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以"合作勘查合同"、"民事"、"二審"及"性質(zhì)"關(guān)鍵詞進(jìn)行案例檢索，在10條民事判決書結(jié)果中，7個案件都涉及到了合同性質(zhì)之爭。筆者認(rèn)為，此合同性質(zhì)之爭的實質(zhì)是合同效力之爭。

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根據(jù)《合同法》第四十四條[1]和即將生效的《民法典》第五百零二條[2]的規(guī)定，對法律未禁止或限制的礦業(yè)權(quán)合作勘查合同的效力判斷，適用"依法成立的合同，自成立時生效"作為裁判依據(jù)，與《礦產(chǎn)資源法》（2009年修正）第六條[3]和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）第十條[4]中規(guī)定的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（行為）的生效條件規(guī)定存在重大區(qū)別。合同性質(zhì)（"合作勘查合同"或"探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同"）不同，則合同效力的法律適用不同。合同性質(zhì)（效力）之爭既關(guān)系當(dāng)事人的請求權(quán)基礎(chǔ)，也關(guān)系實體法如何適用，更關(guān)乎當(dāng)事人的重大商業(yè)利益。

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正如最高人民法院在(2011)民一終字第81號《民事判決書》（榆林市凱奇萊能源投資有限公司與西安地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)院合作勘查合同糾紛上訴案）中認(rèn)為的："將《合作勘查合同書》定性為合作勘查合同，是根據(jù)該合同表述的雙方權(quán)利和義務(wù)特點，對合同性質(zhì)的客觀認(rèn)定。至于該合同第十一條所涉及的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，是雙方對合作勘查成果的處置，是雙方下一步訂立探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的意向性表示?！逗献骺辈楹贤瑫返谑粭l所嵌入的這一意向性表示，不能影響案涉合同表述的合作勘查合同的性質(zhì)。合同性質(zhì)的確認(rèn)，直接關(guān)系到合同效力的認(rèn)定。由于國家法律對礦產(chǎn)資源的合作勘查與探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件的規(guī)定存在重大區(qū)別，因此一審判決對《合作勘查合同書》的性質(zhì)認(rèn)定錯誤，導(dǎo)致適用法律錯誤"。以及最高人民法院在(2017)最高法民再377號《民事判決書》（中煤地質(zhì)工程總公司訴貴州貴聚能源有限公司探礦權(quán)合作經(jīng)營合同糾紛再審案）中認(rèn)為的："中煤公司提供探礦權(quán)，貴聚公司提供鳳岡一區(qū)頁巖氣項目勘探、開發(fā)、生產(chǎn)和運營以及注冊合資公司所需的全部資金，勘探所產(chǎn)生的全部權(quán)益歸屬于合資公司，雙方根據(jù)在合資公司的持股比例享有相應(yīng)權(quán)益。按照合同約定，合資公司注冊資本3億元，以現(xiàn)金出資，其中中煤公司持有10%股份對應(yīng)的出資由貴聚公司墊付，而中煤公司需在條件成熟后無條件將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給合資公司。從上述約定來看，雙方并未直接將探礦權(quán)作為出資投入合資公司，該合同不是必須經(jīng)過審批才能生效的合同。"

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結(jié)合《民法典》第五百零二條[5]第二款的規(guī)定："依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任"，此處"報批義務(wù)"的規(guī)定與最高人民法院《關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》【法釋〔2017〕12號，2017.07.27實施】第七條[6]的相關(guān)規(guī)定基本相合，即"轉(zhuǎn)讓人履行報批義務(wù)"或"受讓人履行協(xié)助報批義務(wù)"不以礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)過批準(zhǔn)為前提條件。

