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中國(guó)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)美國(guó)法域外管轄相關(guān)的跨境調(diào)查及訴訟
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管轄事由 |
執(zhí)法機(jī)關(guān) |
法律依據(jù) |
法律后果(部分) |
反腐敗 |
證券交易委員會(huì)、司法部 |
《反海外腐敗法》《美國(guó)法典第18章第201節(jié)》《霍布斯法案》《旅行法案》 |
違反《反海外腐敗法》中的反腐敗條款 對(duì)個(gè)人處不超過(guò)10萬(wàn)美元罰金和/或不超過(guò)5年有期徒刑;對(duì)企業(yè)處不超過(guò)200萬(wàn)美元罰金和/或不超過(guò)1萬(wàn)美元罰款。 違反《反海外腐敗法》中的會(huì)計(jì)條款 對(duì)個(gè)人處不超過(guò)500萬(wàn)美元罰金和/或不超過(guò)20年有期徒刑;對(duì)企業(yè)處不超過(guò)2500萬(wàn)美元罰金。 特殊情況下,《反海外腐敗法》項(xiàng)下罰款可高達(dá)違法損失或者所得的兩倍。 ? |
反壟斷 |
司法部反壟斷局、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì) |
《謝爾曼法案》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案》《反壟斷程序修訂法》 |
違反《謝爾曼法案》 停止不公平競(jìng)爭(zhēng)行為;對(duì)個(gè)人處不超過(guò)100萬(wàn)美元罰金和/或10年有期徒刑;對(duì)企業(yè)處不超過(guò)1000萬(wàn)美元罰金。? |
反洗錢 |
財(cái)政部美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)、貨幣監(jiān)管署、美聯(lián)儲(chǔ)、美國(guó)司法部反洗錢和資產(chǎn)追回科 |
《銀行保密法》《阿農(nóng)奧·懷利反洗錢法》《禁止洗錢法》《反洗錢和金融犯罪策略法》《愛國(guó)者法案》 |
違反《銀行保密法》 對(duì)個(gè)人處不超過(guò)50萬(wàn)美元罰金和/或不超過(guò)20年有期徒刑;沒收違法所得。 ? |
經(jīng)濟(jì)制裁 |
國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)制裁政策與實(shí)施辦公室、財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室、司法部、商務(wù)部、國(guó)土安全部 |
《與敵人貿(mào)易法》《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》《國(guó)家緊急法》 |
違反《與敵人貿(mào)易法》 處不超過(guò)100萬(wàn)美元罰金,對(duì)個(gè)人可并處不超過(guò)20年有期徒刑;處不超過(guò)5萬(wàn)美元的民事罰款;沒收財(cái)產(chǎn)。 |
出口管制 |
美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局、美國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)防貿(mào)易管制局、核管理委員會(huì) |
《美國(guó)出口管制改革法案》《武器出口管制法》《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》《出口管理?xiàng)l例》 |
違反《出口管制改革法案》 處不超過(guò)100萬(wàn)美元罰金,對(duì)個(gè)人可并處不超過(guò)20年有期徒刑;按照30萬(wàn)美元和案涉交易標(biāo)的額兩倍孰高者處罰款;撤銷許可;禁止出口、轉(zhuǎn)出口、轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)。 違反《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》 按照25萬(wàn)美元和案涉交易標(biāo)的額兩倍孰高者處罰款;處不超過(guò)100萬(wàn)美元的罰金,對(duì)個(gè)人可并處不超過(guò)20年有期徒刑。 違反《出口管理?xiàng)l例》 剝奪出口特權(quán);一般而言,按照出口物項(xiàng)價(jià)值5倍與5萬(wàn)美元中的較高者處以罰金,對(duì)個(gè)人可并處不超過(guò)5年的有期徒刑;在故意違反的情況下,對(duì)企業(yè)按照出口物項(xiàng)價(jià)值五倍與100萬(wàn)美元中的較高者處罰金;對(duì)個(gè)人處以不超過(guò)25萬(wàn)美元罰金,可并處10年有期徒刑。 |
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鑒于美國(guó)政府對(duì)境外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)所施加的監(jiān)管壓力不斷加大,對(duì)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和管理層履職安全造成了較大的法律風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面影響,本文將就如何應(yīng)對(duì)美國(guó)政府發(fā)起的與美國(guó)法域外管轄相關(guān)的調(diào)查、執(zhí)法和訴訟,提出一些分析和建議,供中國(guó)企業(yè)決策者參考。
