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整體而言，如果投機(jī)型NPE案件激增，會(huì)對(duì)人工智能領(lǐng)域行業(yè)發(fā)展帶來(lái)不確定性。這種不確定性會(huì)影響到該行業(yè)正常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展和技術(shù)積累。

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人工智能領(lǐng)域多數(shù)企業(yè)屬于大型高科技企業(yè)，公司生產(chǎn)規(guī)模龐大、投入高且技術(shù)復(fù)雜，產(chǎn)品所涉及專利數(shù)量多且關(guān)系密切。如果一個(gè)產(chǎn)品因?yàn)橛锌赡芮址敢患＠麢?quán)而被禁止銷售，勢(shì)必導(dǎo)致這個(gè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)者不能有效的收回研發(fā)成本、獲取利潤(rùn)。

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而人工智能領(lǐng)域作為一片快速發(fā)展的沃土，也是當(dāng)前各國(guó)爭(zhēng)相占領(lǐng)的技術(shù)高地。因此各企業(yè)為了生存，為了已有產(chǎn)品的繼續(xù)銷售使用，不得不繼續(xù)布局和加強(qiáng)專利技術(shù)的開(kāi)發(fā)。然而，人工智能領(lǐng)域?qū)＠麉采?，要想完美地繞開(kāi)所有的專利技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)可能性較低。而專利許可費(fèi)或者訴訟賠償費(fèi)，即使對(duì)于大企業(yè)來(lái)說(shuō)也是難以承受的。

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NPE不僅會(huì)阻礙開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的主體公司的技術(shù)創(chuàng)新、增加產(chǎn)品成本，而且其為了獲取賠償而使用的威脅手段也可能會(huì)對(duì)減損這些公司的商譽(yù)。市場(chǎng)上的負(fù)面消息會(huì)使公司的品牌價(jià)值受到損害，這對(duì)大型企業(yè)的商譽(yù)影響尤為重要。當(dāng)媒體中充斥著關(guān)于一個(gè)公司或者企業(yè)的品牌的大量的負(fù)面信息時(shí)，消費(fèi)者可能會(huì)對(duì)這個(gè)公司的產(chǎn)品的價(jià)值產(chǎn)生懷疑。

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NPE引發(fā)的專利訴訟、專利許可等帶來(lái)訴訟、許可的費(fèi)用支出直接提高了產(chǎn)品成本。尤其是專利訴訟的周期很長(zhǎng)，一件專利訴訟往往需要花費(fèi)兩年以上甚至更長(zhǎng)時(shí)間，長(zhǎng)時(shí)間的專利侵權(quán)訴訟過(guò)程也需要公司花費(fèi)大量的人力物力來(lái)應(yīng)對(duì)，勢(shì)必給企業(yè)帶來(lái)巨大負(fù)擔(dān)。為了填補(bǔ)損失，部分企業(yè)也可能會(huì)采取降低未來(lái)的生產(chǎn)能力或?qū)⑦@部分成本借機(jī)轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者等方式，這些舉措會(huì)帶來(lái)產(chǎn)品售價(jià)的劇增，并最終會(huì)損害到消費(fèi)者的利益，在極大增加企業(yè)負(fù)擔(dān)的同時(shí)削弱了其競(jìng)爭(zhēng)力。而且NPE訴訟的成本難以預(yù)計(jì)，不便于企業(yè)在產(chǎn)品定價(jià)中進(jìn)行合理的攤銷。這給企業(yè)增加了利潤(rùn)的不確定性，不便于企業(yè)規(guī)劃產(chǎn)品產(chǎn)能和遠(yuǎn)期投資。

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NPE訴訟目前在國(guó)內(nèi)仍處于試水階段，尤其是在新型的人工智能領(lǐng)域更是為數(shù)不多。但是人工智能領(lǐng)域的相關(guān)案件很可能在未來(lái)幾年內(nèi)快速增加，該領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)必須做好準(zhǔn)備。企業(yè)應(yīng)充分了解和重視應(yīng)對(duì)NPE訴訟的策略，以降低不斷迭代的NPE手段即將給中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)帶來(lái)的沖擊。

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（1）提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)專利儲(chǔ)備，提升自身專利實(shí)力

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企業(yè)可以從以下兩個(gè)方面入手加強(qiáng)專利儲(chǔ)備：

