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2020年是美國(guó)總統(tǒng)特朗普任期的最后一年，也是國(guó)際局勢(shì)極為動(dòng)蕩搖擺的一年。從年初的新冠疫情開(kāi)始，中美在各個(gè)領(lǐng)域的對(duì)抗逐漸升級(jí)，中美關(guān)系也隨著沖突激化漸行漸遠(yuǎn)。在兩國(guó)關(guān)系急劇惡化的時(shí)代背景下，美國(guó)發(fā)起"中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃"，在出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域開(kāi)展了針對(duì)性執(zhí)法。

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美國(guó)在2020年的一系列動(dòng)作，使得諸多中國(guó)企業(yè)遭受技術(shù)封鎖和經(jīng)濟(jì)損失。合規(guī)經(jīng)營(yíng)也迅速成為中國(guó)企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)，只有深刻了解外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，才能避免授人以柄才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。下文盤(pán)點(diǎn)了2020年美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）和美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）執(zhí)法的典型案例，供大家參考，未雨綢繆。

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BIS 2020年度典型出口管制案例

注：截止到2021年1月14日，被BIS 列入實(shí)體清單的中國(guó)大陸實(shí)體（包括企業(yè)、個(gè)人和機(jī)構(gòu)）共381個(gè)，被列入未經(jīng)證實(shí)名單的中國(guó)大陸實(shí)體共28個(gè)，被列入被拒絕人名單的中國(guó)大陸實(shí)體共計(jì)14個(gè)。[1]

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除了上述的執(zhí)法活動(dòng)之外，美國(guó)在出口管制領(lǐng)域還出臺(tái)了針對(duì)中國(guó)的相關(guān)政策法規(guī)。2020年4月28日，BIS對(duì)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）做出修訂以加強(qiáng)對(duì)中國(guó)出口兩用物項(xiàng)的管制。此修訂取消了民事最終用途許可例外，并規(guī)定因國(guó)家安全原因受到管制的物項(xiàng)在被出口或再出口到中國(guó)所在的國(guó)家分組時(shí)（即D:1列），需要向BIS申請(qǐng)出口許可證，而審查規(guī)則為逐案審查。另外，BIS還通過(guò)本次修訂對(duì)額外的再出口許可例外進(jìn)行調(diào)整。

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美國(guó)在2020年針對(duì)華為的專門(mén)立法不斷升級(jí)。2020年5月15日，BIS修改EAR下的"外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則"和實(shí)體清單，遏制華為獲取受制于EAR的產(chǎn)品、技術(shù)和相關(guān)軟件。2020年8月17日，BIS針對(duì)華為再次發(fā)布規(guī)則，在增列38家華為的非美國(guó)關(guān)聯(lián)公司進(jìn)入實(shí)體清單的同時(shí)，進(jìn)一步修改了外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則，再次收緊華為獲取半導(dǎo)體產(chǎn)品、技術(shù)和相關(guān)軟件的可能。此次修改規(guī)定，在沒(méi)有許可證或者許可證例外的情況下，被列入實(shí)體清單的華為實(shí)體將無(wú)法以當(dāng)事方（購(gòu)買者、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶）的身份獲取屬于EAR項(xiàng)下涉及16個(gè)特定ECCN編碼的外國(guó)直接產(chǎn)品。

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美國(guó)還利用EAR下的"軍事最終用戶和軍事最終用途"來(lái)限制中國(guó)企業(yè)獲得其產(chǎn)品和技術(shù)。2020年4月28日，BIS對(duì)EAR的條款進(jìn)行修改，擴(kuò)展了對(duì)中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的軍事最終用途和軍事最終用戶在出口、再出口和（國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)移上的管制。此次修訂增加了對(duì)中國(guó)的"軍事最終用戶"的出口管制，顯著拓展了"軍事最終用戶"的定義，同時(shí)，增加了17個(gè)受到"軍事最終用戶和最終用途"出口管制的ECCN編碼。同年的12月21日，58個(gè)中國(guó)實(shí)體被列入了第一批"軍事最終用戶"清單（MEU List），其中多為航空航天產(chǎn)業(yè)方面的中國(guó)企業(yè)與公司。被列入清單的中國(guó)企業(yè)在實(shí)務(wù)中將難以獲得"軍事最終用戶和最終用途"項(xiàng)下的特定物項(xiàng)，研究和生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)面臨一定困難。

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2020年1月6日，BIS通過(guò)瓦森納安排將"用于自動(dòng)分析地理空間圖像的軟件"列入管控范圍，首次針對(duì)新興技術(shù)的具體領(lǐng)域發(fā)起管制。11月18日，BIS又新增了海外調(diào)查權(quán)的規(guī)定：BIS官員有權(quán)根據(jù)《2018年出口管制改革法案》（ECRA）的規(guī)定，在美國(guó)境外開(kāi)展調(diào)查活動(dòng)。綜上，美國(guó)政府會(huì)通過(guò)政策法規(guī)的不斷修訂，以確保自身出口管制體系與國(guó)家政策相掛鉤，維護(hù)其在科學(xué)技術(shù)方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，鞏固其世界經(jīng)濟(jì)霸主的地位。

