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三大紀(jì)律八項(xiàng)注意 | 關(guān)于跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易的那些事
前言??
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在知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天,企業(yè)最核心的競(jìng)爭(zhēng)要素之一便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。不可否認(rèn)的是,我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家,這個(gè)差距在短期內(nèi)還無法彌補(bǔ)。與自主研發(fā)相比,通過海外收購(gòu)或者技術(shù)授權(quán),是一個(gè)快速進(jìn)行技術(shù)迭代,甚至"彎道超車"的高性價(jià)比方式。
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然而,統(tǒng)計(jì)表明,相當(dāng)數(shù)量的跨境并購(gòu),并沒有幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)定的價(jià)值目標(biāo)。根據(jù)麥肯錫的一項(xiàng)研究數(shù)據(jù)[1]顯示,近10年間,中國(guó)已累計(jì)達(dá)成650多宗1億美元以上的跨境并購(gòu)案。而在被統(tǒng)計(jì)的近505宗中國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)交易中(總值4320億美元),只有200宗(約1460億美元)交易完成了既定目標(biāo),而其余將近60%的交易并沒有為中國(guó)買家實(shí)現(xiàn)預(yù)先設(shè)定的價(jià)值。
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對(duì)中國(guó)企業(yè)來說,通過收購(gòu)或者許可的方式獲得境外知識(shí)產(chǎn)權(quán),往往是提升競(jìng)爭(zhēng)力的捷徑。然而,海外收購(gòu)存在前述的不小的失敗概率,而中國(guó)企業(yè)也面臨境外企業(yè)由于種種原因不太愿意輕易轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況,這就給希望從海外獲得高新技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中國(guó)企業(yè)帶來額外的無形挑戰(zhàn)。
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筆者近年來代表中國(guó)客戶參與了多起跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易[2],涉及芯片、醫(yī)藥、制造業(yè)、游戲等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域。結(jié)合近年來中國(guó)企業(yè)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易的相關(guān)案例以及筆者自身的心得體會(huì),本文特別總結(jié)出中國(guó)企業(yè)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易的策略以及需要重點(diǎn)關(guān)注的條款,我們將其簡(jiǎn)稱為"三大紀(jì)律八項(xiàng)注意",下文將做詳細(xì)介紹。?
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1
知己
知彼
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在任何商業(yè)交易前,充分了解你的交易對(duì)手都是明智的。
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中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可交易中,大多數(shù)情況下是作為被許可人的角色,而外國(guó)公司作為許可人,擁有商標(biāo)、專利、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán),往往在談判一開始就處于相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。
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但這態(tài)勢(shì)并不是一成不變的,談判之前了解對(duì)方的動(dòng)機(jī)就顯得尤為重要。
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比如,有的許可交易談判是在被許可人為了解決許可人提起或擬提起的侵權(quán)訴訟的情況下進(jìn)行的,這種情況下,被許可人就需要考慮敗訴的可能性、可能的賠償額、律師費(fèi)、敗訴對(duì)于公司商譽(yù)的影響等因素。
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反之,如果沒有這種侵權(quán)訴訟,許可交易是基于單純的商業(yè)合作,往往被許可人掌握著一定的生產(chǎn)能力、國(guó)內(nèi)的渠道以及一定的市場(chǎng)影響力,這也是許可人看重被許可人的重要原因,而這時(shí),如果許可人的交易動(dòng)機(jī)是出于財(cái)務(wù)壓力,希望將花費(fèi)巨資形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為新的創(chuàng)收來源,就會(huì)更有意愿早日達(dá)成交易。
