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民法典以及專(zhuān)利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、種子法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度。3月3日，最高人民法院公布施行《關(guān)于審理侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅罚ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)"知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋"），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的構(gòu)成要件（包括主觀要件和客觀要件）[1]、法律后果（包括基數(shù)的計(jì)算和倍數(shù)的確定）[2]進(jìn)行規(guī)范。最高人民法院民三庭負(fù)責(zé)人就《最高人民法院關(guān)于審理侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅反鹩浾邌?wèn)時(shí)指出，最高人民法院近期將專(zhuān)題發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償?shù)牡湫桶咐?，以便進(jìn)一步準(zhǔn)確把握識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋條文的含義，指導(dǎo)各級(jí)法院正確適用識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋[3]。3月15日，最高人民法院發(fā)布侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)湫桶咐?，這些案例進(jìn)一步明確了司法解釋相關(guān)條文的含義，對(duì)司法實(shí)踐具有極強(qiáng)的指引作用。本文將結(jié)合典型案例對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的法律適用進(jìn)行總結(jié)凝練。

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度的適用條件包括故意侵權(quán)和情節(jié)嚴(yán)重。民法典規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度，其適用條件是"被告故意侵害其依法享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)且情節(jié)嚴(yán)重"，其中"情節(jié)嚴(yán)重"是客觀要件，"故意侵權(quán)"是主觀要件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋第1條第1款規(guī)定，原告主張被告故意侵害其依法享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)且情節(jié)嚴(yán)重，請(qǐng)求判令被告承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法審查處理。從而進(jìn)一步明確了懲罰性賠償制度的適用條件包括故意侵權(quán)和情節(jié)嚴(yán)重兩個(gè)方面。例如，在最高人民法院作出判決的首例知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償案——廣州天賜公司等與安徽紐曼公司等侵害技術(shù)秘密糾紛案[4]中，最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭指出，本案應(yīng)在判斷安徽紐曼公司是否存在惡意侵權(quán)、情節(jié)是否嚴(yán)重的基礎(chǔ)上確定是否適用懲罰性賠償。

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故意侵權(quán)的核心是在明知情況下實(shí)施侵權(quán)行為，綜合考慮被侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體類(lèi)型、權(quán)利狀態(tài)和相關(guān)產(chǎn)品知名度、被告與原告或者利害關(guān)系人之間的關(guān)系等因素認(rèn)定是否構(gòu)成故意。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋第3條第1款規(guī)定了上述認(rèn)定故意的考慮因素。一是，被侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體類(lèi)型、權(quán)利狀態(tài)和相關(guān)產(chǎn)品知名度是重要考量因素，尤其在商標(biāo)侵權(quán)案件中，"權(quán)利狀態(tài)和相關(guān)產(chǎn)品知名度"尤其重要。例如，在某酒類(lèi)公司與徐某某等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案[5]中，人民法院考量到權(quán)利人主張的涉案商標(biāo)的知名度，根據(jù)被訴侵權(quán)產(chǎn)品上的侵權(quán)標(biāo)識(shí)與酒類(lèi)公司主張的涉案權(quán)利商標(biāo)標(biāo)識(shí)相同或者高度近似，且二者使用于相同產(chǎn)品上產(chǎn)品的款式、顏色、商標(biāo)的標(biāo)識(shí)位置等幾乎完全相同，認(rèn)定此種全面模仿涉案注冊(cè)商標(biāo)及產(chǎn)品的行為足見(jiàn)其侵犯涉案商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、攀附商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)人商譽(yù)的主觀意圖十分明顯。再如，在鄂爾多斯公司與米琪公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案[6]中，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為，考慮到米琪公司作為"毛線、圍巾線、羊絨線"等與服裝存在緊密關(guān)聯(lián)商品的經(jīng)營(yíng)者，李某知曉涉案商標(biāo)的知名度，仍在自營(yíng)網(wǎng)站上突出使用與涉案商標(biāo)幾乎完全相同的標(biāo)識(shí)，其主觀惡意明顯。二是，被告與原告或者利害關(guān)系人之間的關(guān)系也是認(rèn)定構(gòu)成"故意侵權(quán)"的重要考慮因素。例如，在歐普公司與華升公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案[7]中，廣東省高級(jí)人民法院認(rèn)為，歐普公司起源于廣東省，歐普公司的涉案商標(biāo)早在2007年就多次被認(rèn)定為廣東著名商標(biāo)、中國(guó)馳名商標(biāo)，華升公司作為同一地區(qū)同一行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者明知?dú)W普公司及其商標(biāo)所享有的知名度和美譽(yù)度，但其仍故意模仿、適用多個(gè)與歐普公司馳名商標(biāo)近似的商標(biāo)，侵犯歐普公司商標(biāo)權(quán)、攀附歐普公司商譽(yù)的主觀意圖明顯。

