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并購(gòu)交易中，職工代表大會(huì)和工會(huì)應(yīng)注意哪些問(wèn)題？
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談及職工代表大會(huì)和工會(huì)在并購(gòu)交易中的作用，很多企業(yè)往往并不重視，認(rèn)為中國(guó)法律賦予工會(huì)和職工代表大會(huì)的功能和作用比較少，工會(huì)的勢(shì)力較弱，主要在解除和裁員案件中履行通知的程序。但事實(shí)上，如果忽略職工代表大會(huì)或者工會(huì)在并購(gòu)交易中的作用和影響，可能會(huì)導(dǎo)致不利后果，對(duì)于國(guó)有企業(yè)或者集體企業(yè)而言，甚至有可能會(huì)導(dǎo)致交易本身不具有法律效力。
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下文中，筆者試圖通過(guò)梳理中國(guó)現(xiàn)行的法律規(guī)定并結(jié)合處理具體案例的經(jīng)驗(yàn)，探討各類(lèi)型企業(yè)下職工代表大會(huì)在并購(gòu)交易中的職權(quán)，以及工會(huì)組織因并購(gòu)而可能會(huì)發(fā)生的一些變化。
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一
不同類(lèi)型企業(yè)職工代表大會(huì)在并購(gòu)交易中的職權(quán)
根據(jù)《企業(yè)民主管理規(guī)定》，職工代表大會(huì)（或職工大會(huì)）是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，是企業(yè)民主管理的基本形式。企業(yè)工會(huì)委員會(huì)是職工代表大會(huì)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)職工代表大會(huì)的日常工作，主要履行提出職工代表大會(huì)選舉方案并組織選舉代表、征集提案、籌備及組織職工代表大會(huì)會(huì)議等職責(zé)。
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職工代表大會(huì)和工會(huì)的權(quán)利根據(jù)企業(yè)類(lèi)型的不同而有所區(qū)別，這在《工會(huì)法》的法條用詞上就有體現(xiàn)：
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第三十五條
國(guó)有企業(yè)職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，依照法律規(guī)定行使職權(quán)。國(guó)有企業(yè)的工會(huì)委員會(huì)是職工代表大會(huì)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)職工代表大會(huì)的日常工作，檢查、督促職工代表大會(huì)決議的執(zhí)行。?
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第三十六條
集體企業(yè)的工會(huì)委員會(huì)，應(yīng)當(dāng)支持和組織職工參加民主管理和民主監(jiān)督，維護(hù)職工選舉和罷免管理人員、決定經(jīng)營(yíng)管理的重大問(wèn)題的權(quán)力。
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第三十七條
本法第三十五條、第三十六條規(guī)定以外的其他企業(yè)、事業(yè)單位的工會(huì)委員會(huì)，依照法律規(guī)定組織職工采取與企業(yè)、事業(yè)單位相適應(yīng)的形式，參與企業(yè)、事業(yè)單位民主管理。"
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由上述《工會(huì)法》的規(guī)定并參考其他相關(guān)法律法規(guī)，職工代表大會(huì)和工會(huì)在企業(yè)并購(gòu)中的作用大致可以根據(jù)企業(yè)的類(lèi)型（國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)和其他企業(yè)）劃分為三類(lèi)：
企業(yè)類(lèi)型
法律依據(jù)
國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)
《企業(yè)民主管理規(guī)定》
第十四條 國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)職工代表大會(huì)除按第十三條規(guī)定行使職權(quán)外，行使下列職權(quán)：（一）聽(tīng)取和審議企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人關(guān)于企業(yè)投資和重大技術(shù)改造、財(cái)務(wù)預(yù)決算、企業(yè)業(yè)務(wù)招待費(fèi)使用等情況的報(bào)告，專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的評(píng)聘、企業(yè)公積金的使用、企業(yè)的改制等方案，并提出意見(jiàn)和建議；（二）審議通過(guò)企業(yè)合并、分立、改制、解散、破產(chǎn)實(shí)施方案中職工的裁減、分流和安置方案；……
集體企業(yè)
《中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例（2016年修訂）》