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有的許可人在相關(guān)專利即將到期的情況下,盡早達(dá)成協(xié)議的心態(tài)或多或少會(huì)體現(xiàn)在談判過程中。
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還有的許可人,其商業(yè)目的在于跑馬圈地,迅速擴(kuò)大市場(chǎng)份額,對(duì)其它問題的關(guān)注自然就少了很多。
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2
找對(duì)
律師
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在談判過程中,之所以找對(duì)外部律師極為重要,是因?yàn)閹讉€(gè)關(guān)鍵點(diǎn)決定了整個(gè)項(xiàng)目的命運(yùn)和痛苦指數(shù)。
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對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的判斷以及條款的把控,首先需要專業(yè)律師的詮釋和剖析,律師需要就某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素、某個(gè)條款的法律含義和可能的法律后果向客戶作出說明,以便客戶作商業(yè)決策。如果律師自己的專業(yè)度有局限——就要有度量和能力找到合適的其他專業(yè)律師提供幫助。我們?cè)谶M(jìn)行跨境并購(gòu)交易過程中,負(fù)責(zé)并購(gòu)的律師經(jīng)常協(xié)同負(fù)責(zé)稅務(wù)籌劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)共同參與項(xiàng)目,涉及目標(biāo)公司所在國(guó)家的法律,也要幫助客戶找到合適的所在國(guó)專業(yè)律師一同合作,而絕對(duì)不能干"摸著石頭過河"的事情,這必然鑄成大錯(cuò)。所以,這里的關(guān)鍵詞是——"找對(duì)"律師。
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而所謂"對(duì)"的律師,或者說"合適的"律師,專業(yè)知識(shí)僅僅是一個(gè)方面,另外,作為外部顧問,律師應(yīng)該永遠(yuǎn)要牢記商業(yè)目的是最終的決定因素,在談判上要能夠靈活變通,而不是意氣用事,自己"慷慨激昂",犧牲的則是客戶的商業(yè)利益。一方面,有時(shí)候客戶有意在某一個(gè)條款上做出妥協(xié),以交換另外的利益,律師就必須要有全局觀。另一方面,雖然應(yīng)該將客戶的利益最大化,但仍然要盡可能達(dá)成相對(duì)公平合理的許可協(xié)議,任何一方如果耍小聰明,試圖跨越合理界限企圖獲取不合理的利益,往往都會(huì)弄巧成拙。比如許可人的律師針對(duì)被許可人可能的輕微違約行為,主張約定巨額違約金,就容易使磋商演變?yōu)楹翢o意義的爭(zhēng)論。
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很多律師往往喜歡扮演一個(gè)強(qiáng)硬的談判者。實(shí)話說,在商業(yè)談判中寸步不讓并不是維護(hù)客戶利益的最佳方式。相反,律師要善于利用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),提出建設(shè)性的方案,做有效的溝通者。律師還要避免過分追求一份完美的許可協(xié)議而使得談判進(jìn)程陷入停滯的局面。
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總之,律師的作用在于準(zhǔn)確地表達(dá)雙方協(xié)商達(dá)成一致的交易內(nèi)容,預(yù)測(cè)并努力降低客戶的風(fēng)險(xiǎn),盡力促成交易的完成。律師當(dāng)然需要從法律的視角來處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議,確保協(xié)議的有效性,不包含無效的、不合法的或者相互沖突的條款。但是,客戶最終還是會(huì)評(píng)估這份協(xié)議會(huì)給業(yè)務(wù)帶來怎樣的影響。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師非常需要培養(yǎng)自己的商業(yè)視野,除了法律專業(yè)知識(shí),還需要具備商業(yè)敏感性和一定的創(chuàng)造力。
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而合適的律師,必然是能夠靈活應(yīng)變,善于尋找解決方案,并且溝通能力一流,同時(shí)又懂得維護(hù)客戶利益的律師。
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3
運(yùn)籌
帷幄
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對(duì)于技術(shù)許可或者以獲得技術(shù)為目的的并購(gòu),國(guó)內(nèi)有的企業(yè)負(fù)責(zé)人往往親力親為,一開始就直接面對(duì)境外公司的專業(yè)律師,或者公司僅僅派遣商務(wù)人員來參與談判,在協(xié)議簽字之前匆忙讓外部律師快速檢查一下,這種談判方式雖然可能很快達(dá)成協(xié)議,但往往既隱藏著巨大的法律風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)在價(jià)格和條款上吃虧,一上來就陷入對(duì)方的"套路"被人牽著鼻子走。