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• 內(nèi)部挖掘。企業(yè)要注重研發(fā)、提高自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)并通過(guò)申請(qǐng)專利使之能被授權(quán)和保護(hù)，儲(chǔ)備高質(zhì)量專利。

• 外部引入。有資金實(shí)力的企業(yè)可以拓寬專利儲(chǔ)備思路，適度通過(guò)專利購(gòu)買、公司收購(gòu)等方式補(bǔ)充業(yè)務(wù)短板，擴(kuò)充自身高質(zhì)量專利儲(chǔ)備。在接收外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)之前要作好專利風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，包括對(duì)專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的穩(wěn)定性、是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利等都要做詳盡、專業(yè)的評(píng)估后才能決定是否引入。

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（2）進(jìn)行FTO檢索分析

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對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在技術(shù)立項(xiàng)、研發(fā)及商業(yè)化應(yīng)用前都應(yīng)通過(guò)FTO檢索發(fā)現(xiàn)專利壁壘、識(shí)別侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)梳理產(chǎn)品所搭載的技術(shù)點(diǎn)，有針對(duì)性地檢索相關(guān)技術(shù)點(diǎn)。對(duì)經(jīng)檢索確定存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利，企業(yè)可通過(guò)后續(xù)的規(guī)避設(shè)計(jì)、專利許可或提起專利無(wú)效等手段來(lái)規(guī)避或消除。

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對(duì)尚未發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)方案，要盡早申請(qǐng)專利，以覆蓋和保護(hù)自身的技術(shù)和產(chǎn)品，不給NPE造成可乘之機(jī)。

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FTO檢索的核心要義是全面，要掃除產(chǎn)品上搭載的技術(shù)盲區(qū)，不給NPE留下可乘之機(jī)。為保證FTO檢索的全面性，企業(yè)可以采取以下措施：（1）盡可能在不同的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行全面檢索；（2）盡可能找多名檢索人員背靠背就同一檢索案進(jìn)行檢索，盡量降低人為因素對(duì)檢索全面性的影響；（3）對(duì)于技術(shù)方案的技術(shù)主題的切分務(wù)必要準(zhǔn)確，從而盡可能覆蓋技術(shù)方案的所有技術(shù)細(xì)節(jié)。

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（3）對(duì)于相關(guān)專利狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)控

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人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)非?；钴S，所以除全面進(jìn)行FTO檢索之外，還需要定期監(jiān)控與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的專利申請(qǐng)。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)性較高的專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注其申請(qǐng)過(guò)程，適時(shí)提交公眾意見(jiàn)以阻止其授權(quán)。此外，從業(yè)企業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)業(yè)內(nèi)企業(yè)破產(chǎn)，或NPE取得、受讓了高相關(guān)性專利，則要保持相當(dāng)?shù)木琛?/span>

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另外，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)海外市場(chǎng)專利風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)前，應(yīng)做好專利分析，做到適應(yīng)并能夠熟練運(yùn)用海外市場(chǎng)中的專利游戲規(guī)則。

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（4）關(guān)注訴訟動(dòng)態(tài)，尤其是NPE訴訟動(dòng)態(tài)

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在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，密切關(guān)注本領(lǐng)域的比較活躍的NPE的訴訟動(dòng)向，尤其是對(duì)于在企業(yè)核心技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)對(duì)其他企業(yè)提起訴訟的NPE，更應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)關(guān)注和監(jiān)控。通過(guò)相關(guān)NPE的訴訟和其他公共領(lǐng)域的行為，把握NPE的專利組成、申請(qǐng)動(dòng)向及其他活動(dòng)特點(diǎn)，分析預(yù)判NPE近期的行動(dòng)。

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（5）加強(qiáng)同行業(yè)企業(yè)間共享和交流

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為了應(yīng)對(duì)NPE，很多大型跨國(guó)企業(yè)都自發(fā)地組成了專利團(tuán)體。在人工智能這個(gè)新興領(lǐng)域，同行企業(yè)之間，為了應(yīng)對(duì)NPE，也應(yīng)當(dāng)通力合作，交流和分享應(yīng)對(duì)策略和技巧經(jīng)驗(yàn)。同行業(yè)企業(yè)之間可以組建預(yù)警平臺(tái)，及時(shí)披露、共享行業(yè)NPE的相關(guān)信息，有效提高單個(gè)企業(yè)抵御NPE訴訟的能力。

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（6）加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)控與供應(yīng)商之間的協(xié)議

