?

?

《指南》分為六章，主要涵蓋了合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理保障等內(nèi)容。關(guān)于《指南》的性質(zhì)，由于其并未機(jī)械性地就企業(yè)合規(guī)管理制度規(guī)定其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，而是提示企業(yè)可根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷合規(guī)管理制度，或?qū)⑵淝度氍F(xiàn)有合規(guī)管理制度框架中。并且《指南》指出，"本指南僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。"因此，本次《指南》只是就企業(yè)在反壟斷合規(guī)時(shí)所可能遇到的問(wèn)題進(jìn)行指導(dǎo)性提示，并不具有普適性以及強(qiáng)制性，企業(yè)可就自身內(nèi)部及行業(yè)外部情況自行設(shè)立合適的合規(guī)體系。

?

《指南》用較大篇幅介紹了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系建設(shè)的內(nèi)容。具體而言，就組織架構(gòu)方面，《指南》鼓勵(lì)具備條件的企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理部門并明確相應(yīng)的負(fù)責(zé)人，抑或是將反壟斷合規(guī)納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系。該負(fù)責(zé)人可以由企業(yè)高級(jí)管理人員擔(dān)任，從而保證反壟斷合規(guī)職能在企業(yè)中的獨(dú)立性及權(quán)威性。而《指南》對(duì)該管理部門的職責(zé)也進(jìn)行了以下細(xì)化：（1）關(guān)注國(guó)內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定，提供競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)建議，同時(shí)制定并完善相關(guān)合規(guī)管理辦法及相應(yīng)流程；（2）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及員工業(yè)務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)估，及時(shí)糾正不合規(guī)行為并予以追責(zé)；（3）開(kāi)展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)并提供咨詢；（4）建立反壟斷合規(guī)報(bào)告、記錄臺(tái)賬以及績(jī)效指標(biāo)；（5）就反壟斷風(fēng)險(xiǎn)事件配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查并制定、推動(dòng)實(shí)施整改措施等。

?

其次，《指南》從以下幾點(diǎn)指導(dǎo)企業(yè)如何保障合規(guī)制度的有效執(zhí)行：

?

1. 鼓勵(lì)企業(yè)要求高級(jí)管理人員及其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾，并且可以明確有關(guān)人員違反承諾的結(jié)果；

2. 鼓勵(lì)企業(yè)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告反壟斷合規(guī)管理制度及實(shí)施效果；

3. 鼓勵(lì)企業(yè)完善內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，包括反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等。

4. 鼓勵(lì)企業(yè)建立健全包括對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲制度、內(nèi)部舉報(bào)政策、以及運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具實(shí)施監(jiān)控分析的信息化管理流程等。

?

此外，對(duì)于反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)的識(shí)別，《指南》第三章指出，需以《反壟斷法》及其配套規(guī)定所禁止的壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位以及違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中為主要實(shí)體內(nèi)容，并配合以承諾制度、寬大制度以及配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的義務(wù)等法律規(guī)定的程序性權(quán)利義務(wù)，并且企業(yè)同時(shí)需要留意境外反壟斷法相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。而具體究竟應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及管理，《指南》在第四章提示，企業(yè)可建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，并對(duì)員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，從而降低違法風(fēng)險(xiǎn)。

?

值得一提的是，與2019年11月公布的公開(kāi)征求意見(jiàn)稿相比，《指南》在第十一條增加了"經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任"這一規(guī)定，提示企業(yè)在相關(guān)場(chǎng)景中應(yīng)充分留意該風(fēng)險(xiǎn)。

?

?