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要想談判處于優(yōu)勢(shì)地位,靠的不是"錢多任性",而是運(yùn)籌帷幄,做足功課,尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)和法律方面的功課。因?yàn)閷?duì)于被許可人而言,對(duì)技術(shù)(知識(shí)產(chǎn)權(quán))分析得越透徹,達(dá)成商業(yè)目標(biāo)的可能性越大。例如,我們會(huì)幫助客戶對(duì)于該許可交易,制定替代方案——例如,許可人的專利和技術(shù),業(yè)內(nèi)有沒有替代的技術(shù)方案?一般來說,替代方案越多,意味著談判的籌碼越多。
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我們的建議是,談判小組人員的組成以及各自承擔(dān)的角色很重要,業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、內(nèi)部律師、外部律師,各司其職。公司的決策者需要根據(jù)談判的進(jìn)程來參與到談判過程中,以便對(duì)于關(guān)鍵的分歧做出迅速的決策,要盡量避免讓最終決策者陷入到馬拉松式的談判全過程。
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1
盡職
調(diào)查
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易的盡職調(diào)查,就是從企業(yè)達(dá)成許可交易的目的和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展出發(fā),分析排查許可人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估許可人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否實(shí)現(xiàn)企業(yè)的商業(yè)目的,為企業(yè)的決策提供切實(shí)客觀的依據(jù)。
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盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查看起來似乎是一個(gè)相當(dāng)專業(yè)的問題,但是在本質(zhì)上,它與資產(chǎn)并購(gòu)交易的盡職調(diào)查有很多相似之處,比如:權(quán)利屬性是什么?權(quán)利有哪些限制?交易是否合法?交易是否能達(dá)成客戶的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)?等等。企業(yè)需要確認(rèn)目標(biāo)公司相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、狀態(tài)、權(quán)利內(nèi)容、附隨的許可和質(zhì)押事項(xiàng),尤其要關(guān)注與交易目的相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目,盡量做到不遺漏。
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盡職調(diào)查首先要確認(rèn)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題,即究竟是許可人所有、與他人共有還是第三方所有的問題。比如,對(duì)于共有的技術(shù)和專利,共有各方就其中一方對(duì)外許可是否有特別約定?許可人對(duì)于主力研發(fā)專利或技術(shù)的雇員,是否有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)制度、勞動(dòng)合同相關(guān)條款是否完備?如果相關(guān)專利和技術(shù)是委托第三方研發(fā)的,是否書面約定了委托開發(fā)的技術(shù)和專利歸屬于許可人?擬許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施,是否包含第三方的權(quán)利,是否需要第三方額外授予許可?
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其次,對(duì)于專利和技術(shù)許可,盡職調(diào)查還需要了解,核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性如何?現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否足以達(dá)成許可交易的目的?當(dāng)許可人擁有眾多專利時(shí),是否可以對(duì)交易業(yè)務(wù)構(gòu)建成具有保護(hù)壁壘的專利池?對(duì)于商標(biāo)許可,還需要了解,許可人商標(biāo)注冊(cè)的類別及項(xiàng)目是否已經(jīng)涵蓋了交易目的現(xiàn)在以及將來可能涉及的領(lǐng)域?商標(biāo)注冊(cè)的地域是否已經(jīng)覆蓋了產(chǎn)品銷售或?qū)砜赡茕N售的區(qū)域?
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無數(shù)的案例表明,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的疏忽可能會(huì)給企業(yè)帶來巨大的麻煩和巨額的經(jīng)濟(jì)損失。2012年美國(guó)蘋果公司與深圳唯冠的iPad商標(biāo)糾紛,起因就是蘋果公司在收購(gòu)iPad商標(biāo)之前并沒有就iPad商標(biāo)在中國(guó)大陸的注冊(cè)情況做完備的盡職調(diào)查,這一疏忽,使蘋果公司付出6000萬美元的代價(jià)。?