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OFAC 2020年年度典型案例

注：截止到2021年1月14日，被OFAC列入特別指定國(guó)民清單的中國(guó)大陸實(shí)體共267個(gè)（包括企業(yè)、個(gè)人和機(jī)構(gòu)）。[2]

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除上述執(zhí)法活動(dòng)外，美方還針對(duì)中國(guó)頒布了一系列法規(guī)政策：首先是特朗普在2020年7月14日簽署通過(guò)了《香港自治法案》。同日，特朗普簽署第13936號(hào)行政令《香港正?；罚诵姓钊∠嗣绹?guó)此前給予中國(guó)香港的特殊待遇，并規(guī)定了對(duì)外國(guó)個(gè)人制裁的情形。在行政令頒布后，有25位中國(guó)大陸和中國(guó)香港的高級(jí)官員被列入制裁名單。

中國(guó)地方的少數(shù)民族管理問(wèn)題同樣是美國(guó)制裁中國(guó)的借口。2020年6月17日，特朗普簽署通過(guò)一項(xiàng)法案，該法案授權(quán)了總統(tǒng)可以對(duì)涉及中國(guó)特殊地方少數(shù)民族管理的實(shí)體實(shí)施制裁。同年7月1日，美國(guó)多部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)指引》，旨在提醒在供應(yīng)鏈中可能會(huì)觸及中國(guó)特殊地區(qū)有關(guān)問(wèn)題的企業(yè)可能會(huì)面臨的聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)。在2020年，有6位中國(guó)官員和2個(gè)政府部門(mén)受到美國(guó)制裁，其原因也與少數(shù)民族的管理問(wèn)題有關(guān)。

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2020年8月6日，特朗普簽署第13942號(hào)和第13943號(hào)行政令號(hào)稱"凈網(wǎng)行動(dòng)"，以限制微信和TikTok的涉美交易，并要求TikTok的母公司剝離在美國(guó)資產(chǎn)。2020年9月24日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布公告規(guī)定TikTok的行政令中禁止交易的范圍，提出了應(yīng)用商店下架此應(yīng)用程序，或者終止此應(yīng)用程序的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)纫蟆４私菇灰椎拿钤?1月17日被宣布暫不生效。特朗普于2021年1月5日再次簽發(fā)行政令"應(yīng)對(duì)中國(guó)公司開(kāi)發(fā)或控制的應(yīng)用程序和軟件構(gòu)成的威脅"，限制包括支付寶在內(nèi)的8家中國(guó)應(yīng)用程序的涉美交易。從2019年頒布的第13873號(hào)"確保信息通信技術(shù)與服務(wù)供應(yīng)鏈安全"行政令開(kāi)始，特朗普政府即對(duì)中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)公司和高科技公司推出限制性政策，以阻止其在美國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)拓。

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"中國(guó)軍方控制企業(yè)"（簡(jiǎn)稱"軍控企業(yè)"）名單則是美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)的另一項(xiàng)打壓舉動(dòng)。根據(jù)美國(guó)《1999年財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》，美國(guó)總統(tǒng)可以在無(wú)需宣布國(guó)家緊急狀態(tài)的情況下，對(duì)名單上的企業(yè)行使《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》（IEEPA）下的權(quán)力，包括施加民事或刑事的處罰，經(jīng)濟(jì)或金融制裁等。雖然此名單本身沒(méi)有制裁效力，但是被列入清單意味著美方已將槍口瞄準(zhǔn)了這些中國(guó)公司。2020年11月12日，美國(guó)總統(tǒng)發(fā)布了第13959號(hào)行政令以限制了美國(guó)投資者對(duì)軍控企業(yè)的多種形式證券投資。從2020年12月28日至2021年1月7日，OFAC發(fā)布了一系列常見(jiàn)問(wèn)題，并確定了行政令中軍控企業(yè)實(shí)體名稱和發(fā)行人名稱。以上行動(dòng)對(duì)在國(guó)際金融市場(chǎng)中活躍的中國(guó)企業(yè)造成了不小沖擊。

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2020年，中國(guó)多家企業(yè)和個(gè)人都因?yàn)閰⑴c到伊朗和委內(nèi)瑞拉的石油石化貿(mào)易而被列入SDN清單，中國(guó)某電子進(jìn)出口公司則因?yàn)橄蛭瘍?nèi)瑞拉提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)而受到制裁，美國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁的方式繼續(xù)向全面制裁國(guó)家以及俄羅斯、委內(nèi)瑞拉和白俄羅斯施壓，以實(shí)現(xiàn)政治目的。根據(jù)路透社的報(bào)道，由于美國(guó)制裁，委內(nèi)瑞拉的石油出口總量已經(jīng)跌至1940年水平，經(jīng)濟(jì)制裁措施已成為現(xiàn)階段美國(guó)政府干預(yù)打壓其他國(guó)家的強(qiáng)力武器。

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[2]?https://www.trade.gov/data-visualization/csl-search

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