，以歐盟數(shù)字市場法案（DMA）為代表的事前監(jiān)管工具以立法形式對構(gòu)成“守門人”（Gatekeeper）的大型平臺直接作出了開放互操作性的要求。下文將以占據(jù)“半壁江山”的移動終端廠商A公司為例來說明互操作性的事前監(jiān)管規(guī)則在數(shù)字生態(tài)治理中的應(yīng)用。

2023年9月5日，歐盟委員會指定A公司為DMA項下的守門人，其核心平臺服務(wù)包括應(yīng)用商店服務(wù)，智能設(shè)備操作系統(tǒng)和瀏覽器服務(wù)。根據(jù)DMA的規(guī)定，A公司必須允許應(yīng)用程序開發(fā)人員提交針對硬件和軟件的互操作性請求。A公司會對所有請求進(jìn)行評估，以確定其是否屬于DMA的適用條款范圍。如是，A公司將為有效的互操作性設(shè)計解決方案。

圖片來源：A公司網(wǎng)站顯示的互操作性設(shè)計解決流程

A公司需滿足的DMA相關(guān)義務(wù)之一涉及第6(7)條：守門人應(yīng)允許服務(wù)提供商和硬件提供商免費獲得與守門人自身服務(wù)或硬件相同的硬件和軟件功能的有效互操作性及訪問權(quán)限（這些功能是通過指定操作系統(tǒng)或虛擬助手訪問或控制的）。

在物理連接設(shè)備（如智能手表、耳機等）的互操作性方面，A公司收到了眾多請求，但處理進(jìn)度和方式受到了歐盟委員會的關(guān)注。2024年9月19日，委員會啟動了相關(guān)程序以進(jìn)一步明確A公司應(yīng)采取的措施。2024年12月18日，委員會通過初步調(diào)查結(jié)果[4]，提出A公司應(yīng)實施的措施，并向第三方征求意見，措施可能根據(jù)反饋和進(jìn)一步調(diào)查調(diào)整。

值得關(guān)注的是，A公司在12月19日表示，M公司已在DMA框架下提出了15項互操作性請求。A公司在開發(fā)者社區(qū)共享的一封信[5]中以此為例，指出上述請求如果被批準(zhǔn)，將削弱用戶數(shù)據(jù)的保護(hù)，例如，用戶使用互動助手讀取其他APP的消息，M公司或其他第三方可能間接獲取消息內(nèi)容，帶來難以預(yù)估的風(fēng)險。

圖片來源：A公司網(wǎng)站

上述有關(guān)A公司的案例恰如其分地揭示了在實施縱向互操作性時所面臨的關(guān)鍵問題。即使在強制性的縱向互操作性要求下，其執(zhí)行仍然受到一系列限制條件的約束，包括保障系統(tǒng)的完整性、保護(hù)用戶數(shù)據(jù)隱私以及尊重知識產(chǎn)權(quán)等。這些因素共同作用，使得平臺企業(yè)、監(jiān)管機構(gòu)以及尋求互操作性的第三方在制定具體實施規(guī)則的過程中不可避免地會產(chǎn)生博弈。正如A公司所指出的，他們對歐盟的立場持開放態(tài)度，并不反對其提出的意見，也無意對授權(quán)本身進(jìn)行批評。然而，A公司強調(diào)，為了確?；ゲ僮餍缘膶嵤┘群侠碛钟行В嚓P(guān)的規(guī)范需要進(jìn)一步明確和細(xì)化。如果缺乏明確的指導(dǎo)和規(guī)則，可能會產(chǎn)生監(jiān)管上的灰色地帶并將引發(fā)一系列問題，進(jìn)而可能對平臺的運營和用戶的利益造成不利影響。

結(jié)語

互操作性競爭監(jiān)管政策在數(shù)字生態(tài)治理中扮演著至關(guān)重要的角色。它不僅涉及到技術(shù)層面的標(biāo)準(zhǔn)化要素，還對市場競爭產(chǎn)生著深遠(yuǎn)的復(fù)雜影響，并在監(jiān)管實踐中展現(xiàn)出其具體應(yīng)用的多面性與復(fù)雜性。展望未來，隨著技術(shù)的持續(xù)演進(jìn)，尤其是人工智能等新興技術(shù)的不斷發(fā)展，互操作性的內(nèi)涵與外延將不斷拓展。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)持續(xù)完善監(jiān)管政策，以適應(yīng)這些變化，尋求在保障公平競爭、保護(hù)消費者權(quán)益和推動創(chuàng)新之間更加精準(zhǔn)的平衡。企業(yè)也應(yīng)積極適應(yīng)監(jiān)管要求，不僅追求自身的發(fā)展，而且注重與監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)作，共同營造一個健康、可持續(xù)發(fā)展的數(shù)字生態(tài)環(huán)境，從而為所有利益相關(guān)者帶來長遠(yuǎn)的利益。

[注]?

[1] 參見：Competition policy for the digital era - Publications Office of the EU。

[2] 參見：Interoperability in Digital Markets - CERRE。

[3] 參見：Decision - 2007/53 - EN - EUR-Lex。

[4] 參見：8f28e456-5bd4-4b33-af95-b9f52aeb8a03_en。

[5] 參見：https://developer.apple.com/support/downloads/ DMA-Interoperability-Dec-2024.pdf。