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2
交易
架構(gòu)
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可往往需要開展數(shù)十年,在許可協(xié)議簽訂后,還需要許可人和被許可人長(zhǎng)期緊密配合,否則會(huì)影響交易效果的達(dá)成。這時(shí),一個(gè)讓雙方都有共同利益驅(qū)動(dòng)的合理交易架構(gòu),對(duì)整個(gè)交易的重要性自然毋庸置疑。
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交易架構(gòu)的最基本要素就是所授予許可的內(nèi)容和開展。除了明確被許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容之外,雙方還需要對(duì)每一許可階段的達(dá)成、是否需要附帶技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持、及其何時(shí)開展等事項(xiàng)達(dá)成基本一致。
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其次,在確立訂約主體時(shí),企業(yè)除了需要考慮集團(tuán)公司實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力、是否有關(guān)聯(lián)公司需要受惠于許可交易外,還需要從稅務(wù)和外匯等方面全盤考慮。
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另外,許可方式,究竟是獨(dú)占性許可、排他性許可還是普通許可?被許可人是否有權(quán)分許可,以及須受制于何種條件?還有許可的地域范圍、產(chǎn)品種類范圍、許可的期限等等,這些都是需要在交易的最初階段作出考慮的重要因素。
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理想情況下,在許可交易的上述各個(gè)方面基本明確后,另一核心要素,許可費(fèi)的結(jié)構(gòu)才會(huì)相應(yīng)明確。究其核心,價(jià)格條款應(yīng)該是與許可的排他性、實(shí)施階段、各階段達(dá)成效果等緊密相關(guān)的,這也是促使許可交易雙方互相配合的商業(yè)驅(qū)動(dòng)之一。關(guān)于許可費(fèi),我們?cè)谙挛倪€會(huì)專門討論。
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交易談判初期,許可人往往會(huì)發(fā)出一份"條款清單"(term sheet),列明知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的主要條款。這個(gè)時(shí)候,我們不建議客戶直接進(jìn)入具體細(xì)節(jié)的討論,而應(yīng)該花足夠的時(shí)間理解交易的復(fù)雜程度以及可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)雙方就"條款清單"磋商達(dá)成一致以后,才進(jìn)行完整的許可協(xié)議的討論,這樣往往能夠使整個(gè)談判流程進(jìn)展更加順利,并且避免走回頭路。
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通常情況下,條款清單的內(nèi)容除了保密條款和獨(dú)家談判費(fèi)條款之外,大多不具有約束力。盡管如此,條款清單卻仍然是雙方建立信任和期望值的基礎(chǔ)。如果草率地對(duì)待條款清單,在最終完整協(xié)議的談判中要改變立場(chǎng)是非常糟糕的,也很容易破壞雙方剛剛建立起來的脆弱的信任,甚至有可能直接導(dǎo)致談判破裂。
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3
進(jìn)出口
管制
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跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可,需要關(guān)注雙方所在國(guó)家的技術(shù)進(jìn)出口法律法規(guī)以及可能涉及的安全審查與調(diào)查程序等,這其中最典型的當(dāng)屬美國(guó)的出口管制制度。
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根據(jù)美國(guó)的出口管制法律法規(guī),"出口"包括將貨品實(shí)際運(yùn)出或傳遞出美國(guó)國(guó)境,也包括將出口管理?xiàng)l例下的技術(shù)或軟件披露給在美國(guó)境內(nèi)外的外國(guó)人。
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美國(guó)出口管制的主要法律基礎(chǔ)為國(guó)會(huì)通過的《出口管理法》(EAA,Export Administration Act)和美國(guó)商務(wù)部根據(jù)該法制訂的《出口管理?xiàng)l例》(EAR, Export Administration Regulations)。