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一
內(nèi)部調(diào)查與責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
收到美國(guó)政府要求配合調(diào)查的通知后,中國(guó)企業(yè)通常應(yīng)當(dāng)先啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查程序,對(duì)自身責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估,為制訂整體應(yīng)對(duì)方案奠定基礎(chǔ)。具體而言,內(nèi)部調(diào)查通常包括以下步驟。
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(一)了解權(quán)限,把握流程。
詳細(xì)審閱調(diào)查機(jī)關(guān)送達(dá)的通知、傳票等法律文件,了解被調(diào)查的是何種事項(xiàng)、要求企業(yè)如何配合、提交何種證據(jù)、違反之后會(huì)產(chǎn)生何種法律后果等;研究該調(diào)查機(jī)關(guān)的性質(zhì)、職能和調(diào)查權(quán)限,考察其調(diào)查取證的法律依據(jù);調(diào)研被調(diào)查交易、事項(xiàng)可能適用的法律法規(guī);搜集調(diào)查機(jī)關(guān)過(guò)往的執(zhí)法案例,了解其執(zhí)法尺度和整個(gè)調(diào)查、執(zhí)法流程。
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(二)收集證據(jù),梳理事實(shí)。
企業(yè)高層授權(quán)法務(wù)部門牽頭,收集并完整保存案涉交易或事項(xiàng)相關(guān)文件、銀行賬戶信息等證據(jù)材料,禁止任何人銷毀、損壞紙質(zhì)和電子證據(jù);通過(guò)實(shí)地考察、現(xiàn)場(chǎng)訪談等方式進(jìn)一步了解企業(yè)商業(yè)模式、合規(guī)體系和案涉交易,必要時(shí)延伸到商業(yè)伙伴和其他關(guān)聯(lián)第三方;梳理前述收集的證據(jù),分析其與待證事實(shí)之間的關(guān)系,評(píng)估其是否能夠證明待證違規(guī)事實(shí)。
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(三)出具報(bào)告,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)的跨境合規(guī)律師,一方面對(duì)照美國(guó)量刑委員會(huì)《針對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)體量刑指南》、司法部《企業(yè)合規(guī)程序評(píng)估》、財(cái)政部《OFAC合規(guī)承諾框架》等規(guī)范性文件的標(biāo)準(zhǔn)和要求,客觀評(píng)估企業(yè)現(xiàn)有合規(guī)體系是否全面有效,并提出完善建議;另一方面將美國(guó)法適用于案件事實(shí),評(píng)估調(diào)查事項(xiàng)可能引發(fā)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn),為未來(lái)的抗辯和證據(jù)提交作準(zhǔn)備。
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二
制定整體應(yīng)對(duì)策略
在完成內(nèi)部調(diào)查和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,企業(yè)可以著手制定應(yīng)對(duì)調(diào)查的整體策略。應(yīng)對(duì)美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的調(diào)查,中國(guó)企業(yè)應(yīng)遵循的基本原則是,增強(qiáng)自身可信度,爭(zhēng)取監(jiān)管機(jī)關(guān)的信任。監(jiān)管機(jī)關(guān)的信任是雙方溝通合作的前提;如果中國(guó)企業(yè)沒有正當(dāng)理由而拒絕配合調(diào)查,或在配合時(shí)有所保留,閃爍其詞,那么會(huì)加深美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的懷疑,從而引發(fā)更大范圍、更強(qiáng)力度、更多手段的調(diào)查和執(zhí)法。對(duì)中國(guó)企業(yè)而言,關(guān)于是否配合美國(guó)政府調(diào)查,至少需要考慮三點(diǎn)因素:一是美國(guó)政府經(jīng)常在罪名指控、和解方案和量刑建議等方面開出有利條件,以鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)配合調(diào)查。二是企業(yè)一旦通過(guò)提交證據(jù)等方式配合調(diào)查,可能暴露自身違規(guī)行為和合規(guī)漏洞,引發(fā)美國(guó)政府執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。三是《中華人民共和國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助法》和其他國(guó)內(nèi)法律法規(guī),可能禁止或限制中國(guó)企業(yè)在刑事訴訟或者其他調(diào)查程序中直接向美國(guó)政府提交證據(jù)或者提供刑事司法協(xié)助。
