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NPE全稱Non-Practicing Entities, 即非專利實施主體，是一個中性詞，NPE可以包括高校、專業(yè)研究院所及個人研發(fā)者，同時也可以包括從其他公司、研究機構(gòu)或個體發(fā)明人手中購買專利的所有權(quán)或使用權(quán)、然后專門通過專利訴訟賺取巨額利潤的公司或團體。

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通常認(rèn)為，目前在中國活動的NPE大致分為四類，即科研型NPE、轉(zhuǎn)化型NPE、中介型NPE及投機型NPE。其中，投機型NPE即類似于通常所述的"專利流氓"或"專利蟑螂"，也稱訴訟型NPE，這類投機型NPE對于整個市場的影響也最大（本文中以下所述NPE均指的是投機型NPE）。

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投機型NPE低價購買專利，以訴訟為手段威脅市場上成功的公司，勒索許可費或通過法院判決得到賠償金而獲利。這些NPE的行為無端地增加了產(chǎn)品的攤銷成本、減少了產(chǎn)品生產(chǎn)商的利潤。任憑NPE肆虐無益于激勵創(chuàng)新。

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NPE傾向于在具有較大市場發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)領(lǐng)域布局，尤其喜歡布局模糊的、權(quán)利要求不具體的專利。因此，NPE的活動在包括軟件領(lǐng)域在內(nèi)的高新技術(shù)領(lǐng)域相對頻繁。在這些領(lǐng)域的很多專利中，權(quán)利要求通常具有效果性特征或者功能性特征，權(quán)利要求保護范圍模糊。在訴訟過程中，NPE可以主張對于這些權(quán)利要求的多種解釋，進(jìn)而擴大解釋這些專利的保護范圍。因此即便目標(biāo)公司提前作了必要的FTO檢索和侵權(quán)分析，其可能也無法明確地規(guī)避這類專利的侵權(quán)風(fēng)險。NPE在利用這些模糊的專利騷擾高科技企業(yè)時，往往并不向被告、甚至法院提供具體的特征比對表，甚至不明確產(chǎn)品的被訴功能。被訴企業(yè)因此無法準(zhǔn)確判斷自己的產(chǎn)品是否侵權(quán)，不能充分地估計訴訟結(jié)果，造成很大的應(yīng)訴壓力。由此產(chǎn)生的高額應(yīng)訴成本和不確定的裁判結(jié)果會迫使很多公司接受不公平的和解或授權(quán)協(xié)議。

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NPE通常瞄準(zhǔn)在高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)。這些企業(yè)產(chǎn)品銷量大、利潤率高、種類豐富、資金充足，因此更有可能支付較高的賠償款或和解金。另外，這些高科技企業(yè)通常銷售比較復(fù)雜的產(chǎn)品，在同一件產(chǎn)品上涉及的專利可能會非常多。鑒于一個產(chǎn)品，無論多復(fù)雜，只要涉嫌一項專利侵權(quán)，法院也可能裁判禁止該產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。因此NPE訴訟通常會給高科技企業(yè)造成較大壓力。

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NPE在發(fā)起訴訟之前，通常也會對某領(lǐng)域做深入調(diào)研，對行業(yè)和相關(guān)企業(yè)有深入的了解，對訴訟也具有一定的專業(yè)性。同時，NPE通常具有專業(yè)的訴訟律師以及成熟的訴訟策略。因此，專心經(jīng)營的企業(yè)也要了解和關(guān)注NPE的特點，才能有效的應(yīng)對NPE。

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人工智能（AI）是一種在近年來發(fā)展迅速的技術(shù)領(lǐng)域，一些分析指出，到2030年，人工智能技術(shù)的市場會達(dá)到150億美元。隨著平行計算芯片的快速迭代，網(wǎng)絡(luò)云計算的逐步推廣，以機器學(xué)習(xí)算法為主導(dǎo)的人工智能應(yīng)用在近些年來層出不窮。隨著相關(guān)市場的不斷升溫，同業(yè)競爭越來越激烈，開發(fā)者和企業(yè)也逐漸開始重視在人工智能領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護。例如，在美國近十年內(nèi)與人工智能相關(guān)的專利的授權(quán)數(shù)量成指數(shù)倍增長。我國國家知識產(chǎn)權(quán)局也在去年開放了人工智能方面的專利申請。一些國際知名的大型跨國企業(yè)，如IBM、谷歌、蘋果等，都非常重視與人工智能相關(guān)的產(chǎn)品開發(fā)和專利布局。

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作為一種新興技術(shù)，人工智能會給傳統(tǒng)的專利侵權(quán)判定帶來挑戰(zhàn)。開發(fā)現(xiàn)代AI產(chǎn)品的過程中所需要的直接人工干預(yù)遠(yuǎn)小于傳統(tǒng)的計算機軟件。在傳統(tǒng)的產(chǎn)品開發(fā)過程中，人工智能最多只是起到輔助工具的作用，最終的產(chǎn)品是人的智力成果。在這種情況下，侵權(quán)行為的主體和客體的認(rèn)定都相對直接，侵權(quán)行為的體現(xiàn)也是相對直觀的。相比之下，涉及人工智能的產(chǎn)品的侵權(quán)認(rèn)定則比較復(fù)雜。一般來說，人工智能程序的開發(fā)流程是：開發(fā)者選定訓(xùn)練的模型、提供訓(xùn)練數(shù)據(jù)和指引；計算機使用模型進(jìn)行運算；最終得出一個程序。這期間，預(yù)期得到的程序經(jīng)過了多次迭代，開發(fā)者沒有，或僅僅在一個非常有限的范圍內(nèi)，直接干預(yù)最終程序的編寫、編譯；并且最終得到的程序也可能是動態(tài)的、在使用過程中可以自發(fā)的改進(jìn)、更新的。這期間，無論是訓(xùn)練數(shù)據(jù)、訓(xùn)練模型、訓(xùn)練工具、訓(xùn)練過程中的某一個最終程序的中間形態(tài)、還是最終的程序都有可能涉及侵權(quán)。并且，一個人工智能程序往往由不同的主體開發(fā)、運營、維護，訓(xùn)練工具的提供方也通常是獨立主體。因此，一個人工智能程序可能產(chǎn)生的專利侵權(quán)貫穿這個程序整體的生命周期，可能涉及多個和這個程序有關(guān)系的主體。