第九條 集體企業(yè)依照法律規(guī)定實(shí)行民主管理。職工（代表）大會(huì)是集體企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由其選舉和罷免企業(yè)管理人員，決定經(jīng)營(yíng)管理的重大問(wèn)題。
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《<中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例>商業(yè)企業(yè)實(shí)施細(xì)則》
第十條 企業(yè)的合并、分立、終止等事宜，須經(jīng)本企業(yè)職工（代表）大會(huì)討論通過(guò)，報(bào)主管部門(mén)審核同意后，向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)辦理有關(guān)變更登記。
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《<中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例>輕工業(yè)實(shí)施細(xì)則》第九條 企業(yè)的合并、分立、終止或其他重要事項(xiàng)，須經(jīng)本企業(yè)職工（代表）大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)主管部門(mén)審核同意后，由企業(yè)向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)、辦理變更登記。
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《企業(yè)民主管理規(guī)定》
第四十九條 集體企業(yè)依照《城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定實(shí)行民主管理。
企業(yè)事業(yè)單位
《企業(yè)民主管理規(guī)定》
第十三條 職工代表大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）聽(tīng)取企業(yè)主要負(fù)責(zé)人關(guān)于企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況，企業(yè)改革和制定重要規(guī)章制度情況，企業(yè)用工、勞動(dòng)合同和集體合同簽訂履行情況，企業(yè)安全生產(chǎn)情況，企業(yè)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金情況等報(bào)告，提出意見(jiàn)和建議；審議企業(yè)制定、修改或者決定的有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)方案，提出意見(jiàn)和建議；……（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
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《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
第四條 ……用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。
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第四十一條??有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門(mén)報(bào)告，可以裁減人員：……
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因此，在判斷工會(huì)在并購(gòu)交易中應(yīng)扮演什么樣的角色，首先需要區(qū)分企業(yè)類(lèi)型[1]。
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集體企業(yè)
如果某一實(shí)體屬于集體企業(yè)，職工（代表）大會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其合并、分立、股權(quán)和資產(chǎn)并購(gòu)交易本身就需要經(jīng)過(guò)企業(yè)職工（代表）大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)主管部門(mén)審核同意，否則可能會(huì)直接導(dǎo)致交易本身無(wú)效。例如，在《北京辰宇實(shí)業(yè)總公司確認(rèn)合同無(wú)效糾紛審判監(jiān)督民事判決書(shū)》((2016)京民再17號(hào))中，辰宇公司是集體所有制企業(yè)，法院根據(jù)《＜中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例＞輕工業(yè)實(shí)施細(xì)則》第九條判定，"《分立方案》應(yīng)經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審核同意后向工商行政管理部門(mén)辦理變更登記。而該《分立方案》未經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)，且職工大會(huì)相關(guān)文件亦未備案，不具有法律效力。簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》系履行《分立方案》中存續(xù)方辰宇公司和新立方同信齊家公司就資產(chǎn)分割部分約定的行為，因此《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》也不具有法律效力"。另外，在并購(gòu)交易中如果目標(biāo)公司為集體企業(yè)，在盡職調(diào)查中需要對(duì)近年來(lái)的合并分立等重大事項(xiàng)是否滿(mǎn)足上述程序性要求進(jìn)行審查，以免發(fā)生因前序交易不符合規(guī)定而導(dǎo)致后續(xù)交易無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。