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此外,美國(guó)還有一系列與武器及其技術(shù)出口管制相關(guān)的法律,包括美國(guó)1976年制訂的《武器出口控制法》(AECA,Arms Export Control Act)和1954年制訂的《原子能法》(AEA,Atomic Energy Act)。
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美國(guó)政府還會(huì)視國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)而制訂新的法律作為出口管制的依據(jù)。如1976年,美國(guó)為了應(yīng)付緊急情況的需要,保障國(guó)家安全,由國(guó)會(huì)制訂了《國(guó)際危機(jī)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》(IEEPA,International Emergency Economic Power Act of 1976),該項(xiàng)法律授權(quán)總統(tǒng)在美國(guó)面臨危急情況下或受到非常威脅時(shí),實(shí)施出口管制或貿(mào)易禁運(yùn)等措施。
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美國(guó)出口管制的重點(diǎn)物項(xiàng)是軍品、軍民兩用品和技術(shù),并分別制訂了詳細(xì)的軍品和軍民兩用品清單。軍民兩用品清單主要包括10個(gè)大類,出口管制清單內(nèi)的產(chǎn)品或技術(shù)都會(huì)涉及出口許可證問題。美國(guó)是按照其控制清單,根據(jù)受控原因和國(guó)家來判定某項(xiàng)出口是否需要許可證,及應(yīng)申請(qǐng)何種許可證。
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我國(guó)的《對(duì)外貿(mào)易法》以及《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》,也對(duì)相關(guān)的貨物和技術(shù)實(shí)施進(jìn)出口管制。屬于限制進(jìn)口的技術(shù),實(shí)行許可證管理;未經(jīng)許可,不得進(jìn)口。屬于禁止進(jìn)口的技術(shù),不得進(jìn)口。
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因此,在許可交易談判之初,企業(yè)需要了解許可人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否受相關(guān)國(guó)家進(jìn)出口管制法律的限制,尤其要明確要求許可人就其許可的技術(shù)和專利不屬于本國(guó)出口管制的技術(shù)提供相應(yīng)的保證。
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4
許可費(fèi)
條款
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許可費(fèi)往往是被許可人最為關(guān)心的問題,也是許可協(xié)議的核心條款之一。最常見的許可費(fèi)支付方式就是簽約預(yù)付款加許可費(fèi)(Royalty)。許可費(fèi)是基于銷售額、產(chǎn)量還是兩者的結(jié)合?隨著銷售額的增加,費(fèi)率是否應(yīng)該減少?銷售額的計(jì)算依據(jù)是什么?運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、關(guān)稅等是否包括在銷售額的計(jì)算方式內(nèi)?對(duì)于許可人的銷售是否需要計(jì)入?許可費(fèi)在什么情況下可以調(diào)整?一份完備的許可協(xié)議應(yīng)將這些事項(xiàng)得以明確。另外,很多情況下,對(duì)于銷售收入的確認(rèn),往往會(huì)被忽略。比如,確認(rèn)銷售是發(fā)貨日、發(fā)票開具日還是貨款收到之日?毫無疑問,以貨款收到之日起計(jì)算許可費(fèi),對(duì)于被許可人是最為有利的。
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很多許可人往往要求最低保證金以保證其最低的許可費(fèi)收入;而相對(duì)應(yīng)地,被許可人也可提出許可費(fèi)的上限,即許可人支付許可費(fèi)達(dá)到一定年限或一定額度后,免除許可費(fèi)。
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當(dāng)交易涉及到商標(biāo)組合或者專利組合的許可時(shí),在協(xié)議期間如果部分商標(biāo)或者專利無效或者到期了,對(duì)于此類問題的解決方案往往存在重大分歧,被許可人往往認(rèn)為,既然許可的商標(biāo)或者專利減少了,許可費(fèi)自然應(yīng)該減少。而許可人則認(rèn)為,只要其中一項(xiàng)商標(biāo)或者專利有效,被許可人就需要支付同樣的許可費(fèi)。為避免日后爭(zhēng)議,雙方應(yīng)事先就這一點(diǎn)達(dá)成一致,并在許可協(xié)議內(nèi)對(duì)這一點(diǎn)予以明確。雙方就這一問題談判時(shí),當(dāng)然應(yīng)圍繞無效或到期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否對(duì)交易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響來區(qū)別討論。