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此外,中國(guó)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,決定是否以及如何向美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)提交證據(jù)。如果現(xiàn)有證據(jù)確實(shí)能夠證明企業(yè)被調(diào)查行為構(gòu)成違規(guī),那么企業(yè)應(yīng)當(dāng)在評(píng)估自身是否能夠承受相應(yīng)法律責(zé)任的基礎(chǔ)上,決定是否向美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)提交。反之,如果現(xiàn)有證據(jù)表明違規(guī)事實(shí)不存在,或者被調(diào)查事項(xiàng)純屬員工個(gè)人行為,那么企業(yè)則可以完整提交相關(guān)證據(jù)材料,配合調(diào)查以證清白。另外,收集到的現(xiàn)有內(nèi)部自查證據(jù)有可能與待證事實(shí)之間存在模糊不清、無(wú)法確認(rèn)的關(guān)系,對(duì)此,中國(guó)企業(yè)應(yīng)結(jié)合個(gè)案情況,合理安排提交證據(jù)的時(shí)間、順序、方式和范圍,靈活運(yùn)用抗辯理由,盡量減免自身所要承擔(dān)的法律責(zé)任。
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通常而言,中國(guó)企業(yè)可以從以下方面尋找應(yīng)對(duì)調(diào)查的抗辯理由。一是從案涉美國(guó)法律的域外管轄規(guī)定入手,確定美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)是否有權(quán)對(duì)被調(diào)查事項(xiàng)和主體展開調(diào)查和執(zhí)法。二是在配合調(diào)查的過(guò)程中,全面考察美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)是否越權(quán)、調(diào)查手段是否適當(dāng)、要求提交的證據(jù)是否適用"律師—當(dāng)事人特權(quán)"等保密規(guī)則等,及時(shí)提出抗辯。三是主張企業(yè)已經(jīng)建立完善的合規(guī)體系。如果企業(yè)具備有效的合規(guī)體系,那么通常可以減輕或免除處罰。四是強(qiáng)調(diào)區(qū)分企業(yè)單位責(zé)任和員工個(gè)人責(zé)任。以美國(guó)《反海外腐敗法》為例,美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)通常會(huì)從員工行賄有無(wú)公司授權(quán)審批、行賄款項(xiàng)是否來(lái)自公司、受益人是公司還是員工個(gè)人等方面來(lái)考量,以判斷應(yīng)當(dāng)由企業(yè)還是員工個(gè)人承擔(dān)責(zé)任。五是從合同條款、交易安排出發(fā)提出抗辯。如果企業(yè)能夠證明其通過(guò)合同條款、合規(guī)培訓(xùn)等方式要求商業(yè)伙伴合規(guī)經(jīng)營(yíng),而且在交易過(guò)程中執(zhí)行了有效的約束和監(jiān)督機(jī)制,那么企業(yè)可以主張就商業(yè)伙伴的個(gè)別違規(guī)行為減免責(zé)任。
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三
配合調(diào)查
制定整體調(diào)查應(yīng)對(duì)策略之后,中國(guó)企業(yè)可以在不違反國(guó)內(nèi)法規(guī)定的前提下執(zhí)行策略、配合調(diào)查。我們以證據(jù)提交和證人詢問為例,歸納配合美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查過(guò)程中的注意事項(xiàng)。
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(一)證據(jù)提交
首先,在收到美國(guó)政府關(guān)于提交證據(jù)的要求后,應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行研究,并視情況以下述理由向調(diào)查機(jī)關(guān)提出異議并說(shuō)明理由:要求提供的文件描述不明確、與案件無(wú)關(guān)或?qū)Π讣o(wú)實(shí)質(zhì)性影響;提供文件將對(duì)企業(yè)構(gòu)成不合理的負(fù)擔(dān);企業(yè)沒有控制、保管相關(guān)證據(jù)材料;"律師—當(dāng)事人特權(quán)"允許企業(yè)不提供某些證據(jù)材料;證據(jù)材料涉及國(guó)家秘密、商業(yè)機(jī)密、個(gè)人隱私等。關(guān)于涉及專業(yè)領(lǐng)域的證據(jù)材料,如會(huì)計(jì)賬簿等,最好由經(jīng)辦人員和專業(yè)人士校對(duì)核實(shí),以確保其準(zhǔn)確性。提交調(diào)查機(jī)關(guān)之前,再由律師對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行進(jìn)一步審查,評(píng)估提交對(duì)企業(yè)的不利影響。
