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公司制作證明在民商事訴訟中的適用規(guī)則 ——從《新證據(jù)規(guī)則》第九十二條出發(fā)
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在大量審判實(shí)踐中,訴訟當(dāng)事人會(huì)提交案外人公司制作的證明文件作為證據(jù),一般該證據(jù)的證據(jù)名稱為證明、公司證明或情況說(shuō)明等(以下簡(jiǎn)稱"公司證明")。最高人民法院近期發(fā)布的《新證據(jù)規(guī)則》[1]第九十二條從形式要件和認(rèn)定規(guī)則兩方面對(duì)包括公司證明在內(nèi)的"私文書(shū)證"作出規(guī)定,本文擬參考前述規(guī)定及現(xiàn)行民事訴訟法及其司法解釋相關(guān)規(guī)定,結(jié)合筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),對(duì)公司證明的證據(jù)種類、形式要件、適用規(guī)則等法律問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。
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一
公司證明屬于哪種證據(jù)?
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1.1
書(shū)證or證人證言?
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我國(guó)《民事訴訟法》第六十三條均規(guī)定了該兩種證據(jù)類型,但沒(méi)有具體定義和區(qū)分。學(xué)理上認(rèn)為,書(shū)證是民事訴訟中重要的證據(jù)形式,指以文字、符合、圖形等所記載的內(nèi)容和表達(dá)的思想來(lái)證明案件事實(shí)的書(shū)面文件;證人證言則指以口頭或書(shū)面方式向人民法院所作的能夠證明案件情況的陳述,一般是以口頭方式表達(dá)的,并要求證人接受雙方當(dāng)事人及其律師的詢問(wèn)和質(zhì)證,對(duì)相關(guān)的作證背景作出回答,但若證人確有困難不能出庭的,經(jīng)人民法院準(zhǔn)許,也可以提交書(shū)面證言。因此,由于公司出具的證明文件標(biāo)題及表面與證人作證行為類似,書(shū)證和證人證言都能以書(shū)面形式存在,故兩種證據(jù)類型在一定情況下確存在相似性,容易引起混淆。
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從《民事訴訟法》、《民訴法解釋》[2]及《新證據(jù)規(guī)則》規(guī)定的編纂體例、司法實(shí)踐及重點(diǎn)條款解讀三方面來(lái)看,均可以推論出公司證明應(yīng)屬于書(shū)證。
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首先,《民事訴訟法》第六十三條按照順序列明證據(jù)類型,分別為:書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言及其他。相應(yīng)地,《民訴法解釋》及《新證據(jù)規(guī)則》按照該順序,對(duì)證據(jù)的具體運(yùn)用規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定。其中,《民訴法解釋》第一百一十五條是涉及公司出具證明最直接的規(guī)定,而該條明顯位于書(shū)證部分(第111-115條),之后是視聽(tīng)資料及證人證言相關(guān)規(guī)定;同樣,《新證據(jù)規(guī)則》第九十二條是涉及公司出具證明最直接的規(guī)定,該條位于書(shū)證部分(第91-92條),之后是電子數(shù)據(jù)及證人證言。
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其次,結(jié)合民事案件法庭調(diào)查程序性規(guī)定[3]和審判實(shí)踐,法院對(duì)于公司證明的舉證一般要求當(dāng)事人出示,并非按照宣讀證人證言的方式進(jìn)行處理,亦可推論法院對(duì)該類證據(jù)的傾向性認(rèn)定亦為書(shū)證。
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最后,在《最高人民法院民事訴訟法司法解釋理解與適用》一書(shū)(最高院修改后民事訴訟法貫徹實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組·編著)中對(duì)《民訴法解釋》第一百一十五條的解讀為:"單位出具的證明材料,盡管表面上看類似于證人作證的行為,但由于是以其記載的內(nèi)容發(fā)揮事實(shí)證明作用,其性質(zhì)上屬于書(shū)證。"[4]
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1.2
公文書(shū)證or私文書(shū)證?