縱觀《指南》內(nèi)容，其基本均為原則性規(guī)定，對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系的建設(shè)有著參考性作用，但在實(shí)操層面缺乏一定的細(xì)化。比如《指南》提及的管理層承諾制度，在實(shí)踐中，該承諾文件的內(nèi)容應(yīng)如何設(shè)計(jì)將會(huì)是企業(yè)在反壟斷合規(guī)建設(shè)中需要攻克的課題。如果希望規(guī)定得較為細(xì)致，在制作相應(yīng)文本時(shí)則需要對(duì)各個(gè)崗位進(jìn)行一定的區(qū)分，較為耗費(fèi)時(shí)間及人力成本；而若規(guī)定得過(guò)于原則，那么又將面臨一個(gè)問(wèn)題：簽署該承諾書的管理層人員是否熟悉反壟斷法并且具備合規(guī)意識(shí)？如果答案是否定的，則管理層承諾制度將僅流于形式，其并不能幫助企業(yè)落實(shí)完善合規(guī)體系。要知道，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)天然帶有排他的色彩，而合理的良性競(jìng)爭(zhēng)與違法排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手往往就在一線之間。可以說(shuō)如今市場(chǎng)中成功鑄造了商業(yè)帝國(guó)的企業(yè)在其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，都會(huì)考慮如何勝過(guò)甚至排除業(yè)內(nèi)其他對(duì)手，并因此時(shí)常游走于反壟斷法的規(guī)制邊緣。管理層是否能夠區(qū)分良性競(jìng)爭(zhēng)與反競(jìng)爭(zhēng)行為之間的界限，往往是企業(yè)能否保持合法合規(guī)并且穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵。

?

因此，反壟斷合規(guī)培訓(xùn)就顯得尤為重要，因其能從源頭上規(guī)避違法行為的發(fā)生。企業(yè)應(yīng)重視這一基礎(chǔ)有效且高收益的合規(guī)手段，根據(jù)不斷更新的法律法規(guī)，定時(shí)開(kāi)展符合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)并且包含充足的實(shí)戰(zhàn)演練環(huán)節(jié)的合規(guī)培訓(xùn)，以保證員工尤其是管理層人員能夠真正建立反壟斷合規(guī)意識(shí)，并將這種意識(shí)融入日常業(yè)務(wù)中。并且，我們建議將反壟斷合規(guī)教育作為新員工入職培訓(xùn)的一環(huán)，防止在具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)出現(xiàn)合規(guī)漏洞。

?

同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將反壟斷合規(guī)內(nèi)容以文本形式固定，制定合規(guī)指南以供員工隨時(shí)查閱。其形式不限，企業(yè)可根據(jù)自身需求將其作為員工手冊(cè)的一章或單獨(dú)編訂。但是，與總局公布的《指南》相比，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程及模式制定有針對(duì)性的指導(dǎo)內(nèi)容，保證員工在日常工作中能夠有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)容，萬(wàn)不能圖省事而簡(jiǎn)單羅列法條，造成因小失大的后果。

?

另外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)形成一套完整有效的合規(guī)機(jī)制，包括向執(zhí)法機(jī)構(gòu)的對(duì)外匯報(bào)以及咨詢機(jī)制，從而根據(jù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的權(quán)威意見(jiàn)及時(shí)調(diào)整合規(guī)制度或某具體風(fēng)險(xiǎn)行為。同時(shí)不能忽視內(nèi)部匯報(bào)、咨詢、審核制度，這也是反壟斷合規(guī)部門應(yīng)發(fā)揮的重要職能。反壟斷合規(guī)部門審核的內(nèi)容應(yīng)囊括企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的橫向往來(lái)，與上下游企業(yè)間的采購(gòu)銷售等縱向往來(lái)，從交易文件到交易方案都需要進(jìn)行全方位審查，并且企業(yè)在必要時(shí)可尋求外部律師的意見(jiàn)。此外，為發(fā)揮員工的主觀能動(dòng)性，企業(yè)應(yīng)重視考核機(jī)制的建立，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工評(píng)優(yōu)、提薪、晉升等的一項(xiàng)重要指標(biāo)。反之，對(duì)于違反合規(guī)要求的員工應(yīng)予以適度處罰。最后，企業(yè)應(yīng)建立行之有效的舉報(bào)機(jī)制，除對(duì)于舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制以外，匿名保護(hù)機(jī)制也必不可少，防止舉報(bào)人因舉報(bào)行為而遭至相關(guān)人員事后報(bào)復(fù)，并最終導(dǎo)致舉報(bào)機(jī)制無(wú)人問(wèn)津。

?

