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香港法律盡職調(diào)查系列(二)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇
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我們?cè)谥暗奈恼?a style="box-sizing: border-box" target="_blank">《香港法律盡職調(diào)查系列(一)—— 公司設(shè)立及存續(xù)篇》中已經(jīng)就對(duì)香港公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查時(shí)有關(guān)公司設(shè)立和存續(xù)的核查重點(diǎn)和方法進(jìn)行了介紹,本篇我們將聚焦法律盡職調(diào)查中的另一個(gè)重要環(huán)節(jié)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)核查。企業(yè)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)既可以為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),也可能在交易中對(duì)交易架構(gòu)、交易節(jié)點(diǎn)安排、交易對(duì)價(jià)等產(chǎn)生影響。因此,對(duì)香港公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行核查、評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的狀況及識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)十分重要。
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香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度概述
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根據(jù)香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)署的定義,知識(shí)產(chǎn)權(quán)泛指一組無(wú)形的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)利,包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)權(quán)等。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心理念在于保護(hù)人的創(chuàng)造性。作為國(guó)際貿(mào)易中心,香港十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn),并致力于為投資者提供可以媲美于世界任何其他經(jīng)濟(jì)體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),以吸引國(guó)際投資者。
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由于歷史原因,香港的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度受英國(guó)法律影響頗深。以英國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律為基礎(chǔ),香港特區(qū)政府在回歸后制定了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法例,以構(gòu)架本土化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。目前香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要類型及適用的專門法例如下表所示:
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別 |
保護(hù)對(duì)象 |
可否在香港注冊(cè) |
適用的香港法律 |
商標(biāo) |
將某一企業(yè)的貨品或服務(wù)與其他企業(yè)的貨品或服務(wù)區(qū)別開(kāi)來(lái)并能夠藉書(shū)寫(xiě)或繪圖方式表述的標(biāo)志 |
可以 |
《商標(biāo)條例》(香港法例第559章) 《商標(biāo)規(guī)則》(香港法例第559A章) |
專利 |
能做工業(yè)應(yīng)用的、新穎的、包含創(chuàng)造性的產(chǎn)品、物質(zhì)或方法 |
可以 |
《專利條例》(香港法例第514章)《專利(一般)規(guī)則》(香港法例第514C章) |
外觀設(shè)計(jì) |
藉任何工業(yè)程序而應(yīng)用于某物品的形狀、構(gòu)形、式樣或裝飾的特色,而該等特色是在經(jīng)制成的物品上的吸引視線和肉眼可判別的特色 |
可以 |
《注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)條例》(香港法例第522章) 《注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)規(guī)則》(香港法例第522A章) |
版權(quán) |
存在于版權(quán)作品(原創(chuàng)的文學(xué)作品、戲劇作品、音樂(lè)作品或藝術(shù)作品;聲音紀(jì)錄、影片、廣播或有線傳播節(jié)目;及已發(fā)表版本的排印編排)的產(chǎn)權(quán) |
不能 |
《版權(quán)條例》(香港法例第528章) 《防止盜用版權(quán)條例》(香港法例第544章) |
集成電路的布圖設(shè)計(jì) |
用以結(jié)合于集成電路上的原創(chuàng)布圖設(shè)計(jì) |
不能 |
《集成電路的布圖設(shè)計(jì)(拓樸圖)條例》(香港法例第445章) |
植物品種保護(hù) |
所有維管植物的屬種,任可類別的植物品種(例如供食用的作物、蔬菜、觀賞植物等) |
可以 |
《植物品種保護(hù)條例》(香港法例第490章) |
商業(yè)秘密 |
在商業(yè)環(huán)境中具商業(yè)價(jià)值的機(jī)密資料,例如配方、方法、科技、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品規(guī)格、商業(yè)計(jì)劃和客戶名單等 |
不能 |
商業(yè)秘密及未披露商業(yè)資料受普通法中的保密法所保護(hù) |
域名 |
公司網(wǎng)頁(yè)的獨(dú)特域名 |
可以 |
受普通法假冒訴訟保護(hù) |
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為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),香港于1990年成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)署,專門負(fù)責(zé)協(xié)助制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策及管理下屬的商標(biāo)注冊(cè)處、專利注冊(cè)處、外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)處及版權(quán)特許機(jī)構(gòu)注冊(cè)處。此外,由香港海關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行一切有關(guān)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事工作,調(diào)查涉嫌侵犯商標(biāo)、版權(quán)以及虛假說(shuō)明的投訴等。
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如何對(duì)香港公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)
盡職調(diào)查
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1.
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律盡職調(diào)查的常用步驟
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盡職調(diào)查往往是為特定的交易或目的而進(jìn)行的。由于商業(yè)交易各有不同,為不同交易進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的范圍和方法也不盡相同。一般情況下,進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律盡職調(diào)查的常用步驟和方法如下:
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了解交易、確定盡職調(diào)查范圍及優(yōu)先次序
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綜合考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的類型及其對(duì)于交易的重要性、交易各方的信任程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力、行業(yè)慣例、盡職調(diào)查時(shí)間和成本限制等因素,確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律盡職調(diào)查的范圍
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識(shí)別和清點(diǎn)目標(biāo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)
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資產(chǎn)的所有權(quán):所有權(quán)證明?是否可注冊(cè)且已妥為注冊(cè)?