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國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)
對(duì)于國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)，企業(yè)合并、分立、股權(quán)和資產(chǎn)并購(gòu)交易本身不需要企業(yè)職工代表大會(huì)審議通過(guò)，但其中如果涉及職工裁減、分流和安置方案需要提交企業(yè)職工代表大會(huì)審議通過(guò)。首先，審議通過(guò)的要求高于聽(tīng)取意見(jiàn)，必須有通過(guò)的證明文件。其次，在極端情況下，交易未經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)審議通過(guò)，加上其他相關(guān)因素，可能會(huì)被法院判定為因損害公共利益而無(wú)效。例如在最高人民法院2013年審理的一起國(guó)有企業(yè)出售合同糾紛再審案件中[2]，最高院認(rèn)為，"羅甸縣水泥廠改制領(lǐng)導(dǎo)小組制定并公示羅甸縣水泥廠資產(chǎn)出讓預(yù)案及職工安置預(yù)案，羅甸縣水泥廠也先后召開(kāi)職工大會(huì)、職工代表大會(huì)討論改制方案和職工安置方案，但并無(wú)證據(jù)顯示該改制方案和職工安置方案已經(jīng)由羅甸縣水泥廠職工大會(huì)或職工代表大會(huì)審議通過(guò)。因此，羅甸縣水泥廠改制違反上述規(guī)定，損害社會(huì)公共利益"。加之該企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估也不符合有關(guān)規(guī)定，最高人民法院最終認(rèn)定該出售國(guó)有企業(yè)的合同損害國(guó)家利益、損害社會(huì)公共利益，違反《中華人民共和國(guó)合同法》第五十二條，即使已經(jīng)報(bào)本級(jí)人民政府和上級(jí)人民政府批準(zhǔn)，也被認(rèn)定為無(wú)效。
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當(dāng)然，并非所有未經(jīng)職工（代表）大會(huì)審議通過(guò)的集體企業(yè)和國(guó)有（控股）企業(yè)的并購(gòu)交易均無(wú)效。法院在審理該類(lèi)型案件時(shí)還會(huì)從兼并企業(yè)的實(shí)際情況以及企業(yè)職工的切身利益出發(fā)，綜合判斷其法律效力。例如，在《莫方德等32人與德陽(yáng)勞動(dòng)防護(hù)用品實(shí)業(yè)公司企業(yè)兼并合同糾紛上訴案》（最高人民法院(1999)經(jīng)終字第234號(hào))中，由于簽訂的兼并協(xié)議未通過(guò)職工代表大會(huì)的表決，因此原告等主張協(xié)議無(wú)效。但法院認(rèn)為，本案兼并協(xié)議雖然簽訂之前未經(jīng)過(guò)泰山公司職工大會(huì)表決通過(guò)，但事實(shí)證明簽訂該協(xié)議符合泰山公司全體職工的利益，且絕大多數(shù)職工在兼并后，通過(guò)參與勞保公司的股份合作制改造，已成為勞保公司的正式股東，真正實(shí)現(xiàn)了各自的財(cái)產(chǎn)權(quán)益和勞動(dòng)權(quán)益。故本案兼并協(xié)議不宜僅以未經(jīng)職工大會(huì)表決通過(guò)為由確定無(wú)效。
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根據(jù)《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于對(duì)國(guó)有公司企業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)的函》（國(guó)統(tǒng)函［2003］44號(hào)），國(guó)有企業(yè)有廣義、狹義之分。廣義的國(guó)有企業(yè)是指具有國(guó)家資本金的企業(yè)，包括純國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有聯(lián)營(yíng)企業(yè)三種形式，企業(yè)的資本金全部為國(guó)家所有）、國(guó)有控股企業(yè)（包括國(guó)有絕對(duì)控股和國(guó)有相對(duì)控股兩種形式，國(guó)有絕對(duì)控股企業(yè)是指在企業(yè)的全部資本中，國(guó)家資本（股本）所占比例大于50%的企業(yè)；國(guó)有相對(duì)控股企業(yè)是指在企業(yè)的全部資本中，國(guó)家資本（股本）所占的比例雖未大于50%，但相對(duì)大于企業(yè)中的其他經(jīng)濟(jì)成分所占比例的企業(yè)（相對(duì)控股），或者雖不大于其他經(jīng)濟(jì)成分，但根據(jù)協(xié)議規(guī)定，由國(guó)家擁有實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)）；和國(guó)有參股企業(yè)（指具有部分國(guó)家資本金，但國(guó)家不控股的企業(yè)）。按照這一規(guī)定，我們理解，國(guó)有參股企業(yè)無(wú)需履行《企業(yè)民主管理規(guī)定》第十四條的義務(wù)。但在具體并購(gòu)交易中，建議咨詢(xún)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政府部門(mén)的意見(jiàn)。