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目前司法實(shí)踐中懲罰性賠償適用較為集中在商標(biāo)領(lǐng)域，其中被控侵權(quán)人實(shí)施假冒注冊(cè)商標(biāo)行為是上述列舉情形中最為常見(jiàn)的。例如，在某運(yùn)動(dòng)品牌與阮某某等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案[8]中，浙江省高級(jí)人民法院認(rèn)為，在本案侵權(quán)行為發(fā)生之前，正邦公司于2015年、2016年先后兩次因生產(chǎn)、銷(xiāo)售侵犯該運(yùn)動(dòng)品牌商標(biāo)權(quán)的鞋幫產(chǎn)品被處以行政處罰，且阮某某因本案侵權(quán)行為接受行政機(jī)關(guān)詢問(wèn)時(shí)表示知道被查獲的鞋幫侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)權(quán)，但是這些鞋幫銷(xiāo)路好、利潤(rùn)高。正邦公司多次侵犯該運(yùn)動(dòng)品牌的多枚相同商標(biāo)權(quán)的行為，表明其主觀惡意非常明顯。再如，在某科技公司等與中山奔騰公司等侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案[9]中，江蘇省高級(jí)人民法院認(rèn)為，2018年8月8日涉案注冊(cè)商標(biāo)被國(guó)家商評(píng)委宣告無(wú)效，2019年9月9日北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作出行政判決，駁回中山奔騰公司的訴訟請(qǐng)求。2019年6月12日，一審法院對(duì)本案作出判決，而某科技公司、某通訊公司一、二審提供的證據(jù)顯示，直至二審期間，中山奔騰公司、獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷公司仍在持續(xù)宣傳、銷(xiāo)售被控侵權(quán)商品，具有明顯的侵權(quán)惡意。

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在未來(lái)司法實(shí)踐特別是專(zhuān)利和技術(shù)秘密侵權(quán)懲罰性賠償制度適用的法律實(shí)踐中，"被告經(jīng)原告或者利害關(guān)系人通知、警告后，仍繼續(xù)實(shí)施侵權(quán)行為的"將是最為常見(jiàn)的情形。該情形中涉及到"被告經(jīng)原告或者利害關(guān)系人通知警告后仍繼續(xù)實(shí)施侵權(quán)行為"，這種情形的構(gòu)成要件包括兩個(gè)方面：權(quán)利人發(fā)出適格的"通知、警告"，被控侵權(quán)人在收到權(quán)利人的通知警告之后沒(méi)有采取合適的行動(dòng)。一方面，適格的專(zhuān)利侵權(quán)警告信關(guān)鍵在于，具有明確的、使得發(fā)送對(duì)象了解和知道其行為構(gòu)成侵權(quán)的事實(shí)的效果意思。據(jù)此，適格的專(zhuān)利侵權(quán)警告信的構(gòu)成要件包括，發(fā)出者所享有的權(quán)利、涉嫌侵權(quán)人的侵權(quán)行為、對(duì)涉嫌侵權(quán)人的主張。另一方面，從收到適格通知警告函的被控侵權(quán)人角度而言，沒(méi)有尋求和遵循稱(chēng)職律師的意見(jiàn)，是構(gòu)成故意侵權(quán)的關(guān)鍵因素。民事主體在收到權(quán)利人的律師函或者警告函的時(shí)候，具有尋求和遵循律師意見(jiàn)的義務(wù)。

