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侵犯商業(yè)秘密罪相關(guān)理論研究及司法認(rèn)定(上)
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前言
2018年3月,中美貿(mào)易戰(zhàn)拉開序幕。經(jīng)過兩年的磋商談判,中美在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等具體問題上取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2020年1月15日,中美雙方在華盛頓簽署《中華人民共和國政府和美利堅(jiān)合眾國政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》[1]。該《協(xié)議》的第一章就是知識產(chǎn)權(quán)篇,特別旨在提高商業(yè)秘密保護(hù)力度。而為了應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦,中國也積極修訂各項(xiàng)法律、出臺各類司法解釋明確對商業(yè)秘密的保護(hù)。
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2019年4月23日,第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議決定修改八部法律,這八部法律中包括了2017年剛進(jìn)行"大修"的《反不正當(dāng)競爭法》[2]。這次修改的部分主要集中在侵犯商業(yè)秘密部分,新增了侵犯商業(yè)秘密的行為方式、商業(yè)秘密范圍、主體范圍,減輕了權(quán)利人的舉證責(zé)任,大幅度提高了法定賠償數(shù)額上限和行政罰款數(shù)額,加大了對商業(yè)秘密的保護(hù)力度。
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2020年9月10日,最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》[3],結(jié)合商業(yè)秘密民事訴訟的特點(diǎn),對民事審判實(shí)踐中的主要問題作出了較為全面的規(guī)定。如針對舉證責(zé)任、維權(quán)難度、侵權(quán)代價(jià)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),進(jìn)一步明確了商業(yè)秘密的含義、對侵權(quán)行為方式予以細(xì)化、明確行為保全措施在商業(yè)秘密侵權(quán)案件中的適用等。同時,對于實(shí)務(wù)中爭議最多的不為公眾所知悉、合理保密措施、保密義務(wù)的含義,以及訴訟程序中的一些問題如訴訟中的保密措施、刑民交叉等也作出了明確具體的規(guī)定。該司法解釋既為司法裁判提供了明確依據(jù),也為權(quán)利人建設(shè)商業(yè)秘密保護(hù)制度提供了指引,而且實(shí)體與程序并重,切實(shí)增強(qiáng)了司法對商業(yè)秘密保護(hù)的整體效能。
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并且,2020年9月14日施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(三)》[4]最大亮點(diǎn)在于將侵犯商業(yè)秘密罪的重大損失標(biāo)準(zhǔn)由五十萬元修改為三十萬元,大幅度降低了侵犯商業(yè)秘密行為的入罪門檻。不僅如此,還明確了不同情形下"重大損失"的計(jì)算方式。在實(shí)務(wù)中,企業(yè)成功維護(hù)自身權(quán)利,追究侵犯商業(yè)秘密行為人刑事責(zé)任的案例并不是很多,其中一個關(guān)鍵原因就是因?yàn)椤缎谭ā泛椭暗乃痉ń忉屩?,都沒有明確規(guī)定"重大損失"的認(rèn)定范圍以及符合商業(yè)秘密特征的損失計(jì)算方式。正是由于缺失統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和基本計(jì)算方法,導(dǎo)致很多侵犯企業(yè)商業(yè)秘密的事件無法判定構(gòu)成刑事犯罪。而本次新頒布的司法解釋從刑事司法角度加大了對侵犯商業(yè)秘密行為的打擊力度。
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近年來,隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,商業(yè)秘密在知識產(chǎn)權(quán)法律制度中的重要性不斷提升。在許多行業(yè)尤其是高科技領(lǐng)域,商業(yè)秘密已然成為企業(yè)長久發(fā)展的"生命源泉"。商業(yè)秘密的刑事保護(hù)也一直是企業(yè)關(guān)注的熱點(diǎn),目前國內(nèi)和國際立法趨勢均加強(qiáng)了對商業(yè)秘密的司法保護(hù),這也對企業(yè)刑事合規(guī)制度建設(shè)提出了更高的要求。
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一、侵犯商業(yè)秘密罪的犯罪構(gòu)成
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根據(jù)《刑法》第二百一十九條規(guī)定,有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一,給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成特別嚴(yán)重后果的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金:
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(一)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的;
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(二)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的;
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(三)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。
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明知或者應(yīng)知前款所列行為,獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的,以侵犯商業(yè)秘密論。