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資產(chǎn)的使用權(quán):權(quán)利的來(lái)源?權(quán)利的使用有何限制?
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審閱及核查知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)有關(guān)文件及資料
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包括合同,版權(quán)作品、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)素材或機(jī)密文件的創(chuàng)作和使用記錄,與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)相關(guān)的制度文件,過(guò)往侵權(quán)申索或維權(quán)記錄等
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調(diào)查和了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)涉及的產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)和潛在爭(zhēng)議
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)上設(shè)定的抵押權(quán)益、優(yōu)先權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)(例如授權(quán))
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正在進(jìn)行的或潛在的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議、訴訟和其他法律程序
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辨識(shí)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、提供風(fēng)險(xiǎn)防范建議
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2.
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不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的核查重點(diǎn)
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不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)各有特點(diǎn),對(duì)其進(jìn)行的盡職調(diào)查也應(yīng)各有側(cè)重。以最常出現(xiàn)的幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型為例,下表列舉了在對(duì)香港公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題:
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版權(quán) |
由于香港沒(méi)有版權(quán)注冊(cè)制度,版權(quán)所有人需要有充分證據(jù)(且為書(shū)面證據(jù))證明版權(quán)的存在、歸屬及權(quán)利范圍。這些證據(jù)包括:所有者姓名/名稱、取得所有權(quán)的方式、作者的全名和居住地(如作者為自然人,其戶籍所在地、住處所在地或具有居留權(quán)的地方;如作者為法人團(tuán)體,其成立地或主要營(yíng)業(yè)地)、版權(quán)作品于何時(shí)何地創(chuàng)作或首次發(fā)表,以及版權(quán)作品的原作或完整準(zhǔn)確復(fù)制品。 此外,還應(yīng)當(dāng)注意原作者是否已經(jīng)宣示任何版權(quán)相關(guān)的精神權(quán)利(如署名權(quán)),對(duì)該類宣示應(yīng)注意遵守。 |
外觀設(shè)計(jì) |
雖然香港有外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)制度,但該并未采用實(shí)質(zhì)性審查,因此僅憑注冊(cè)并不能完全保證有關(guān)權(quán)利的有效性。與版權(quán)類似,外觀設(shè)計(jì)權(quán)利人需保存證據(jù)用以證明該權(quán)利存在及其歸屬。注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的有效期最長(zhǎng)為25年,每5年續(xù)期一次。在對(duì)外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)還需要核查有關(guān)外觀設(shè)計(jì)是否存在可能導(dǎo)致注冊(cè)無(wú)效的在先披露、剩余的保護(hù)期限、注冊(cè)是否及時(shí)延期,以及是否在其他司法轄區(qū)注冊(cè)。已在香港注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)將在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)公報(bào)(http://www.ipd.gov./chi/ip_journal.htm)刊登有關(guān)注冊(cè)公告,并獲發(fā)得冊(cè)證明書(shū)。公眾亦可在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)署(esearch.ipd.gov.hk)檢索及查閱注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)、外觀設(shè)計(jì)擁有人或公司的資料。 |
專利 |
在香港,專利只有進(jìn)行注冊(cè)后方能在香港得到專利法保護(hù)。香港設(shè)有兩類專利:標(biāo)準(zhǔn)專利(有效期最長(zhǎng)20年,需在第3年屆滿后每年續(xù)期)和短期專利(有效期最長(zhǎng)8年,須在第4年屆滿后續(xù)期一次)。標(biāo)準(zhǔn)專利相當(dāng)于內(nèi)地的發(fā)明專利,由指定的專利局(中國(guó)專利局、英國(guó)專利局、歐洲專利局)審查授權(quán)后,在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)署獲得注冊(cè)。短期專利申請(qǐng)由香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)署直接受理,經(jīng)形式審查后獲得注冊(cè),旨在保護(hù)商業(yè)壽命較短的發(fā)明。由于短期專利無(wú)需進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,短期專利所有人須符合一些額外規(guī)定(參見(jiàn)《2016專利(修訂)條例》)才能進(jìn)行專利維權(quán)。 對(duì)核心的注冊(cè)專利,除了核查一般的注冊(cè)詳情外,我們還建議進(jìn)一步核查:是否存在任何可能影響專利有效性的在先披露、專利申請(qǐng)過(guò)程中是否因在先技術(shù)造成任何障礙、專利的涵蓋范圍、有關(guān)可自由作業(yè)或?qū)彶榈囊庖?jiàn)等。此外,還需考慮發(fā)明人是否已轉(zhuǎn)讓有關(guān)權(quán)利(如發(fā)生轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓記錄是否完整)、有關(guān)專利是否在其他司法管轄區(qū)注冊(cè)、是否存在改進(jìn)技術(shù)(如存在,改進(jìn)技術(shù)是否已包括在已注冊(cè)范圍內(nèi))、是否曾出現(xiàn)侵權(quán)糾紛(如存在,其結(jié)果如何、法律是否認(rèn)可有關(guān)專利有效性)等。 已在香港注冊(cè)的專利將在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)公報(bào)(http://www.ipd.gov./chi/ip_journal.htm)刊登有關(guān)專利申請(qǐng)或?qū)@韫妫@發(fā)批予專利證明書(shū)。公眾亦可在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)署(esearch.ipd.gov.hk)檢索及查閱注冊(cè)專利、已發(fā)表的專利申請(qǐng)/專利所有權(quán)或公司的資料。 |
