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我國(guó)建筑市場(chǎng)長(zhǎng)期以來實(shí)行資質(zhì)準(zhǔn)入制度，即建設(shè)工程企業(yè)按照其擁有的資產(chǎn)、人員、裝備和業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，取得相應(yīng)的資質(zhì)證書后方可在許可范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。這項(xiàng)制度在我國(guó)建筑業(yè)的發(fā)展過程中，對(duì)確保建設(shè)工程質(zhì)量安全、促進(jìn)建筑市場(chǎng)有序發(fā)展發(fā)揮了積極重要的作用。但隨著建筑產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展和市場(chǎng)法規(guī)體系的不斷完善，傳統(tǒng)的資質(zhì)管理制度也顯現(xiàn)出一定的弊端，甚至在某些方面限制了企業(yè)和市場(chǎng)的發(fā)展。在建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、深化"放管服"改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的大背景下，建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)改革迫在眉睫。

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早在2017年2月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)）即提出要優(yōu)化資質(zhì)資格管理，進(jìn)一步簡(jiǎn)化工程建設(shè)企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)設(shè)置，減少不必要的資質(zhì)認(rèn)定。2019年8月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《全國(guó)深化"放管服"改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕39號(hào)）進(jìn)一步提出，要大幅壓減企業(yè)資質(zhì)資格認(rèn)定事項(xiàng)，力爭(zhēng)2020年底前將工程建設(shè)等領(lǐng)域企業(yè)資質(zhì)類別、等級(jí)壓減三分之一以上，凡是能由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)的一律取消，對(duì)保留的事項(xiàng)需精簡(jiǎn)資質(zhì)類別、歸并等級(jí)設(shè)置。

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2020年7月2日，住建部辦公廳發(fā)布了《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)框架（征求意見稿）》，其中包含了改革后的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)框架、資質(zhì)改革措施表以及對(duì)資質(zhì)改革有關(guān)情況的說明，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)均進(jìn)行了大幅壓減，引起了建筑市場(chǎng)的廣泛關(guān)注和討論。2020年11月11日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過《方案》，并于11月24日舉行了國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)，11月30日由住建部正式印發(fā)《方案》。與征求意見稿相比，《方案》的主要內(nèi)容并未發(fā)生重大變化，主要區(qū)別在于將部分設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)和承包專業(yè)資質(zhì)的類別或等級(jí)進(jìn)行了保留，同時(shí)征求意見稿提到的資質(zhì)證書換發(fā)對(duì)應(yīng)關(guān)系、資質(zhì)過渡期安排等一些具體細(xì)節(jié)并未體現(xiàn)在《方案》之中，仍留待后續(xù)發(fā)布實(shí)施細(xì)則予以明確。

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《方案》的核心內(nèi)容在于對(duì)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)進(jìn)行大幅壓減，包括將部分專業(yè)劃分過細(xì)、業(yè)務(wù)范圍相近、市場(chǎng)需求較小的企業(yè)資質(zhì)類別予以調(diào)整合并，將層級(jí)過多的資質(zhì)等級(jí)進(jìn)行歸并壓減。改革后，現(xiàn)有的593項(xiàng)企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)將壓減至245項(xiàng)，整體壓減幅度高達(dá)59%（具體改革措施見下表）。未來建設(shè)工程市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件將更為寬松，新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)資質(zhì)取得和資質(zhì)升級(jí)難度將進(jìn)一步降低，已取得資質(zhì)的企業(yè)承攬業(yè)務(wù)范圍也將進(jìn)一步放寬。

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現(xiàn)有的施工總承包特級(jí)資質(zhì)分為房屋建筑、公路、鐵路、港口與航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、石油化工、市政公用工程10個(gè)行業(yè)類別，取得特級(jí)資質(zhì)的企業(yè)可承擔(dān)相應(yīng)行業(yè)各等級(jí)工程的施工總承包業(yè)務(wù)。根據(jù)《方案》，未來10類施工總承包特級(jí)資質(zhì)將調(diào)整為不分行業(yè)的施工綜合資質(zhì)，取得綜合資質(zhì)的企業(yè)可承擔(dān)各行業(yè)、各等級(jí)的施工總承包業(yè)務(wù)，不再受到行業(yè)類別的限制。而對(duì)于目前已取得施工總承包特級(jí)資質(zhì)的企業(yè)，根據(jù)《方案》確定的原則，未來將按照新舊資質(zhì)對(duì)應(yīng)關(guān)系直接換發(fā)新資質(zhì)證書。