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根據(jù)《刑法》上述規(guī)定,侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、利誘、脅迫、披露、擅自使用等不正當(dāng)手段,侵犯他人商業(yè)秘密,給商業(yè)秘密權(quán)利人造成重大損失的行為。以下將從犯罪構(gòu)成四要件角度具體分析本罪的構(gòu)成要件。
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(一)
主體要件
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侵犯商業(yè)秘密罪的犯罪主體是一般主體,既可以是自然人,也可以是公司、企業(yè)等單位。在實(shí)務(wù)中,觸犯該罪的多為企業(yè)的中高級管理人員、進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的核心骨干或者是因合作關(guān)系而知悉企業(yè)商業(yè)秘密的交易第三方。
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(二)
主觀方面
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侵犯商業(yè)秘密罪的責(zé)任形式為故意,過失不構(gòu)成本罪。至于行為人的具體犯罪動機(jī)是什么,并不影響本罪的成立。在司法實(shí)踐中,員工通常是為了私利出賣企業(yè)的商業(yè)秘密,或者利用掌握的商業(yè)秘密自己經(jīng)營同類企業(yè)從而獲利。而競爭對手為了達(dá)到不正當(dāng)?shù)母偁幠康?,常常會以高薪聘請競品公司的核心骨干人員,或以其他方式利誘知情人員泄露企業(yè)商業(yè)秘密。
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(三)
客體要件
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刑法規(guī)定侵犯商業(yè)秘密罪,主要是為了保護(hù)權(quán)利人對商業(yè)秘密享有的合法權(quán)益,以及受國家保護(hù)的商業(yè)秘密管理制度和正常有序的社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。
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(四)
客觀方面
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侵犯商業(yè)秘密罪的客觀方面主要包括行為對象、行為方式以及行為結(jié)果三方面。
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1、行為對象
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侵犯商業(yè)秘密罪的行為對象是商業(yè)秘密,商業(yè)秘密是企業(yè)的無形資產(chǎn),能使企業(yè)在激烈的競爭環(huán)境中取得競爭優(yōu)勢,商業(yè)秘密一旦泄漏,將給企業(yè)帶來不可估量的損失。關(guān)于商業(yè)秘密的含義,《刑法》第二百一十九條第三款規(guī)定,商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉,能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益,具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。而《反不正當(dāng)競爭法》第九條第四款規(guī)定,商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然不同法律法規(guī)中對商業(yè)秘密的含義規(guī)定并不是完全一致,但是本質(zhì)內(nèi)涵其實(shí)是一樣的,即商業(yè)秘密具有秘密性、價(jià)值性和保密性三個特征。
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(1)秘密性:商業(yè)秘密是不為公眾所知悉,僅限一定范圍內(nèi)的人知悉的事項(xiàng),一般不能從公開渠道直接獲取該信息。
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(2)價(jià)值性:商業(yè)秘密具有確定的可應(yīng)用性,即其具有現(xiàn)實(shí)、直接的使用價(jià)值,能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實(shí)的或者潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競爭優(yōu)勢。
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(3)保密性:權(quán)利人采取了相應(yīng)的保密措施,包括但不限于簽訂保密協(xié)議、制定保密制度、標(biāo)示機(jī)密文件等。
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總的來說,商業(yè)秘密主要包括技術(shù)信息和經(jīng)營信息兩類?!蛾P(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》中對該兩類信息進(jìn)行了詳細(xì)解釋,技術(shù)信息是指與技術(shù)有關(guān)的結(jié)構(gòu)、原料、組分、配方、材料、樣品、樣式、植物新品種繁殖材料、工藝、方法或其步驟、算法、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔等信息,而與經(jīng)營活動有關(guān)的創(chuàng)意、管理、銷售、財(cái)務(wù)、計(jì)劃、樣本、招投標(biāo)材料、客戶信息、數(shù)據(jù)等信息則屬于經(jīng)營信息。
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2、行為方式[5]
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侵犯商業(yè)秘密主要包括三種法定的行為方式:
