主體類別

股東類別[2]

主要資格

條件

主要禁止條件/禁止行為

商業(yè)銀行[3]

境內(nèi)非金融機構(gòu)作為發(fā)起人[4]

具有較長的發(fā)展期和穩(wěn)定的經(jīng)營狀況；具有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力；財務(wù)狀況良好，最近3個會計年度連續(xù)盈利；年終分配后，凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30％（合并會計報表口徑）；權(quán)益性投資余額原則上不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（合并會計報表口徑），國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外；入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟景氣影響較大；資產(chǎn)負債率、財務(wù)杠桿率高于行業(yè)平均水平；代他人持有中資商業(yè)銀行股權(quán)。

信托公司

境內(nèi)非金融機構(gòu)作為出資人

經(jīng)營管理良好，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄；財務(wù)狀況良好，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；最近1個會計年度末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%；入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；單個出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家；承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會依法責令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明。

關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟景氣影響較大；資產(chǎn)負債率、財務(wù)杠桿率高于行業(yè)平均水平；代他人持有信托公司股權(quán)。

公募基金管理公司

持股5%以上股東

注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

不得為其他機構(gòu)或者個人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)或者個人代持股權(quán)。股東及其實際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。

主要股東應(yīng)當秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。

?

持股5%以上主要股東（主要股東指持股比例最高且不低于25%）

應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；

主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；注冊資本不低于3億元人民幣；具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。[5]?

同上

持股5%以上的非主要股東

非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

實際控制人

-

因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

證券公司

持股5%以下股東

最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；不存在長期未實際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財產(chǎn)品，中國證監(jiān)會認可的情形除外；自身及所控制的機構(gòu)不存在因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除的情形；不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責任未逾3年的情形；　中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

通過證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易取得證券公司5％以下股份的股東，不適用本條規(guī)定。

不得以委托資金等非自有資金入股，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。不得通過隱瞞、欺騙等方式規(guī)避證券公司股東資格審批或者監(jiān)管。

不得有下列行為：虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資；違反規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動；濫用權(quán)利或影響力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，進行利益輸送；違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保；與證券公司進行不當關(guān)聯(lián)交易，利用對證券公司經(jīng)營管理的影響力獲取不正當利益；未經(jīng)批準，委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司股權(quán)，變相接受或讓渡證券公司股權(quán)的控制權(quán)；中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

持股5%以上股東

具備持股5%以下股東所需條件；不存在凈資產(chǎn)低于實收資本50％的情形；不存在或有負債達到凈資產(chǎn)50％的情形；不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣。

同上

主要股東（指持有證券公司25％以上股權(quán)的股東或者持有5％以上股權(quán)的第一大股東）

主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

?

具備持股5%以上股東所需條件；凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，財務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力，資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力；公司治理規(guī)范，管理能力達標，風險管控良好；開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配，能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持；對證券公司可能發(fā)生風險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預(yù)案。

同上

控股股東[6]（指持有證券公司50％以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50％，但其所享有的表決權(quán)足以對證券公司股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東）

具備主要股東所需條件；入股證券公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動證券公司長期發(fā)展有切實可行的計劃安排；對保持證券公司經(jīng)營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送，有明確的自我約束機制。

同上

實際控制人

對證券公司可能發(fā)生風險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預(yù)案。

對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動證券公司長期發(fā)展有切實可行的計劃安排；

對保持證券公司經(jīng)營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送，有明確的自我約束機制。

同上

金融控股公司

非主要股東

法人和自然人最近三年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責任未逾三年的情形；自然人不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾五年的情形。法人不存在長期未實際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形。

通過證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易取得金融控股公司5%以下股份的股東，不適用本條前述規(guī)定。

金融產(chǎn)品可以持有上市金融控股公司股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人控制的金融產(chǎn)品持有同一金融控股公司股份合計不得超過該金融控股公司股份總額的5%。

-

主要股東、控股股東和實際控制人的條件

核心主業(yè)突出，資本實力雄厚，不盲目向金融業(yè)擴張，不影響主營業(yè)務(wù)發(fā)展；公司治理規(guī)范，股權(quán)結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)清晰，股東、受益所有人結(jié)構(gòu)透明，管理能力達標，具有有效的風險管理和內(nèi)部控制機制；在不考慮非經(jīng)常性損益情況下最近三個會計年度連續(xù)盈利，年終分配后凈資產(chǎn)達到總資產(chǎn)的40%（母公司財務(wù)報表口徑），權(quán)益性投資余額不超過凈資產(chǎn)的40%（合并財務(wù)報表口徑），中國人民銀行另有規(guī)定的除外；申請發(fā)起設(shè)立金融控股公司的自然人，單獨或者與關(guān)聯(lián)方、一致行動人合計持有金融控股公司5%以上股份的自然人股東，應(yīng)當具有履行金融機構(gòu)股東權(quán)利和義務(wù)所需的知識、經(jīng)驗和能力。

金融控股公司主要股東、控股股東和實際控制人不得以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產(chǎn)品持有該金融控股公司股份。

禁止條件：股權(quán)存在權(quán)屬糾紛；曾經(jīng)委托他人或者接受他人委托持有金融控股公司或金融機構(gòu)股權(quán)；曾經(jīng)虛假投資、循環(huán)注資金融機構(gòu)，或在投資金融控股公司或金融機構(gòu)時，有提供虛假承諾或者虛假材料行為；曾經(jīng)投資金融控股公司或金融機構(gòu)，對金融控股公司或金融機構(gòu)經(jīng)營失敗或者重大違規(guī)行為負有重大責任；曾經(jīng)投資金融控股公司或金融機構(gòu)，拒不配合央行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局。

禁止行為：通過特定目的載體或者委托他人持股等方式規(guī)避金融控股公司監(jiān)管；關(guān)聯(lián)方眾多，股權(quán)關(guān)系復(fù)雜、不透明或者存在權(quán)屬糾紛，惡意開展關(guān)聯(lián)交易，惡意使用關(guān)聯(lián)關(guān)系；濫用市場壟斷地位或者技術(shù)優(yōu)勢開展不正當競爭；操縱市場、擾亂金融秩序。；五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有的金融控股公司股份；無實質(zhì)性經(jīng)營活動。