除上述風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的合規(guī)機(jī)制外，反壟斷風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制也必不可少。當(dāng)企業(yè)因涉嫌違反《反壟斷法》而受到執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查時(shí)，可以根據(jù)需要與法務(wù)部門、外部律師、信息技術(shù)部門一起事先制定針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的應(yīng)對(duì)方案和配合調(diào)查的計(jì)劃，以便在發(fā)生相關(guān)情況時(shí)可以迅速開(kāi)展行動(dòng)；同時(shí)可以考慮積極運(yùn)用反壟斷法領(lǐng)域的承諾制度和寬大制度，降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。并且，企業(yè)可以考慮在內(nèi)部合規(guī)文件中加入針對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的應(yīng)對(duì)或者出行指南等內(nèi)容，以確保員工在搜查等突發(fā)情況時(shí)能夠遵守相關(guān)合規(guī)政策。

?

?

2019年以來(lái)，多部地方性競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南陸續(xù)出臺(tái)[1]，而其內(nèi)容均與總局發(fā)布的《指南》有較大程度上的重合，因此本文僅就其中的亮點(diǎn)作簡(jiǎn)要介紹。

?

反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為企業(yè)反壟斷合規(guī)中事先預(yù)防手段的重要一環(huán)，較總局的《指南》而言，《浙江省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》與《上海市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》均對(duì)其有所細(xì)化。例如，前者建議企業(yè)根據(jù)員工的崗位和職責(zé)將員工評(píng)級(jí)為高度、中度和低度風(fēng)險(xiǎn)人員，而后者則具體提到對(duì)負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、銷售網(wǎng)絡(luò)管理、聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)及參加行業(yè)活動(dòng)、價(jià)格及商務(wù)政策制定等高風(fēng)險(xiǎn)崗位的職員，因其業(yè)務(wù)行為存在較高的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)隱患，因此可為其設(shè)置更為細(xì)致而深入的專門培訓(xùn)。

?

對(duì)于具體反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，《浙江省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》提及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與行政性壟斷交織的企業(yè)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，而《湖北省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》及《河南省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》則就供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)企業(yè)、依法實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)和專營(yíng)專賣行業(yè)的企業(yè)、醫(yī)藥及原料藥等市場(chǎng)中企業(yè)的市場(chǎng)支配地位，以及水泥、砂石、混凝土企業(yè)等重要的工程建設(shè)上游企業(yè)的壟斷協(xié)議相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)作出提示，上述行業(yè)中的企業(yè)可加以參考。部分指南還涉及反壟斷領(lǐng)域的新問(wèn)題，例如《河北省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》提示企業(yè)應(yīng)把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷行為的演變規(guī)律，防止無(wú)主觀故意的壟斷行為介入；而《上海市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》建議企業(yè)關(guān)注"平臺(tái)軸輻合謀"這一新類型的壟斷協(xié)議。另外，《上海市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》通過(guò)基于執(zhí)法實(shí)踐總結(jié)得出的十?dāng)?shù)個(gè)說(shuō)明性案例，將包括壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中以及行政壟斷等反壟斷實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)與拒不配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查的反壟斷程序性風(fēng)險(xiǎn)具象至企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，企業(yè)可據(jù)此對(duì)自身經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行初步甄別定性。此外，由于在行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)員活動(dòng)中，企業(yè)將不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)者同席，因此上述多部指南均提示企業(yè)需避免在相關(guān)場(chǎng)景中交換敏感商業(yè)信息。為事先防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，《浙江省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》建議企業(yè)可事先要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，并于涉及敏感信息的交換時(shí)即時(shí)避席。

?

部分地方性指南中進(jìn)一步梳理了企業(yè)反壟斷合規(guī)機(jī)制的建設(shè)。例如《浙江省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》提到，競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門應(yīng)與其他類似職能的監(jiān)督部門（如審計(jì)、監(jiān)察部門等）建立明確的合作和信息交流機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。《山東省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》列舉了合規(guī)制度應(yīng)考量的不同方面：同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者之間的商業(yè)交往規(guī)范、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者集體活動(dòng)規(guī)范，以及具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)與交易相對(duì)人的交易規(guī)范等。

?