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技術(shù)
改進(jìn)
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?"改進(jìn)"一般指的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議實(shí)施以后,任何一方對(duì)于技術(shù)進(jìn)行的提升或者加強(qiáng)。許可人和被許可人都有可能對(duì)專利和技術(shù)做出改進(jìn),因此在許可協(xié)議中應(yīng)考慮這些改進(jìn)是否會(huì)被協(xié)議各方分享?是否需要額外付費(fèi)?尤其是如果改進(jìn)是由許可人做出的,那么改進(jìn)后的技術(shù)將直接影響到現(xiàn)有的許可技術(shù)。如果許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到軟件,改進(jìn)條款更是尤為重要,因?yàn)楦倪M(jìn)往往意味著新的軟件版本,如果沒有事先的約定,則被許可人將非常被動(dòng)。
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關(guān)于"改進(jìn)",在許可協(xié)議中還可能存在權(quán)利回授條款,即關(guān)于改進(jìn)技術(shù)權(quán)利歸屬以及權(quán)利回授條件的約定。根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī),在技術(shù)進(jìn)口合同有效期內(nèi),改進(jìn)技術(shù)的成果屬于改進(jìn)方。"回授"分為非獨(dú)占性回授和獨(dú)占性回授。在前一情況下,被許可人除向許可人許可外,自己也有權(quán)自由使用被改進(jìn)了的技術(shù),且有權(quán)在一定條件下向第三方許可或者轉(zhuǎn)讓新技術(shù)。然而,如果許可人要求獨(dú)占性回授,這種安排就可能是濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,這些約定是否必然被認(rèn)定為無效,還需要看具體情況,因此在談判過程中需要結(jié)合雙方國(guó)家的相關(guān)法律,確定相關(guān)約定是否為法律禁止,充分維護(hù)客戶利益。
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6
第三方
侵權(quán)
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議里面,針對(duì)潛在的第三方侵權(quán),一般來說,雙方均需要就其知悉的侵權(quán)告知另一方。此外,被許可人還需要額外關(guān)注下述方面:許可人是否有義務(wù)來采取法律行動(dòng)阻止侵權(quán)行為?如果許可人認(rèn)為被許可人有必要加入法律行動(dòng)尤其是訴訟程序中,被許可人的法律成本如何分?jǐn)??在訴訟或者和解方案中獲得的賠償款,如何分配?如果許可人拒絕采取措施阻止侵權(quán)行為,被許可人是否有權(quán)獨(dú)立采取法律行動(dòng)?尤其是關(guān)乎被許可人的自主權(quán)限,比如是否有權(quán)選擇外部律師、是否能獨(dú)立發(fā)起訴訟、主導(dǎo)訴訟進(jìn)程以及達(dá)成和解方案,這些均需要明確約定。
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7
不侵權(quán)
承諾
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在一般的商品買賣合同中,賣方一定得保證自己出售的商品在性能上能達(dá)到使用的要求,不會(huì)侵犯第三人的合法權(quán)利。但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同中,這樣的保證是很少的。相反,許可人往往會(huì)做出相反的規(guī)定,不對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否侵權(quán)作出承諾。
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對(duì)主要作為被許可人的中國(guó)企業(yè)來說,當(dāng)然最好要求許可人做出不侵權(quán)的擔(dān)保,或者要求許可人有義務(wù)獲得第三方的許可,或者許可人免費(fèi)提供替代方案,雙方還需要就費(fèi)用的承擔(dān)和許可費(fèi)的處理進(jìn)行約定,尤其是在以后可能發(fā)生的侵權(quán)訴訟中,許可人應(yīng)完全承擔(dān)相關(guān)法律費(fèi)用(專利訴訟案件,法律程序往往持續(xù)多年,法律費(fèi)用在境外動(dòng)輒數(shù)百萬美元)。當(dāng)然,被許可人需要保留終止協(xié)議的權(quán)利。
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8
禁止
挑戰(zhàn)
"條款