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其他企業(yè)
對(duì)于外商投資企業(yè)和其他私營(yíng)企業(yè)，雖然并購(gòu)交易本身，以及涉及職工的裁減、分流和安置方案均不需要職工代表大會(huì)審議通過(guò)，但對(duì)于直接涉及勞動(dòng)者切身利益的重大事項(xiàng)方案（包括但不限于職工安置方案），也需要與工會(huì)和職工代表充分溝通，在制定過(guò)程中聽(tīng)取其意見(jiàn)和建議，尊重工會(huì)參與決定員工福利相關(guān)事項(xiàng)的權(quán)利。
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如何做到既履行法律法規(guī)規(guī)定的民主程序，又保證公司的交易秘密不被提前泄露是實(shí)踐當(dāng)中較難把握的問(wèn)題。對(duì)此，我們建議，在協(xié)議磋商談判階段，如果確實(shí)需要約定與員工切身利益相關(guān)的條款，應(yīng)僅做原則性或者框架性的約定，并明確約定可能根據(jù)工會(huì)和職工代表提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)為避免調(diào)整過(guò)大，影響雙方的交易預(yù)期，應(yīng)在協(xié)議簽訂前做好充分的勞動(dòng)盡職調(diào)查，將員工的切身利益進(jìn)行充分考量。對(duì)于已經(jīng)做好充分盡職調(diào)查仍不能預(yù)見(jiàn)的部分，建議交易各方在合同中明確約定調(diào)整金額如何承擔(dān)或分?jǐn)??？傊?，員工合法的權(quán)益不能因交易而削減，但交易各方可以在彼此之間分配不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
另外，需特別注意的是，根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，國(guó)務(wù)院或者有關(guān)部委可能出臺(tái)針對(duì)某一行業(yè)、某一過(guò)渡時(shí)期的規(guī)定或者政策。例如，2016年2月，國(guó)務(wù)院針對(duì)煤炭行業(yè)和鋼鐵行業(yè)"去產(chǎn)能"出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見(jiàn)》以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于鋼鐵行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見(jiàn)》，其中規(guī)定"……未經(jīng)職工代表大會(huì)或全體職工討論通過(guò)的職工安置方案，不得實(shí)施"。這一規(guī)定未區(qū)分企業(yè)類(lèi)型，而是針對(duì)全行業(yè)的企業(yè)適用，都需要討論通過(guò)。因此，企業(yè)通過(guò)并購(gòu)交易進(jìn)行經(jīng)營(yíng)調(diào)整，還需密切關(guān)注針對(duì)本行業(yè)出臺(tái)的新規(guī)定，適時(shí)與政府部門(mén)進(jìn)行溝通，確保準(zhǔn)確理解政策，滿(mǎn)足相關(guān)程序要求。
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二
并購(gòu)交易對(duì)工會(huì)組織的影響
隨著并購(gòu)交易導(dǎo)致企業(yè)情況發(fā)生變化，企業(yè)工會(huì)可能也會(huì)發(fā)生變化，例如，A公司吸收合并B公司，或A、B公司合并設(shè)立新的C公司等，在這種情況下，原工會(huì)組織和工會(huì)主席、副主席等工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)如何變化？
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全國(guó)總工會(huì)2006年發(fā)布的《企業(yè)工會(huì)工作條例（試行）》第七條規(guī)定，"企業(yè)改制須同時(shí)建立健全工會(huì)組織。"《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》第11、12條規(guī)定，"基層工會(huì)、地方各級(jí)總工會(huì)、全國(guó)或者地方產(chǎn)業(yè)工會(huì)組織的建立，必須報(bào)上一級(jí)工會(huì)批準(zhǔn)。""任何組織和個(gè)人不得隨意撤銷(xiāo)、合并工會(huì)組織?；鶎庸?huì)所在的企業(yè)終止或者所在的事業(yè)單位、機(jī)關(guān)被撤銷(xiāo)，該工會(huì)組織相應(yīng)撤銷(xiāo)，并報(bào)告上一級(jí)工會(huì)"?！镀髽I(yè)工會(huì)工作條例（試行）》第25條規(guī)定，"工會(huì)主席、副主席可以由會(huì)員大會(huì)或會(huì)員代表大會(huì)直接選舉產(chǎn)生，也可以由企業(yè)工會(huì)委員會(huì)選舉產(chǎn)生"。
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可見(jiàn)，如果并購(gòu)交易后產(chǎn)生新公司，新公司工會(huì)組織的成立需要經(jīng)過(guò)上一級(jí)工會(huì)批準(zhǔn)，新實(shí)體的委員、委員會(huì)、工會(huì)主席、副主席的產(chǎn)生也需要經(jīng)過(guò)選舉，而不是簡(jiǎn)單的繼承或合并。在上海地區(qū)的一則案例[3]中，作為X公司的工會(huì)主席，原告主張，X公司的全體員工轉(zhuǎn)到Y(jié)公司，X公司的工會(huì)組織一直延續(xù)到Y(jié)公司至今，因此原告是Y公司的工會(huì)主席，應(yīng)享受《工會(huì)法》、《上海市工會(huì)條例》關(guān)于工會(huì)主席的保護(hù)條款。但法院認(rèn)為，"X公司與Y公司是兩個(gè)獨(dú)立的法人……二者在法律上并無(wú)確定的權(quán)利義務(wù)承繼關(guān)系，且二者又未約定工會(huì)組織有延續(xù)的說(shuō)明。原告亦承認(rèn)Y公司沒(méi)有進(jìn)行工會(huì)選舉大會(huì)"，因此不支持原告的主張。