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對(duì)于外購(gòu)產(chǎn)品，合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)單列并明確供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)。這樣一方面可在未來(lái)NPE訴訟中失利后轉(zhuǎn)移部分賠償責(zé)任，另一方面可在發(fā)生NPE危機(jī)時(shí)促使供應(yīng)商與企業(yè)共同全力應(yīng)對(duì)NPE。

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在NPE起訴后，被訴企業(yè)應(yīng)盡快將訴訟信息及任何損失補(bǔ)償協(xié)議內(nèi)容告知供應(yīng)商。企業(yè)還應(yīng)注意避免與供應(yīng)商發(fā)生沖突，盡可能與供應(yīng)商保持統(tǒng)一戰(zhàn)線，共同應(yīng)對(duì)NPE訴訟，這樣可以對(duì)NPE造成更大的壓力。

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（7）對(duì)無(wú)法回避的專利提起無(wú)效請(qǐng)求

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通常為了降低訴訟成本，很多NPE的專利被判定無(wú)效后，其可能會(huì)放棄后續(xù)的行政訴訟程序，轉(zhuǎn)而利用其他的專利權(quán)。因此及時(shí)對(duì)于上述專利提起無(wú)效請(qǐng)求以消除隱患對(duì)于企業(yè)而言是必要且有用的。

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因此，對(duì)于在FTO以及日常監(jiān)控中篩查出的高風(fēng)險(xiǎn)專利，如果無(wú)法繞開(kāi)或者繞開(kāi)成本太高，則應(yīng)考慮及時(shí)對(duì)于上述專利提起無(wú)效請(qǐng)求。

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此外，根據(jù)專利法規(guī)定，任何人都可以對(duì)已授權(quán)的專利提起無(wú)效請(qǐng)求。因此企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，靈活選擇合適的策略。

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（1）積極尋求與NPE談判許可

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收到NPE的訴訟請(qǐng)求后，作為相關(guān)企業(yè)，最首選的途徑依然是在應(yīng)訴的同時(shí)積極與NPE進(jìn)行談判，尋求和解。專利侵權(quán)訴訟時(shí)間跨度長(zhǎng)，應(yīng)訴成本高。因此如果NPE索要的和解金額不過(guò)高，企業(yè)依然應(yīng)當(dāng)將其作為首要選項(xiàng)之一。

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即便初步談判破裂，雙方也可以隨著案件的進(jìn)程，在包括涉案專利提起無(wú)效請(qǐng)求后、在管轄權(quán)異議出具裁定后、在無(wú)效口審后以及在侵權(quán)案件證據(jù)交換后等時(shí)間點(diǎn)尋找合適的談判和解契機(jī)。

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另外， NPE持有大量標(biāo)準(zhǔn)必要專利。標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人需要作出FRAND承諾，即其需要在公平、合理、無(wú)歧視的原則下對(duì)第三人授予專利。盡管這種承諾可能是權(quán)利人向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織做出、并且在中國(guó)境外做出的，但是我國(guó)已經(jīng)在多份司法文件中表明了FRAND原則在中國(guó)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人具有約束力。實(shí)踐中，公司針對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的訴訟，可利用FRAND原則及反壟斷法與NPE進(jìn)行談判，以爭(zhēng)取較低的專利許可費(fèi)。

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（2）積極應(yīng)訴

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如果遭遇訴訟，被告企業(yè)應(yīng)克服消極心態(tài)，積極應(yīng)對(duì)。要充分了解產(chǎn)品使用的技術(shù)是否落入對(duì)方的專利權(quán)保護(hù)范圍之內(nèi)，對(duì)方是否獲得明確訴權(quán)，是否可以申請(qǐng)涉案專利無(wú)效等。

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典型的應(yīng)對(duì)手段中，首先應(yīng)考慮程序應(yīng)對(duì)：

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• 及時(shí)提起專利無(wú)效宣告請(qǐng)求

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一旦NPE的專利被認(rèn)定無(wú)效，NPE就會(huì)失去訴訟的基礎(chǔ)。即使不被無(wú)效，也很可能使涉訴專利的權(quán)利要求范圍縮小，迫使NPE減少賠償數(shù)額或降低和解條件。實(shí)踐中，NPE訴訟中的專利權(quán)利要求中通常具有功能性或效果性描述，導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍相對(duì)較大，因此被無(wú)效的可能性也較高，因此，在第一時(shí)間提起針對(duì)涉案專利的無(wú)效請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)是必選應(yīng)對(duì)方案。