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現(xiàn)有的施工總承包資質(zhì)序列分為12個(gè)行業(yè)類別，每個(gè)行業(yè)類別下一般分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)4個(gè)等級(jí)，除特級(jí)資質(zhì)在本行業(yè)內(nèi)承攬的工程規(guī)模不受限制外，其他等級(jí)包括一級(jí)大多受到限制，等級(jí)越低受到的限制越大。根據(jù)《方案》，一方面施工總承包資質(zhì)將從現(xiàn)有的4個(gè)等級(jí)壓減為甲、乙兩級(jí)；另一方面，未來施工總承包甲級(jí)資質(zhì)在本行業(yè)內(nèi)承攬業(yè)務(wù)規(guī)模將不受限制。但對(duì)于目前已取得一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)資質(zhì)的企業(yè)，未來如何對(duì)應(yīng)換發(fā)甲級(jí)、乙級(jí)資質(zhì)證書，《方案》中并未明確。之前發(fā)布的《征求意見稿》提到一級(jí)資質(zhì)將調(diào)整為甲級(jí)資質(zhì)，其他等級(jí)資質(zhì)將合并為乙級(jí)資質(zhì)，但由于該內(nèi)容在《方案》中并未保留，對(duì)應(yīng)的資質(zhì)證書換發(fā)具體安排還有待后續(xù)實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)。

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《方案》將多個(gè)專業(yè)承包資質(zhì)整合為或并入相應(yīng)類別的施工總承包資質(zhì)，進(jìn)一步打破專業(yè)資質(zhì)細(xì)分，放寬企業(yè)承攬業(yè)務(wù)范圍。例如，《方案》將民航工程現(xiàn)有的3個(gè)專業(yè)承包資質(zhì)進(jìn)行整合，新增設(shè)置民航工程施工總承包資質(zhì)；將現(xiàn)有的鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包資質(zhì)并入建筑工程施工總承包資質(zhì)；將鐵路鋪軌架梁工程專業(yè)承包資質(zhì)并入鐵路工程施工總承包資質(zhì)；將河湖整治工程專業(yè)承包資質(zhì)并入水利水電工程施工總承包資質(zhì)等。其中部分改革措施之前已提前開展試點(diǎn)，例如2019年住建部即下發(fā)了《關(guān)于建筑工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)（限鋼結(jié)構(gòu)主體工程）辦理有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》（建辦市函〔2019〕680號(hào)），并陸續(xù)在山東、湖南、浙江、四川、河南、江西、青海等省份開展試點(diǎn)，允許滿足特定條件的鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)承包一級(jí)企業(yè)申請(qǐng)建筑工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)（限鋼結(jié)構(gòu)主體工程）。

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《方案》正式取消了部分專業(yè)資質(zhì)，放開相關(guān)領(lǐng)域的資質(zhì)準(zhǔn)入限制。例如取消郵政工程專業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)，取消海洋行業(yè)和專業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)，取消水利水電工程、公路工程、港口與航道工程、農(nóng)林工程專業(yè)監(jiān)理資質(zhì)等，但同時(shí)允許已經(jīng)取得這些資質(zhì)的企業(yè)換發(fā)相近行業(yè)的相應(yīng)資質(zhì)。

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另外值得關(guān)注的是勞務(wù)資質(zhì)的變化。早在2017年11月，住建部就發(fā)布了《關(guān)于培育新時(shí)期建筑產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（建辦市函〔2017〕763號(hào)），提出擬"取消建筑施工勞務(wù)資質(zhì)審批，設(shè)立專業(yè)作業(yè)企業(yè)資質(zhì)，實(shí)行告知備案制"，并在多個(gè)省份開展試點(diǎn)。本次《方案》正式明確施工勞務(wù)企業(yè)資質(zhì)將調(diào)整為專業(yè)作業(yè)資質(zhì)，并由審批制改為備案制。