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另外，需要注意的是涉及企業(yè)清算解散，工會(huì)注銷(xiāo)和工會(huì)經(jīng)費(fèi)的處理問(wèn)題。根據(jù)中華全國(guó)總工會(huì)的《基層工會(huì)法人資格登記辦法》第十二條，取得工會(huì)法人資格的基層工會(huì)因所在單位因撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因注銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)向原審查登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)。另?yè)?jù)我們處理的北京地區(qū)一家外商投資公司清算注銷(xiāo)的經(jīng)驗(yàn)，公司獲得工商局出具的企業(yè)注銷(xiāo)證明之后，方可辦理工會(huì)注銷(xiāo)。
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至于工會(huì)經(jīng)費(fèi)的繳納，北京和上海市工會(huì)在實(shí)踐中的要求是，在公司提前解散清算的情況下，工會(huì)經(jīng)費(fèi)繳納至工資發(fā)放之月，自工資停止發(fā)放之月起停止扣繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)。
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最后，考慮到因并購(gòu)引起的工會(huì)組織的變動(dòng)和工會(huì)經(jīng)費(fèi)的處理，實(shí)踐操作性較強(qiáng)，法律可能沒(méi)有明確規(guī)定，建議公司提前與上一級(jí)工會(huì)溝通確認(rèn)，避免糾紛。
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注：
[1]?需要注意的是，上表列出的是全國(guó)范圍內(nèi)適用的法律法規(guī)，部分地區(qū)制定的地方性法規(guī)可能會(huì)有不太一致的規(guī)定，例如《上海市職工代表大會(huì)條例》第十一條規(guī)定"下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向職工代表大會(huì)報(bào)告，并由職工代表大會(huì)審議通過(guò)：……（四）國(guó)有、集體及其控股企業(yè)的薪酬制度，福利制度，勞動(dòng)用工管理制度，職工教育培訓(xùn)制度，改革改制中涉及的職工安置方案，以及其他涉及職工切身利益的重要事項(xiàng)；……（六）法律法規(guī)規(guī)定或者企事業(yè)單位與工會(huì)協(xié)商確定應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會(huì)審議通過(guò)的其他事項(xiàng)。"從該規(guī)定來(lái)看，集體企業(yè)與國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)被當(dāng)作同一種類(lèi)型來(lái)處理。因此，實(shí)踐中涉及具體案件，還應(yīng)當(dāng)與主管部門(mén)充分溝通確定適用，本文暫不展開(kāi)。?
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另外，上表分類(lèi)并未窮盡現(xiàn)階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中所有的企業(yè)類(lèi)型，雖然公司制已成為我國(guó)最主要的企業(yè)組織形式，但是仍然存在少數(shù)特殊的企業(yè)組織形式，例如股份合作制企業(yè)。由于國(guó)家層面沒(méi)有統(tǒng)一立法，股份合作制各地做法差異較大，主要依據(jù)國(guó)家的有關(guān)方針政策、部門(mén)規(guī)章、地方性法規(guī)、地方規(guī)范性文件。根據(jù)部分省份規(guī)定（如北京、安徽、天津、江西等），這一類(lèi)企業(yè)實(shí)行股東大會(huì)和職工（代表）大會(huì)合一的制度，股東和職工（代表）大會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定企業(yè)合并、分立等重大事項(xiàng)，類(lèi)似于集體企業(yè)。
[2]?參見(jiàn)《鄭金城訴羅甸縣國(guó)有資本營(yíng)運(yùn)有限責(zé)任公司國(guó)有企業(yè)出售合同糾紛申請(qǐng)?jiān)賹彴浮?2013)民申字第959號(hào)。羅甸縣水泥廠為國(guó)有小型企業(yè)，當(dāng)時(shí)因企業(yè)改制需要，其資產(chǎn)由資本營(yíng)運(yùn)公司于2005年3月31日委托掛牌出售，并于2005年5月25日拍賣(mài)成交給鄭金城。
[3]?參見(jiàn)《朱××與××包裝（上海）有限公司、××經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司勞動(dòng)合同糾紛案》（2009）閘民一(民)初字第767號(hào)
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