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"情節(jié)嚴(yán)重"包含侵權(quán)行為的惡劣程度和侵權(quán)行為造成后果的嚴(yán)重程度兩個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋第4條第1款規(guī)定，"侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定，人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考慮侵權(quán)手段、次數(shù)，侵權(quán)行為的持續(xù)時(shí)間、地域范圍、規(guī)模、后果，侵權(quán)人在訴訟中的行為等因素。"其中，"侵權(quán)手段、次數(shù)"展現(xiàn)的是侵權(quán)行為自身的惡劣程度；"侵權(quán)行為的持續(xù)時(shí)間、地域范圍、規(guī)模、后果"強(qiáng)調(diào)的是侵權(quán)行為造成后果的嚴(yán)重程度。例如，在某酒類(lèi)公司與徐某某等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案中，浙江省高級(jí)人民法院和杭州市中級(jí)人民法院均考慮了侵權(quán)行為的惡劣程度和侵權(quán)行為造成后果的嚴(yán)重程度兩個(gè)方面。在侵權(quán)行為的惡劣程度方面，古墩路店和凱旋路店因多次實(shí)施針對(duì)權(quán)利人相關(guān)商標(biāo)的侵權(quán)行為被予以行政處罰，且持續(xù)侵權(quán)至各被告因刑事案件被抓獲時(shí)止，其中徐某某作為刑事案件主犯，足見(jiàn)民事侵權(quán)情節(jié)嚴(yán)重。在侵權(quán)行為造成后果的嚴(yán)重程度方面，結(jié)合涉案商標(biāo)的聲譽(yù)及商業(yè)價(jià)值、品牌的知名度，徐某某銷(xiāo)售假冒知名白酒，提供質(zhì)量完全次于商標(biāo)權(quán)人的酒類(lèi)商品，損害社會(huì)公共利益，雖然有部分消費(fèi)者通過(guò)退款退貨的方式挽回一部分損失，但涉案侵權(quán)行為給權(quán)利人品牌通過(guò)長(zhǎng)久努力積累起來(lái)的商譽(yù)帶來(lái)了負(fù)面評(píng)價(jià)，侵權(quán)后果較為嚴(yán)重。

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"情節(jié)嚴(yán)重"涵蓋侵權(quán)行為時(shí)的情節(jié)和侵權(quán)人在訴訟中的行為情況兩個(gè)維度。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋第4條第1款的規(guī)定，侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定，不僅需要考慮侵權(quán)手段、次數(shù)，侵權(quán)行為的持續(xù)時(shí)間、地域范圍、規(guī)模、后果，還需要考慮侵權(quán)人在訴訟中的行為。例如，在廣州天賜公司等與安徽紐曼公司等侵害技術(shù)秘密糾紛案中，最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭不僅考慮到"當(dāng)其前法定代表人劉宏因侵害商業(yè)秘密行為被追究刑事責(zé)任、相關(guān)生產(chǎn)工藝流程以及設(shè)備涉嫌侵害權(quán)利人技術(shù)秘密后，安徽紐曼公司仍未停止生產(chǎn)，銷(xiāo)售范圍多至二十余個(gè)國(guó)家和地區(qū)"等有關(guān)侵權(quán)行為時(shí)的情節(jié)，同時(shí)考慮到"在本案原審階段無(wú)正當(dāng)理由拒不提供相關(guān)會(huì)計(jì)賬冊(cè)和原始憑證，構(gòu)成舉證妨礙"等侵權(quán)人在訴訟中的行為情況，體現(xiàn)了"情節(jié)嚴(yán)重"涵蓋侵權(quán)行為時(shí)的情節(jié)和侵權(quán)人在訴訟中的行為情況兩個(gè)維度。