商標(biāo) |
在香港,已獲注冊(cè)的商標(biāo)(包括顯著的商品包裝及標(biāo)語(yǔ))可根據(jù)商標(biāo)法獲得專有使用權(quán)的保護(hù)。未注冊(cè)商標(biāo)則受普通法假冒訴訟的保護(hù),但起訴方必須證明該未注冊(cè)商標(biāo)享有聲譽(yù)(一般可以提供企業(yè)一段時(shí)間內(nèi)可觀的銷售及宣傳推廣開(kāi)支數(shù)字以證明),而別人使用該商標(biāo)將導(dǎo)致起訴方損失。一般來(lái)說(shuō),相較于侵犯注冊(cè)商標(biāo)指控,假冒指控更難成立。 對(duì)于重要的商標(biāo),我們建議進(jìn)一步考慮:有關(guān)商標(biāo)是否已在相關(guān)司法轄區(qū)(例如生產(chǎn)地及主要市場(chǎng))于適當(dāng)?shù)念悇e注冊(cè)或作為馳名商標(biāo)而受到保護(hù)?商標(biāo)的外語(yǔ)版本(如適用)是否也已注冊(cè)?假設(shè)有關(guān)商標(biāo)的有效性或顯著性受到質(zhì)疑,是否有證據(jù)及正式記錄證明其創(chuàng)作、首次使用及使用歷程?是否有任何潛在的反對(duì)注冊(cè)或要求取消或撤銷注冊(cè)的情況? 已在香港注冊(cè)的商標(biāo)將在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)公報(bào)(http://www.ipd.gov./chi/ip_journal.htm)公布,并獲發(fā)注冊(cè)證明書(shū)。公眾亦可在香港知識(shí)產(chǎn)權(quán)署(esearch.ipd.gov.hk)檢索及查閱注冊(cè)商標(biāo)或商標(biāo)申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)人或申請(qǐng)人、以及或許可在香港使用有關(guān)商標(biāo)的人或公司的資料。 |
商業(yè)秘密 |
只有屬于機(jī)密性質(zhì)并已采取適當(dāng)措施加以保密的商業(yè)資料,才能作為商業(yè)秘密在香港受普通法保護(hù)。對(duì)于該等商業(yè)資料,在盡職調(diào)查過(guò)程中需核查是否進(jìn)行適當(dāng)辨識(shí)、記錄和保護(hù);這些資料是否完整、可靠且準(zhǔn)確;以及所有可接觸這些資料的人士是否已受保密責(zé)任約束(例如合同義務(wù)或受信責(zé)任)。 |
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3.
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審閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)合同時(shí)的核查重點(diǎn)
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關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的合同 |
創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)(例如雇傭及承包商合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款等) |
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獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)(例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等) |
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關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的合同 |
授權(quán)合同(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)合同、合作及合資經(jīng)營(yíng)合同等) |
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特許經(jīng)營(yíng)合同 |
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盡職調(diào)查中的常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
有關(guān)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的目的不僅在于審查和梳理目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況,還在于發(fā)現(xiàn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn),這些問(wèn)題可能影響交易價(jià)值、導(dǎo)致交易延遲甚至被迫取消交易。我們列舉了一些常見(jiàn)的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)問(wèn)題、缺陷或潛在風(fēng)險(xiǎn)如下:
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與知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)有關(guān)的問(wèn)題或缺陷,例如:
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原以為由目標(biāo)公司所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上全部或一部分歸他人所有(例如外包研究與開(kāi)發(fā)工作的承包人),擬議交易須尋求該等所有權(quán)人的許可、同意或轉(zhuǎn)讓;
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分由合作者共同擁有,擬議交易需尋求共同權(quán)利人的許可、同意或轉(zhuǎn)讓;
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的有效性存在重大瑕疵,可能無(wú)法獲得有效的法律保護(hù)(例如重要商標(biāo)未在香港注冊(cè)等);
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目標(biāo)公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)須倚賴第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能有效運(yùn)作(例如改進(jìn)技術(shù)或改編作品)。
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目標(biāo)公司使用的他人所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在時(shí)間、地域或市場(chǎng)分割等方面的限制,擬議交易超出此類限制或需獲得原知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人許可。
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目標(biāo)公司在過(guò)往的侵權(quán)索賠中敗訴或存在潛在的侵權(quán)訴訟威脅,可能產(chǎn)生重大責(zé)任或損失。
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