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由于我國國家知識產(chǎn)權(quán)局在去年才開放了人工智能方面的專利申請，因此當(dāng)前該領(lǐng)域已授權(quán)專利積累量還不多；但是可以預(yù)見，在短期內(nèi)該領(lǐng)域的專利積累會有火速增長。人工智能領(lǐng)域具有一些適合NPE的獨特特點，因此筆者預(yù)計，在未來某一階段，人工智能領(lǐng)域的NPE案件也會呈現(xiàn)出爆炸式發(fā)展。

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（1）NPE偏愛權(quán)利要求范圍相對模糊的專利

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人工智能行業(yè)的諸多特點使與其相關(guān)的專利的權(quán)利要求中會涉及到大量"效果特征"或者"功能性限定特征"，導(dǎo)致權(quán)利要求保護范圍相對模糊。因此NPE公司以這一類權(quán)利要求提起訴訟時并不需要進(jìn)行非常充分的特征比對和技術(shù)分析。這些相對模糊的權(quán)利要求也使得人工智能領(lǐng)域的高科技企業(yè)很難準(zhǔn)確判斷侵權(quán)可能性，因此增大了應(yīng)訴成本。這些企業(yè)為了避免不確定的審判結(jié)果，更可能會向NPE妥協(xié)，與之進(jìn)行和解。

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（2）人工智能領(lǐng)域大多為大型高科技企業(yè)，投入巨大、競爭激烈

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人工智能領(lǐng)域門檻很高，多數(shù)企業(yè)屬于大型高科技企業(yè)，公司生產(chǎn)規(guī)模龐大、投入高且技術(shù)復(fù)雜，產(chǎn)品所涉及專利數(shù)量多且關(guān)系密切。往往一旦產(chǎn)品的某個功能模塊被認(rèn)定侵犯某項專利權(quán)而被頒發(fā)禁令，會嚴(yán)重影響這個企業(yè)的整體業(yè)務(wù)。

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另外，人工智能領(lǐng)域是當(dāng)前各國及各大企業(yè)爭相占領(lǐng)的技術(shù)高地，技術(shù)積累及更新也非?？欤虼藢＠季址浅Ｃ芗?。不同企業(yè)之間的專利布局難免出現(xiàn)交叉和類似之處，NPE比較容易挑選出部分合適的專利發(fā)起訴訟。因此該領(lǐng)域密集的專利布局會給NPE帶來可乘之機。

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（3）人工智能領(lǐng)域?qū)＠謾?quán)判定過程較復(fù)雜，增大被訴企業(yè)的應(yīng)訴成本

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人工智能領(lǐng)域市場準(zhǔn)入門檻高、產(chǎn)品研發(fā)投入高，所以行業(yè)內(nèi)一般有多家體量很大的跨國企業(yè)。同時，人工智能領(lǐng)域通常涉及到多領(lǐng)域技術(shù)知識的整合。在涉及多領(lǐng)域的侵權(quán)案件中，都會給法院審判以及被告做不侵權(quán)抗辯造成較大的負(fù)擔(dān)。例如在通信和軟件領(lǐng)域，很多具體功能需要通過復(fù)雜的技術(shù)實現(xiàn)，并且可能會出現(xiàn)多個技術(shù)領(lǐng)域的交叉應(yīng)用；由于涉及到的技術(shù)復(fù)雜，被告可能需要引入第三方鑒定機構(gòu)或者本領(lǐng)域技術(shù)專家來對技術(shù)進(jìn)行鑒定或分析。這會進(jìn)一步增加企業(yè)的應(yīng)訴費用和難度，也增加了被告向NPE妥協(xié)的可能性。

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（4）人工智能領(lǐng)域?qū)＠謾?quán)通常涉及多個可訴被告，符合NPE的商業(yè)模式

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對于NPE來說，僅通過一件侵權(quán)訴訟即可威脅到多個公司。這樣一來，NPE很有可能通過一件訴訟就與多個公司達(dá)成和解并收取許可費。由于人工智能領(lǐng)域?qū)＠謾?quán)通常會涉及到多個主體，人工智能領(lǐng)域的該特點恰恰與NPE的商業(yè)模式不謀而合，即NPE通過有限的投入可能帶來更豐厚的收益，即更多的被訴主體的參與?？傮w而言，人工智能領(lǐng)域的這一行業(yè)特點是有助于NPE發(fā)起訴訟的。

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（5）新專利法的實施可能會增加NPE訴訟

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修改后的新《專利法》已經(jīng)于2021年6月1日起施行。新《專利法》加強了立法層面對于專利權(quán)人的保護。例如新《專利法》將專利侵權(quán)的法定賠償上限由原來一百萬人民幣調(diào)整為五百萬人民幣；新《專利法》還引入了懲罰性賠償制度，會對專利侵權(quán)訴訟產(chǎn)生激勵的效果。因此，可以預(yù)見未來專利侵權(quán)訴訟的數(shù)量將會增加。賠償額度的指數(shù)倍增也會吸引更多的NPE中國進(jìn)行訴訟行動。結(jié)合NPE的特點考慮，筆者認(rèn)為，高新技術(shù)領(lǐng)域中的NPE訴訟會快速增長。

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