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住建部會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門將就資質(zhì)改革帶來的變化，開展相關(guān)資質(zhì)管理規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等的修訂工作，合理調(diào)整企業(yè)資質(zhì)考核指標(biāo)。修訂原則為盡量減少政府對(duì)建筑市場(chǎng)微觀活動(dòng)的直接干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，包括大幅精簡(jiǎn)審批條件，放寬對(duì)企業(yè)資金、主要人員、工程業(yè)績(jī)和技術(shù)裝備等的考核要求，適當(dāng)放寬部分資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)規(guī)模上限，多個(gè)資質(zhì)合并的，新資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)擴(kuò)大至整合前各資質(zhì)許可范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)。

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《方案》為企業(yè)換發(fā)資質(zhì)證書設(shè)置了1年過渡期，到期后實(shí)行簡(jiǎn)單換證，即按照新舊資質(zhì)對(duì)應(yīng)關(guān)系直接換發(fā)新資質(zhì)證書，不再重新核定資質(zhì)。這一措施延續(xù)了2015年實(shí)施新的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》和《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》后對(duì)按照原標(biāo)準(zhǔn)取得資質(zhì)企業(yè)采取簡(jiǎn)單換證的措施，體現(xiàn)了政府簡(jiǎn)政放權(quán)，服務(wù)企業(yè)的政策導(dǎo)向，保障了新老資質(zhì)體系的有序、平穩(wěn)過渡。??

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住建部將進(jìn)一步加大放權(quán)力度，選擇工作基礎(chǔ)較好的地方和部分資質(zhì)類別，開展企業(yè)資質(zhì)審批權(quán)下放試點(diǎn)，將除綜合資質(zhì)外的其他等級(jí)資質(zhì)，下放至省級(jí)及以下有關(guān)主管部門審批（涉及國(guó)務(wù)院其他行業(yè)主管部門的相關(guān)資質(zhì)將根據(jù)實(shí)際情況決定），方便企業(yè)就近辦理。除此之外，還將加快推動(dòng)企業(yè)資質(zhì)審批事項(xiàng)線上辦理、加快推行企業(yè)資質(zhì)審批告知承諾制、逐步推行電子資質(zhì)證書，通過相關(guān)措施優(yōu)化企業(yè)資質(zhì)審批服務(wù)，提升企業(yè)資質(zhì)審批的規(guī)范化和便利化水平。

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在放寬建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的同時(shí)，為切實(shí)保障建設(shè)工程質(zhì)量安全，《方案》提出將堅(jiān)持放管結(jié)合，加大事中事后監(jiān)管力度，強(qiáng)化事后責(zé)任追究，對(duì)負(fù)有工程質(zhì)量安全事故責(zé)任的企業(yè)、人員依法嚴(yán)厲追究法律責(zé)任。一方面，將加大資質(zhì)審批后的動(dòng)態(tài)監(jiān)管力度，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，全面推行"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管方式和"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"模式，強(qiáng)化工程建設(shè)各方主體責(zé)任落實(shí)。另一方面，將加快修訂完善注冊(cè)人員職業(yè)資格管理制度，進(jìn)一步明確注冊(cè)人員在工程建設(shè)活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，推動(dòng)建立個(gè)人執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度，持續(xù)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，落實(shí)工程質(zhì)量終身責(zé)任制，為提升工程品質(zhì)、保障安全生產(chǎn)提供有力支撐。

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本次資質(zhì)改革的主要目標(biāo)在于減少政府對(duì)微觀市場(chǎng)活動(dòng)的干預(yù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。對(duì)此，《方案》提出將持續(xù)深化工程招投標(biāo)制度改革，完善工程招標(biāo)資格審查制度，優(yōu)化調(diào)整工程項(xiàng)目招標(biāo)條件設(shè)置，引導(dǎo)建設(shè)單位更多從企業(yè)實(shí)力、技術(shù)力量、管理經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行綜合考察，自主選擇符合工程建設(shè)要求的企業(yè)。同時(shí)，將進(jìn)一步完善建筑市場(chǎng)信用體系，強(qiáng)化信用信息在工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的應(yīng)用，完善"黑名單"制度，加大對(duì)失信行為的懲戒力度，加快推行工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度，通過市場(chǎng)機(jī)制作用規(guī)范工程建設(shè)各方主體行為，有效控制工程風(fēng)險(xiǎn)。