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據(jù)筆者觀察，在合作勘查合同的類案訴訟中，主張撕毀合同的一方當(dāng)事人，更傾向于認(rèn)為合同性質(zhì)為"探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同"，或者合同內(nèi)容包括探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條款，進(jìn)而提出受讓人未取得《勘查資質(zhì)證書》而不具備受讓探礦權(quán)（勘查許可證）的條件；或者該等探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的約定不符合《礦產(chǎn)資源法》（2009年修正）第六條[7]"經(jīng)依法批準(zhǔn)"和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）第十條[8]"批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效"的規(guī)定，從而以轉(zhuǎn)讓行為或轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)依法批準(zhǔn)，主張合同未生效或無效；同時，毀約方也會防御性的提出即便法院認(rèn)為合同有效，亦應(yīng)當(dāng)解除之。主張合同應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行的一方當(dāng)事人，更傾向于認(rèn)為合同性質(zhì)為"合作勘查合同"，合同內(nèi)容中涉及的"探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條款"僅為各方之間的意向性表示，或者"探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條款"屬于預(yù)約合同性質(zhì)，尚不構(gòu)成探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的本約合同。

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對立雙方的抗辯邏輯實質(zhì)是：主張合同無效或未生效的一方在放大解讀合同內(nèi)容的調(diào)整范圍，賦予合同探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)，試圖"捧殺"對方；而主張合同有效或已生效的一方在限縮解讀合同內(nèi)容的邊界范圍，將合同解讀為合作勘查性質(zhì)，以保障其有權(quán)分享勘探成果并"落袋為安"。當(dāng)事人之間的實體爭議源于礦業(yè)權(quán)行政法律規(guī)范對合作勘查和探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓所做的顯著不同的規(guī)定，放大于對立各方的利益分歧。

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從裁判者視角檢視，上述截然相反的抗辯觀點可能都帶有特定視角下的局限性，即便是為了維護(hù)本方當(dāng)事人利益所做的"貼心"解讀，亦未必能夠全面體現(xiàn)本方當(dāng)事人的真實締約本意。

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舉例來說：在合同約定"合作方共同設(shè)立合資公司，將探礦權(quán)以出資形式入到合資公司，合作方在合資公司層面按照約定比例分享合作勘查成果"的場景下，當(dāng)事人僅樸素地表達(dá)了"各方合作勘查，并將其探礦成果歸屬于合資公司，由合作方按其股權(quán)比例分享成果"的合同目的和本意，并沒有對合同性質(zhì)的定義以及如何使之生效（是否履行報批義務(wù)）進(jìn)行約定。此時，將合同性質(zhì)單一解讀為"合作勘查合同"或"探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同"，均無法完整體現(xiàn)當(dāng)事人之間的合同目的，甚至距當(dāng)事人的真實本意漸行漸遠(yuǎn)。

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當(dāng)事人以其樸素認(rèn)知所實施的"合作勘查"交易行為及其"共享成果"的合同目的并不違法，應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)。而當(dāng)事人及或代理人把整體交易理解或拆分為不同法律關(guān)系，也不應(yīng)減損或增加當(dāng)事人所應(yīng)獲得的實體和程序方面的法律保護(hù)。但非體系化衡量類案裁判價值的個案處理，在實踐中強化了當(dāng)事人趨利避害的心理，當(dāng)事人能否對自身交易和合同目的進(jìn)行全面、正確的理解并充分舉證，實際影響著裁判者對案件事實的查明和認(rèn)定，有些影響甚至是顛覆性的。

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就合作勘查合同及其探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條款而言，整體研判、分析當(dāng)事人之間的締約本意并回歸其合同目的，更需要從權(quán)利外觀、意思表示方面完整斟酌當(dāng)事人的樸素認(rèn)知，并詳細(xì)剖析合同內(nèi)容所展現(xiàn)的多層法律關(guān)系，以及合同與其他協(xié)議之間是否存在前后履約或替代關(guān)系，避免僅由某個特定條款或補充協(xié)議對合同性質(zhì)作出結(jié)論性判斷。

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依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第七條[9]和第十三條[10]的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)人與他人合作進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查開采所簽訂的合同，自依法成立之日起生效；礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項下涉及的"履行報批義務(wù)"或"履行協(xié)助報批義務(wù)"僅在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間成就。若合資公司設(shè)立后，并未就其受讓探礦權(quán)等與轉(zhuǎn)讓人達(dá)成一致，或者受讓人未依照《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》{國土資發(fā)[2000]309號}第四十六條[11]的規(guī)定與轉(zhuǎn)讓人簽署"轉(zhuǎn)讓合同"（出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同），則合作勘查合同中的"探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條款"亦不應(yīng)被理解為"轉(zhuǎn)讓行為"或"轉(zhuǎn)讓合同"性質(zhì)，相應(yīng)的合作勘查合同的性質(zhì)和效力不受轉(zhuǎn)讓人是否履行報批義務(wù)的影響。?