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(二)證人詢問
在企業(yè)員工作為證人接受美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)詢問前,建議由律師在法律允許的范圍內(nèi),在不強(qiáng)迫或者誘導(dǎo)證人作偽證的前提下,幫助企業(yè)員工進(jìn)行演練。
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演練應(yīng)當(dāng)盡量貼近現(xiàn)實(shí),通過(guò)觀看視頻、閱讀材料、真人模擬等方式,向被詢問對(duì)象展示現(xiàn)場(chǎng)詢問的實(shí)際流程,包括宣讀開場(chǎng)白、告知證人權(quán)利、按順序提問等,甚至可以按照詢問現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)景布置模擬場(chǎng)所。在演練過(guò)程中,建議律師向員工介紹整個(gè)案件的背景,幫助證人理解哪些陳述與本案相關(guān);告知證人不要提供冗余信息,避免答非所問;提醒和幫助證人控制自身情緒,避免緊張和驚慌失措。
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如果企業(yè)有選擇的余地,應(yīng)當(dāng)讓言辭簡(jiǎn)練清晰、舉止端莊穩(wěn)重、背景清白,且了解案情的員工接受調(diào)查機(jī)關(guān)的詢問,以免影響證人的可信度。證人在接受詢問的當(dāng)天,最好衣著整潔得體、表情自然和善、聲音清晰洪亮,并控制不必要的口頭禪和分散注意力的小動(dòng)作。最后,在詢問當(dāng)天,公司應(yīng)當(dāng)安排律師現(xiàn)場(chǎng)陪同證人接受詢問,以應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。
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四
談判和解
中國(guó)企業(yè)遭遇美國(guó)政府域外管轄之后,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)談判達(dá)成和解協(xié)議,是化解監(jiān)管危機(jī)最常見、通常也是最優(yōu)的方式。
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在經(jīng)過(guò)內(nèi)部調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并配合監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查一段時(shí)間后,企業(yè)通常會(huì)對(duì)自身可能承擔(dān)的法律責(zé)任后果產(chǎn)生更加深入全面的認(rèn)識(shí)。同時(shí),美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)也可能根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定企業(yè)行為違規(guī),并采取相應(yīng)處罰或制裁措施。此時(shí),企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮開啟與美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的和解談判。例如,被認(rèn)定違反美國(guó)出口管制規(guī)定的中國(guó)企業(yè),可能被列入美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局的實(shí)體清單,被切斷供應(yīng)鏈。如果企業(yè)窮盡一切行政復(fù)議、訴訟程序,那么供應(yīng)鏈可能被切斷數(shù)年,對(duì)企業(yè)造成毀滅性打擊;而如果企業(yè)與執(zhí)法機(jī)關(guān)達(dá)成和解,承認(rèn)自身違規(guī)行為并接受處罰(通常為繳納罰款和完善合規(guī)體系),那么就可以迅速恢復(fù)供應(yīng)鏈并正常運(yùn)營(yíng)。
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必須強(qiáng)調(diào)的是,一旦與美國(guó)政府簽訂和解協(xié)議,中國(guó)企業(yè)必須及時(shí)嚴(yán)格履行,否則,從過(guò)往的執(zhí)法案例看,會(huì)招致更嚴(yán)厲的處罰。
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五
律師團(tuán)隊(duì)配備
中國(guó)企業(yè)在面臨美國(guó)政府調(diào)查時(shí),往往會(huì)重金聘請(qǐng)、全盤委托美國(guó)律師進(jìn)行配合,而忽視中國(guó)律師的作用。這種做法其實(shí)難以達(dá)到應(yīng)有的效果。更合適的做法,應(yīng)當(dāng)是由中國(guó)律師主導(dǎo)、美國(guó)律師配合,在充分理解客戶商業(yè)目標(biāo)和中美兩國(guó)監(jiān)管情況的基礎(chǔ)上制定和實(shí)施配合調(diào)查方案,以取得預(yù)期結(jié)果。