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• 合理利用管轄等手段

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在法律允許的情況下，涉訴企業(yè)可以考慮提起管轄權(quán)異議，并嘗試將案件移送到北京、上海等知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判經(jīng)驗(yàn)豐富的法院進(jìn)行審理。NPE一般希望速戰(zhàn)速?zèng)Q，例如，為了盡快獲得侵權(quán)賠償，NPE通常會(huì)選擇實(shí)體上傾向?qū)＠麢?quán)人、程序上結(jié)案速度快的管轄法院。因此被訴方一個(gè)有效的應(yīng)對(duì)手段是延緩訴訟進(jìn)程，例如可以合理利用管轄等手段，以拖待變，增大NPE訴訟成本。

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• 實(shí)體抗辯

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被告方可以在實(shí)體上進(jìn)行以下抗辯：不侵權(quán)抗辯、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、合法來(lái)源抗辯等。對(duì)于涉及到核心產(chǎn)品、以及技術(shù)比較復(fù)雜的部分案件，被告方也可以嘗試考慮進(jìn)行鑒定或者引入專家輔助人。

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（3）嚴(yán)格適用禁令的抗辯

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在目前司法實(shí)踐中，如果法院認(rèn)為被告的侵權(quán)成立，通常法院會(huì)判決被告立即停止侵權(quán)行為。但是，對(duì)于NPE案件，是否也應(yīng)當(dāng)同樣采取停止侵權(quán)的措施呢？

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被告可以嘗試從以下方面進(jìn)行抗辯：NPE并不從事實(shí)際投資生產(chǎn)，因此侵犯其專利權(quán)并不必然會(huì)導(dǎo)致其遭受難以彌補(bǔ)的損害，往往通過(guò)損害賠償便足以使之得到救濟(jì)，隨意地做出停止侵害的判決，不僅會(huì)造成懲罰過(guò)度的后果，還會(huì)有損社會(huì)公共利益。所以法院在適用停止侵害責(zé)任時(shí)，不能僅僅以行為人實(shí)施了侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為并且該侵權(quán)行為仍在繼續(xù)為由當(dāng)然地做出停止侵害的判決，而應(yīng)當(dāng)綜合考慮各方面因素，謹(jǐn)慎得適用停止侵權(quán)的罰則。

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（4）質(zhì)疑NPE訴訟屬于濫用權(quán)利，尋求反訴費(fèi)用

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2021年6月3日，最高人民法院發(fā)布《最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中被告以原告濫用權(quán)利為由請(qǐng)求賠償合理開(kāi)支問(wèn)題的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》），即日起實(shí)施。

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該《批復(fù)》指出："在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中，被告提交證據(jù)證明原告的起訴構(gòu)成法律規(guī)定的濫用權(quán)利損害其合法權(quán)益,依法請(qǐng)求原告賠償其因該訴訟所支付的合理的律師費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)等開(kāi)支的，人民法院依法予以支持。被告也可以另行起訴請(qǐng)求原告賠償上述合理開(kāi)支。"

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該《批復(fù)》明確和簡(jiǎn)化了被告以原告濫用權(quán)利為由請(qǐng)求賠償合理開(kāi)支問(wèn)題的救濟(jì)范圍及救濟(jì)方式，必將對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)訴訟產(chǎn)生重大影響。

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由于NPE本身并不生產(chǎn)或者銷售任何專利產(chǎn)品，導(dǎo)致被告無(wú)法在訴訟中提出反訴或交叉許可的談判，喪失了在訴訟中的平衡地位；NPE因此可以利用專利侵權(quán)訴訟高成本、高風(fēng)險(xiǎn)、高度復(fù)雜等特性來(lái)威脅被訴企業(yè)以攫取高昂和解費(fèi)和許可費(fèi)等，威逼被告公司以維護(hù)公司利益等目的考慮向其妥協(xié)，因此可能會(huì)構(gòu)成專利權(quán)濫用。對(duì)于濫用權(quán)利而提起訴訟的NPE，該《批復(fù)》給被訴企業(yè)帶來(lái)了新的應(yīng)對(duì)方式，增加了NPE訴前評(píng)估成本和參與訴訟的成本，必將給NPE帶來(lái)更大的訴訟壓力。

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