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若合作勘查合同中既包括設(shè)立合資（合作）公司、公司性質(zhì)、董事會組成、公司注冊以及董事會對特定事項的表決程序權(quán)限（涉及公司治理的約定）的內(nèi)容，也包括：一方出資金、一方以探礦權(quán)出資并負(fù)責(zé)勘探；作業(yè)成果、探礦權(quán)價款、探礦成果、采礦權(quán)歸合資公司所有或?qū)儆诤腺Y公司的權(quán)利和資源，表明雙方的合同目的為：共同設(shè)立合資公司，進(jìn)行合作勘查，并通過合資公司依約分享合作勘查成果權(quán)益，則此處的"合作勘查成果權(quán)益"顯然并未局限于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成，實質(zhì)是在排除原探礦權(quán)人對探礦權(quán)等的單方處分權(quán)，即：無論是探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他方產(chǎn)生的"探礦權(quán)價款"（非國家出資勘查形成的探礦權(quán)價款），還是探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)后實際生產(chǎn)經(jīng)營所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益，乃至整個項目的合作勘查成果資料等，均可理解為合作勘查成果權(quán)益，并通過合資公司由其股東分享。

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《公司法》第二十八條[12]規(guī)定，股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。實踐中，若探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓至合資公司之前，原探礦權(quán)人將探礦權(quán)以市場價格轉(zhuǎn)讓他方的，則此時的合作勘查成果利益顯然就轉(zhuǎn)化為了交易價款，此交易價款同樣應(yīng)依約歸屬于合資公司，即合作勘查成果權(quán)益或利益屬于類型化的，并非限定為某個單一權(quán)益或利益。故，對合作勘查成果權(quán)益或利益是否類型化進(jìn)行甄別，有助于查明當(dāng)事人的真實意思表示是否限定為僅在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為完成后才能分享合作勘查成果，對準(zhǔn)確研判合作勘查合同的性質(zhì)及其效力或真實法律關(guān)系亦有所裨益。?

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[2]《民法典》（2021年1月1日實施）第五百零二條：依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同的變更、轉(zhuǎn)讓、解除等情形應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，適用前款規(guī)定。

[3]?《礦產(chǎn)資源法》第六條：除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：

（一）探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

[4]《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）第十條：申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。

準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家規(guī)定繳納有關(guān)費用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。

批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。

不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明理由。

[5]《民法典》第五百零二條：依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同的變更、轉(zhuǎn)讓、解除等情形應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，適用前款規(guī)定。

[6]最高人民法院《關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第七條：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法成立后,在不具有法定無效情形下，受讓人請求轉(zhuǎn)讓人履行報批義務(wù)或者轉(zhuǎn)讓人請求受讓人履行協(xié)助報批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持，但法律上或者事實上不具備履行條件的除外。

[7]《礦產(chǎn)資源法》第六條：除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：

（一）探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

[8]《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）第十條：申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。

準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家規(guī)定繳納有關(guān)費用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。

批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。

不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明理由。

[9]最高人民法院《關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第七條：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法成立后,在不具有法定無效情形下，受讓人請求轉(zhuǎn)讓人履行報批義務(wù)或者轉(zhuǎn)讓人請求受讓人履行協(xié)助報批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持，但法律上或者事實上不具備履行條件的除外。

[10]最高人民法院《關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十三條：礦業(yè)權(quán)人與他人合作進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查開采所簽訂的合同，當(dāng)事人請求確認(rèn)自依法成立之日起生效的，人民法院應(yīng)予支持。

合同中有關(guān)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款適用本解釋關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的規(guī)定。

[11]《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十六條：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。

轉(zhuǎn)讓申請被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。

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