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(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人商業(yè)秘密的行為。盜竊,一般是指通過竊取商業(yè)秘密的載體而獲取商業(yè)秘密;利誘,是指以金錢、物品或者其他利益為誘餌,使知悉商業(yè)秘密內(nèi)容的人提供商業(yè)秘密;脅迫,是指對知悉商業(yè)秘密的人進(jìn)行恐嚇、威脅,迫使他人提供商業(yè)秘密。
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(2)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人商業(yè)秘密的行為。這是上述第一種手段的延續(xù)。披露,是指將其非法獲得的商業(yè)秘密告知他人或者公布于眾;使用或者允許他人使用,是指將非法獲取的商業(yè)秘密自己或者允許他人用于生產(chǎn)經(jīng)營。
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(3)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的行為。這指的是合法知悉商業(yè)秘密的人實(shí)施了侵犯商業(yè)秘密的行為。合法知悉人主要包括公司、企業(yè)內(nèi)部的工作人員,曾在公司、企業(yè)內(nèi)工作的調(diào)離人員、離退休人員以及與權(quán)利人訂有保密協(xié)議的人員。
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此外,第三人明知或者應(yīng)知上述三種違法行為,仍獲取、使用或者披露他人商業(yè)秘密的行為,同樣被視為是侵犯商業(yè)秘密的行為。
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3、行為結(jié)果
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成立侵犯商業(yè)秘密罪,要求侵犯商業(yè)秘密行為給權(quán)利人造成了重大損失以上的結(jié)果。實(shí)踐中,如果行為人只是單純獲取商業(yè)秘密,既沒有披露、使用,也沒有允許他人使用,那么不會給權(quán)利人造成損失,也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(三)》將侵犯商業(yè)秘密的重大損失數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)由五十萬元降低至三十萬元。除此之外,直接導(dǎo)致商業(yè)秘密的權(quán)利人因重大經(jīng)營困難而破產(chǎn)、倒閉的,或造成商業(yè)秘密權(quán)利人其他重大損失的,也可構(gòu)成本罪,在第一檔法定刑幅度內(nèi)判處刑罰,即處三年以下有期徒刑或拘役。如果給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成損失數(shù)額在二百五十萬元以上,則屬于"造成特別嚴(yán)重后果",應(yīng)適用升格法定刑,處三年以上七年以下有期徒刑。
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(五)
罪與非罪的界限
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侵犯商業(yè)秘密的行為,如果沒有給權(quán)利人造成重大損失,雖然沒有達(dá)到刑法入罪標(biāo)準(zhǔn),不構(gòu)成刑事犯罪,但是可能屬于行政處罰的范疇。若符合《反不正當(dāng)競爭法》第九條[6]規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密違法行為,則應(yīng)當(dāng)依照該法第二十一條的規(guī)定,由監(jiān)督檢查部門責(zé)令侵權(quán)人停止違法行為,沒收違法所得,處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款。
[注]?
[1]?https://www.pkulaw.com/eagn/c7c57917583e545d0d18bb76ebdf0c28bdfb.html?keyword=中華人民共和國政府和美利堅(jiān)合眾國政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議
[2]?https://www.pkulaw.com/chl/baff2109c24038ecbdfb.html?keyword=反不正當(dāng)競爭法
[3]?https://www.pkulaw.com/chl/03e8c1385ce6910fbdfb.html?keyword=于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定
[4]?https://www.pkulaw.com/chl/cb43874ba2ff8dddbdfb.html?keyword=最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(三)
[5]《新編刑法罪名精釋》,周峰,中國法制出版社,2019年9月。
[6] 經(jīng)營者不得實(shí)施下列侵犯商業(yè)秘密的行為: (一)以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密; (二)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密; (三)違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密; (四)教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。 經(jīng)營者以外的其他自然人、法人和非法人組織實(shí)施前款所列違法行為的,視為侵犯商業(yè)秘密。 第三人明知或者應(yīng)知商業(yè)秘密權(quán)利人的員工、前員工或者其他單位、個人實(shí)施本條第一款所列違法行為,仍獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的,視為侵犯商業(yè)秘密。 本法所稱的商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。
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——(未完待續(xù))——
下篇預(yù)告:《律師視角下企業(yè)刑事合規(guī)如何開展(下篇)》將在上述刑法理論研究基礎(chǔ)上,結(jié)合典型案例,分析侵犯商業(yè)秘密罪的相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
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