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這一條款也被稱為"不質(zhì)疑條款"(no-challenge clause)或者"不爭(zhēng)執(zhí)條款"(no contest clause),主要內(nèi)容就是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中,要求被許可人不得對(duì)許可人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑,比如:"被許可人承認(rèn)許可使用的專利是有效的,是可以實(shí)施的……被許可人在任何時(shí)候不應(yīng)該直接或間接地對(duì)專利的有效性和可實(shí)施性提出異議。"
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"禁止挑戰(zhàn)條款"的核心意思在于,只要被許可人簽訂了這個(gè)協(xié)議,那就說明認(rèn)可了許可人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),將來不能以知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效來減少支付許可費(fèi)的義務(wù)。實(shí)際上,相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有效,并不是由雙方通過協(xié)議來約定,也不是被許可人認(rèn)可就行了,比如專利權(quán)要通過行政甚至司法審查才能確定。
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在有的國(guó)家,這一條款的效力存疑。根據(jù)國(guó)家工商總局《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》,"具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者"在作為許可人時(shí),是不能禁止被許可人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑的。當(dāng)然,在不涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的情況下,許可人被認(rèn)定具有市場(chǎng)支配地位的可能性較小。但作為被許可人的中國(guó)企業(yè)來說,最好還是盡量不要接受這樣的條款。
以上這"三大紀(jì)律八項(xiàng)注意",具體到每一件具體的跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易中,被許可人關(guān)注的重點(diǎn)各不相同。在充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上,有效整合內(nèi)部和外部資源的中國(guó)企業(yè),大多能與許可人達(dá)成雙贏的許可協(xié)議。中國(guó)企業(yè)只有不斷快速提升運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力,才能增強(qiáng)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力。
THE END
注:
[1]中企跨境并購(gòu)十年回顧,岑明彥(David Cogman),歐高敦(Gordon Orr),麥肯錫,(2017年4月11日),見:http://www.mckinsey.com.cn/中企跨境并購(gòu)十年回顧/。該統(tǒng)計(jì)基于2006年到2016年間的505宗跨境并購(gòu)交易進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
[2]比如超威動(dòng)力控股有限公司(00951.HK)旗下全資子公司超威綠鈉與美國(guó)通用電氣公司成立合營(yíng)公司并獨(dú)家引進(jìn)通用電氣的鈉鹽電池專利和技術(shù)的交易;一家中國(guó)的物聯(lián)網(wǎng)芯片設(shè)計(jì)公司(作為許可人)與全球芯片巨頭英特爾(作為被許可人)的技術(shù)許可交易;美羅藥業(yè)從阿斯利康藥業(yè)獲得Crestor(瑞舒伐他汀鈣,中文商品名:可定)原研藥制藥專利和技術(shù)的排他許可,"可定"主治原發(fā)性高膽固醇血癥和混合型血脂異常癥,屬阿斯利康的重量級(jí)藥物;中國(guó)新城市商業(yè)發(fā)展有限公司(01321.HK)之全資子公司全勝企業(yè)有限公司與英國(guó)知名親子家庭俱樂部 Maggie & Rose在香港組建合營(yíng)公司,Maggie & Rose通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議,授權(quán)合營(yíng)公司獨(dú)家將Maggie & Rose品牌親子俱樂部引入中國(guó)內(nèi)地以及澳門和臺(tái)灣地區(qū);以及一家中國(guó)的游戲發(fā)行公司分別與數(shù)家世界知名游戲公司之間就索尼PS4平臺(tái)上的進(jìn)口網(wǎng)絡(luò)游戲的獨(dú)占性著作權(quán)許可交易。
特別聲明:
以上所刊登的文章僅代表作者本人觀點(diǎn),不代表北京市中倫律師事務(wù)所或其律師出具的任何形式之法律意見或建議。
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