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近年來，國(guó)家大力推進(jìn)建筑業(yè)改革，建設(shè)工程行業(yè)新的法規(guī)政策不斷出臺(tái)，本次《方案》更是直接觸及作為行業(yè)根基的企業(yè)資質(zhì)準(zhǔn)入制度，并且改革力度相當(dāng)之大，落地實(shí)施后預(yù)計(jì)將給整個(gè)行業(yè)帶來深遠(yuǎn)影響。此次資質(zhì)改革的主要目的在于放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、激發(fā)市場(chǎng)主體活力、推動(dòng)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，總體而言對(duì)建筑業(yè)是重大利好。但與此同時(shí)，也會(huì)進(jìn)一步打破現(xiàn)有的專業(yè)壁壘，加劇相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)行業(yè)的集成整合。施工綜合資質(zhì)的出現(xiàn)，為建筑業(yè)橫向打通房建、市政、公路、水利、通信、航空和鐵路等各建設(shè)領(lǐng)域提供了機(jī)會(huì)；而《方案》所提倡的工程總承包、全過程咨詢組織模式則推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步縱向延伸工程上下游產(chǎn)業(yè)鏈，乃至轉(zhuǎn)型升級(jí)為投建營(yíng)一體化產(chǎn)業(yè)平臺(tái)。

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在此過程中，企業(yè)將面臨更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而市場(chǎng)選擇一家企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)也將更多的從企業(yè)擁有什么資質(zhì)轉(zhuǎn)向企業(yè)真正的綜合實(shí)力。在這一點(diǎn)上，《方案》所提出的淡化企業(yè)資質(zhì)管理，強(qiáng)化個(gè)人職業(yè)資格管理，亦是今后改革的趨勢(shì)之一。企業(yè)的綜合實(shí)力，最終還是要落實(shí)到具有項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)水平的職業(yè)人員上；而未來對(duì)于企業(yè)的事中事后監(jiān)管，也會(huì)更多體現(xiàn)在對(duì)人員的監(jiān)管和責(zé)任查處上。企業(yè)僅有資質(zhì)的空殼，而無(wú)內(nèi)在人員的支撐，無(wú)法保障工程的品質(zhì)和企業(yè)的運(yùn)營(yíng)，未來將很難在市場(chǎng)中取得長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。

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與此同時(shí)，企業(yè)的綜合實(shí)力還需要通過業(yè)績(jī)和信用來體現(xiàn)，對(duì)此《方案》提出要健全信用體系，強(qiáng)化信用信息在工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的應(yīng)用。目前住建部的全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)（"四庫(kù)一平臺(tái)"）已實(shí)現(xiàn)企業(yè)庫(kù)、人員庫(kù)、項(xiàng)目庫(kù)、信用庫(kù)，四庫(kù)互聯(lián)互通，有效實(shí)現(xiàn)了全國(guó)建筑市場(chǎng)的信息化監(jiān)管。而未來無(wú)論是資質(zhì)申請(qǐng)升級(jí)，還是企業(yè)參與工程項(xiàng)目投標(biāo)，都將更加依賴于企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中的實(shí)際表現(xiàn)，其中信用信息和市場(chǎng)化的工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度將發(fā)揮重要作用。

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最后，因《方案》剛剛發(fā)布，后續(xù)如何落地實(shí)施還有待具體細(xì)則的出臺(tái)，屆時(shí)與資質(zhì)改革相關(guān)的原有法規(guī)政策也面臨清理修訂。與此同時(shí)，目前一些建設(shè)工程行業(yè)重要的法規(guī)政策，包括《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等也正在修訂之中，因此未來資質(zhì)改革的落地實(shí)施在細(xì)節(jié)上仍存在一定的不確定性。根據(jù)住建部之前發(fā)布的征求意見通知，資質(zhì)改革期間仍正常受理建設(shè)工程企業(yè)的資質(zhì)申請(qǐng)事項(xiàng)。在這一段過渡時(shí)期內(nèi)，企業(yè)也需考慮未來資質(zhì)改革落地后對(duì)于自己所處特定行業(yè)市場(chǎng)的影響，以盡早作出應(yīng)對(duì)方案，包括是否需要進(jìn)行資質(zhì)申請(qǐng)和升級(jí)，是否需要調(diào)整經(jīng)營(yíng)方向，進(jìn)行兼并收購(gòu)以增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等。

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