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《新證據(jù)規(guī)則》分別在第九十一、九十二條第一次直接規(guī)定"公文書(shū)證"和"私文書(shū)證"的認(rèn)定規(guī)則。所謂公文書(shū)證,一般指國(guó)家機(jī)關(guān)依據(jù)公務(wù)職權(quán)所制作的書(shū)面文件,而私文書(shū)證則指公文書(shū)證以外的書(shū)證。因此,公司出具的證明文件可以歸類為私文書(shū)證應(yīng)無(wú)異議。
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實(shí)踐中,無(wú)論民事訴訟中書(shū)證屬于前述哪種類別,都需要從證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性三個(gè)本質(zhì)屬性出發(fā)進(jìn)行認(rèn)定,但無(wú)疑公文書(shū)證因由國(guó)家機(jī)關(guān)制作,本身具備權(quán)威性。因此,私文書(shū)證(包括公司證明)在形式要件和法院審查方面的要求更高,此節(jié)在《新證據(jù)規(guī)則》及《民訴法解釋》相關(guān)規(guī)定均有所體現(xiàn),以下將從公司證明的形式要件和法院認(rèn)定規(guī)則兩方面具體闡述。
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二
公司證明的形式要件
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現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于公司證明的適用規(guī)定包括:
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《新證據(jù)規(guī)則》第九十二條
私文書(shū)證的真實(shí)性,由主張以私文書(shū)證證明案件事實(shí)的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。
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私文書(shū)證由制作者或者其代理人簽名、蓋章或捺印的,推定為真實(shí)。
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私文書(shū)證上有刪除、涂改、增添或者其他形式瑕疵的,人民法院應(yīng)當(dāng)綜合案件的具體情況判斷其證明力。
《民訴法解釋》第一百一十五條
單位向人民法院提出的證明材料,應(yīng)當(dāng)由單位負(fù)責(zé)人及制作證明材料的人員簽名或者蓋章,并加蓋單位印章。人民法院就單位出具的證明材料,可以向單位及制作證明材料的人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。必要時(shí),可以要求制作證明材料的人員出庭作證。
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單位及制作證明材料的人員拒絕人民法院調(diào)查核實(shí),或者制作證明材料的人員無(wú)正當(dāng)理由拒絕出庭作證的,該證明材料不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。
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前述條文的淵源最早可追溯到《92意見(jiàn)》(目前已失效)[5]第77條,"依照民事訴訟法第六十五條由有關(guān)單位向人民法院提出的證明文書(shū),應(yīng)由單位負(fù)責(zé)人簽名或蓋章,并加蓋單位印章。"以上兩條規(guī)則基本沿用該規(guī)定;其中,《民訴法解釋》第一百一十五條則更為具體,要求應(yīng)由單位負(fù)責(zé)人及制作人簽名或者蓋章,并加蓋單位印章。實(shí)踐中,單位負(fù)責(zé)人的定義會(huì)比較寬泛,在公司層面,一般指公司法定代表人或總經(jīng)理。結(jié)合前述規(guī)定及訴訟實(shí)踐,筆者認(rèn)為公司出具證明的基本格式及要件如下:
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?標(biāo)題為"證明"或"情況說(shuō)明";
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主文就擬證明事項(xiàng)進(jìn)行陳述,一般先介紹公司的身份,再敘述擬證明案件事實(shí),最后添加出具該證明的公司及制作人聯(lián)系方式;
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落款處加蓋公司公章;
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落款處添加公司法定代表人或總經(jīng)理一欄,并由其簽字或蓋章;
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落款處添加證明制作人一欄,并其簽字或蓋章。
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三
當(dāng)事人運(yùn)用公司證明的注意事項(xiàng)
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公司出具證明在審判實(shí)踐中十分常見(jiàn),在最新《民訴法解釋》發(fā)布之前,法院對(duì)于公司證明的形式效力審查并不嚴(yán)格,往往僅加蓋公司蓋章便認(rèn)定該證明的真實(shí)性。在《民訴法解釋》發(fā)布之后以及本次即將施行《新證據(jù)規(guī)則》進(jìn)一步規(guī)范,可以預(yù)見(jiàn)法院將來(lái)對(duì)于公司證明的形式要件審查必然趨于嚴(yán)格。因此,對(duì)擬提交該證據(jù)的訴訟當(dāng)事人而言,首先必須做到前述本文第二部分闡述的法定形式要件。
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其次,即便公司證明符合形式要件,也只是滿足證據(jù)的表面真實(shí)性。至于其所載內(nèi)容是否屬實(shí),是否與案件實(shí)質(zhì)有關(guān)聯(lián),是否足夠被法庭采信的問(wèn)題,則需要當(dāng)事人尊重案件客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上,與制作人充分溝通出具與爭(zhēng)議要點(diǎn)相關(guān)的證明內(nèi)容;此外,審判實(shí)踐中,由于訴訟當(dāng)事人與其提交的公司證明制作單位往往存在一定利害關(guān)系(例如買(mǎi)賣(mài)合同中當(dāng)事人找第三方供應(yīng)商出具證明),法院在審查該類證據(jù)時(shí)通常慎之又慎,在沒(méi)有其他關(guān)聯(lián)佐證證據(jù)可以支持的情況下,法院不會(huì)憑一張公司證明單獨(dú)認(rèn)定案件事實(shí)。因此,當(dāng)事人在提交公司證明時(shí),應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地提交與公司證明相互佐證的其他關(guān)聯(lián)證據(jù),達(dá)到證據(jù)的高度蓋然性,最終由法官形成內(nèi)心確信從而認(rèn)定公司證明的待證事實(shí)。
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需要注意的是,《民事法解釋》第一百一十五條規(guī)定了人民法院有權(quán)向單位及制作證明材料的人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。這種調(diào)查核實(shí)證據(jù)與調(diào)查收集證據(jù)不同,是法院審核證據(jù)的內(nèi)容。法院可以根據(jù)審理的需要,在有必要時(shí)要求制作人員出庭作證,保證關(guān)于該證據(jù)的事實(shí)認(rèn)定符合客觀真相,同時(shí)也對(duì)訴訟當(dāng)事人及制作單位可能存在制作虛假證據(jù)的違法行為進(jìn)行規(guī)制。因此,訴訟當(dāng)事人及制作單位應(yīng)當(dāng)充分知曉偽造證據(jù)的法律后果,在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上如實(shí)作出相關(guān)證明,否則輕則面臨案件敗訴,重則面臨法院采取的司法懲戒措施乃至偽造證據(jù)的刑事責(zé)任。
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[注]?
[1]?最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(2001年12月6日最高人民法院審判委員會(huì)第1201次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)2019年10月14日最高人民法院審判委員會(huì)第1777次會(huì)議《關(guān)于修改〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的決定》修正)【法釋〔2019〕19號(hào)】。
[2] 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的解釋【法釋(2015)5號(hào)】。
[3] 《民事訴訟法》第124條。
[4]《最高人民法院民事訴訟法司法解釋理解與適用》第378頁(yè)。
[5]?最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》若干問(wèn)題的意見(jiàn)【法發(fā)(1992)22號(hào)】2015年2月4日失效。