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目前司法實(shí)踐中懲罰性賠償適用較為集中在商標(biāo)領(lǐng)域，其中重復(fù)侵權(quán)是上述列舉情形中最為常見(jiàn)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋第4條第2款進(jìn)一步列舉了可以認(rèn)定為"情節(jié)嚴(yán)重"的七種情形：因侵權(quán)被行政處罰或者法院裁判承擔(dān)責(zé)任后，再次實(shí)施相同或者類(lèi)似侵權(quán)行為；以侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)為業(yè)；偽造、毀壞或者隱匿侵權(quán)證據(jù)；拒不履行保全裁定；侵權(quán)獲利或者權(quán)利人受損巨大；侵權(quán)行為可能危害國(guó)家安全、公共利益或者人身健康；其他可以認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重的情形。目前司法實(shí)踐展現(xiàn)出，上述第一種情形（亦即因侵權(quán)被行政處罰或者法院裁判承擔(dān)責(zé)任后，再次實(shí)施相同或者類(lèi)似侵權(quán)行為）最為常見(jiàn)。廣州天賜公司等與安徽紐曼公司等侵害技術(shù)秘密糾紛案、某科技公司等與中山奔騰公司等侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案、某酒類(lèi)公司與徐某某等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案、某運(yùn)動(dòng)品牌與阮國(guó)強(qiáng)等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案均涉及上述第一種情形。以某運(yùn)動(dòng)品牌與阮國(guó)強(qiáng)等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案為例，浙江省高級(jí)人民法院認(rèn)為，正邦公司登記注冊(cè)于2014年、注銷(xiāo)于2018年，2015-2017年三年連續(xù)因侵犯權(quán)利人商標(biāo)權(quán)被行政機(jī)關(guān)查獲并處罰，且侵權(quán)鞋幫上標(biāo)注的侵權(quán)標(biāo)識(shí)與某運(yùn)動(dòng)品牌的相應(yīng)商標(biāo)標(biāo)識(shí)一致，本案應(yīng)當(dāng)認(rèn)定正邦公司的侵權(quán)行為在數(shù)量上具有規(guī)模性，在時(shí)間上具有持續(xù)性，在后果上具有惡劣性，符合情節(jié)嚴(yán)重的特點(diǎn)。

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度在影響社會(huì)公共安全的情形下適用具有強(qiáng)烈的正當(dāng)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償司法解釋第4條第2款將"侵權(quán)行為可能危害國(guó)家安全、公共利益或者人身健康"作為"情節(jié)嚴(yán)重"的情形之一，這體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度作為具有準(zhǔn)刑罰性的民事責(zé)任的本質(zhì)屬性[10]。例如，在某酒類(lèi)公司與徐某某等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案中，浙江省高級(jí)人民法院和杭州市中級(jí)人民法院認(rèn)為，結(jié)合涉案商標(biāo)的聲譽(yù)及商業(yè)價(jià)值、品牌的知名度，徐某某銷(xiāo)售假冒知名白酒，提供質(zhì)量完全次于商標(biāo)權(quán)人的酒類(lèi)商品，損害社會(huì)公共利益，侵權(quán)后果較為嚴(yán)重。在歐普公司與華升公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案中體現(xiàn)地更加明確。廣東省高級(jí)人民法院認(rèn)為，燈類(lèi)產(chǎn)品屬于國(guó)家強(qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量不合格極易引發(fā)安全事故，損害消費(fèi)者利益，影響社會(huì)公共安全。

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度構(gòu)成要件中的故意侵權(quán)和情節(jié)嚴(yán)重存在因果關(guān)系。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度構(gòu)成要件中，情節(jié)嚴(yán)重因?yàn)楣室馇謾?quán)所致，故意侵權(quán)產(chǎn)生惡劣的侵權(quán)行為和嚴(yán)重的侵權(quán)后果。例如，在某科技公司等與中山奔騰公司等侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案中，2018年8月8日涉案注冊(cè)商標(biāo)被國(guó)家商評(píng)委宣告無(wú)效，2019年9月9日北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作出行政判決駁回中山奔騰公司的訴訟請(qǐng)求，2019年6月12日一審法院對(duì)本案作出判決，直至二審期間中山奔騰公司、獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷公司仍在持續(xù)宣傳、銷(xiāo)售被控侵權(quán)商品，上述事實(shí)體現(xiàn)出被控侵權(quán)人具有明顯的侵權(quán)惡意。正是基于被控侵權(quán)人的侵權(quán)故意，導(dǎo)致其侵權(quán)商品多種多樣，數(shù)量多、規(guī)模大，情節(jié)嚴(yán)重。

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