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完全依賴美國(guó)律師或由美國(guó)律師主導(dǎo)配合美國(guó)政府調(diào)查具有很大的局限性。第一,美國(guó)律師對(duì)中國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況和具體需求,以及中國(guó)的國(guó)情缺乏必要的了解。第二,中國(guó)企業(yè)配合美國(guó)政府調(diào)查絕不僅僅是美國(guó)法項(xiàng)下的問題,國(guó)內(nèi)法律法規(guī)從保護(hù)國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的角度出發(fā),對(duì)中國(guó)企業(yè)向美國(guó)政府提交證據(jù)材料、跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)榷嘤邢拗?,美?guó)律師對(duì)此很難理解到位。第三,美國(guó)的"律師-當(dāng)事人特權(quán)"規(guī)則對(duì)當(dāng)事人的保護(hù)并不絕對(duì)。如果當(dāng)事人與律師的溝通旨在實(shí)現(xiàn)未來(lái)的犯罪或者欺詐,那么美國(guó)律師有權(quán)向美國(guó)政府舉報(bào)和泄露前述溝通內(nèi)容;而由于可能引起美國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查的部分行為,如向伊朗轉(zhuǎn)售美國(guó)產(chǎn)品等,在中國(guó)不構(gòu)成犯罪,中國(guó)律師即使知曉,也沒有義務(wù)向中國(guó)政府或美國(guó)政府舉報(bào)。
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以中國(guó)的跨境合規(guī)律師為主導(dǎo),則能夠有效克服前述美國(guó)律師的局限性。一是有利于整體統(tǒng)籌,制定戰(zhàn)略。中國(guó)律師主導(dǎo)美國(guó)調(diào)查案件,可以綜合考慮國(guó)內(nèi)外情況,更好地幫助企業(yè)制定整體戰(zhàn)略。二是節(jié)約成本,準(zhǔn)確高效。中國(guó)律師在母語(yǔ)環(huán)境下梳理案件事實(shí)、書面證據(jù),更為準(zhǔn)確和高效;證人訪談得到的信息量,亦會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國(guó)證人說(shuō)英文所獲得的信息量。三是彌合差異,有效溝通。文化和營(yíng)商環(huán)境差異可能極大地影響不同法域律師對(duì)案件處理的理解。例如證據(jù)開示或者文件披露,外國(guó)律師可能不知道中國(guó)企業(yè)有什么文件,就只能要求中國(guó)企業(yè)將所有文件都提交;而中國(guó)客戶可能為保險(xiǎn)起見,將所有文件均列為機(jī)密,拒不提供。這時(shí),需要中國(guó)律師梳理文件,統(tǒng)籌提供,協(xié)調(diào)管理境內(nèi)外溝通,可以起到事半功倍的作用。
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六
其他事項(xiàng)
(一)和解未果與訴訟應(yīng)對(duì)
在少數(shù)情形下,如果中國(guó)企業(yè)作為被調(diào)查對(duì)象未能和美國(guó)政府通過(guò)談判達(dá)成和解,而必須通過(guò)訴訟的方式解決糾紛,或者如近期三家中資銀行作為證人收到傳票被要求提供相關(guān)銀行賬戶信息而被動(dòng)卷入美國(guó)法院訴訟程序,那么我們還是建議中國(guó)企業(yè)聘用國(guó)內(nèi)兼具中美法律實(shí)務(wù)背景且外語(yǔ)能力極強(qiáng)的跨境爭(zhēng)議解決律師,由美國(guó)律師配合,完成整個(gè)跨境訴訟,并做好打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備??偨Y(jié)過(guò)往中美跨境訴訟的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),中國(guó)企業(yè)在美國(guó)起訴應(yīng)訴時(shí),需要重視美國(guó)訴訟與國(guó)內(nèi)訴訟的差異,在文書送達(dá)、管轄權(quán)異議、證據(jù)開示、證據(jù)保存、結(jié)案方式選擇等方面,充分理解和靈活運(yùn)用美國(guó)程序法和實(shí)體法規(guī)則,爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)預(yù)期戰(zhàn)略目標(biāo)。?
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(二)危機(jī)公關(guān)與媒體應(yīng)對(duì)
企業(yè)一旦遭受美國(guó)政府調(diào)查,會(huì)不可避免地引發(fā)投資者、客戶和市場(chǎng)的關(guān)注。因此,企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況,聘請(qǐng)危機(jī)管理顧問,制訂危機(jī)應(yīng)對(duì)預(yù)案。當(dāng)調(diào)查實(shí)際發(fā)生時(shí),由企業(yè)高層中的合適人選在聽取律師建議的基礎(chǔ)上,統(tǒng)一代表企業(yè)向外界通報(bào)調(diào)查進(jìn)展和企業(yè)配合調(diào)查的情況,確保企業(yè)對(duì)外口徑一致,釋放信息準(zhǔn)確、及時(shí),樹立、強(qiáng)化或者挽回企業(yè)負(fù)責(zé)任的形象,將對(duì)企業(yè)的不利影響降到最低。