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2021年5月初以來，A電商平臺對平臺內(nèi)的經(jīng)營者進(jìn)行了強(qiáng)力整治行動。幾乎每年的大規(guī)模促銷活動前后，A平臺都會啟動合規(guī)整治行動，但今年整治行動的力度和范圍是近年來最大、最廣的一次，大批中國跨境電商賣家的平臺賬號、店鋪被永久封禁。

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據(jù)市場調(diào)研機(jī)構(gòu)Market Pulse在7月初的統(tǒng)計，大約有300個中國跨境電商賣家遭遇封禁處理，涉及年度銷售額超10億美元。據(jù)南方周刊報道，[1]本次"封號事件"中，被封禁的中國跨境電商賣家實際上超過5萬家，累計造成行業(yè)損失金額預(yù)估超千億元人民幣。此次封號事件所產(chǎn)生的影響前所未有，眾多處于行業(yè)領(lǐng)先地位的跨境電商公司在A平臺上的所有投入清零，部分企業(yè)在A平臺上的未提取款項及未售出貨物還被進(jìn)一步凍結(jié)。

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本次封號事件的原因并不是本文討論的重點。A平臺的規(guī)則是很清晰的，即平臺對所有評論違規(guī)行為都實行零容忍政策。但是跨境電商行業(yè)的從業(yè)者普遍認(rèn)為不采取"刷單""好評返現(xiàn)"等灰色手段則無法將生意做大，因為更多的好評就意味著更靠前的頁面排序，也就意味著更高的消費(fèi)者轉(zhuǎn)化率。但事實是否真的如此？細(xì)細(xì)梳理本次大規(guī)模封號事件，讓筆者感到驚奇的是，有一家跨境電商公司N卻在本次封號事件中存活下來。

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翻看N公司招股說明書及其創(chuàng)始人、高管在公開場合的講話，不難看出合規(guī)意識已深深植入在N公司的企業(yè)價值觀之中：

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"……在消費(fèi)電子行業(yè)中，參與企業(yè)在遵循法律法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的前提下進(jìn)行自由的市場化競爭……"

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"發(fā)行人嚴(yán)格遵守經(jīng)營所在地的相關(guān)法律法規(guī)，制性相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的各項規(guī)定……"

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"在品牌全球化中要做出兩個尊重和一個堅持，第一個尊重：尊重用戶；……第二個尊重，尊重市場規(guī)則，不被短期利益誘惑……，堅持長期主義……"

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"當(dāng)你只有一個籃子的時候，你就只有一籃子雞蛋，犯規(guī)的事不能干……"

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N公司成為大規(guī)模封號事件中的幸存者并非僥幸，而是企業(yè)重視合規(guī)管理的必然結(jié)果。其實控人及高管均清晰地認(rèn)識到"大家都做的事情"不等于"我們要做的事情"，短期牟利行為極有可能帶來長遠(yuǎn)的不良后果。這種認(rèn)識在業(yè)界是難能可貴的。很多企業(yè)在聽到要構(gòu)建合規(guī)體系時的第一反應(yīng)往往是"大家都是這么操作的，我們能怎么辦？""大家都是違法的，所以我們應(yīng)該也沒問題的，法不責(zé)眾！"然而，在現(xiàn)實的商業(yè)世界中，不存在所謂的"法不責(zé)眾"或"大而不能倒"的情形。事實上，企業(yè)越壯大，潰塌式風(fēng)險對企業(yè)致命打擊越是不能承受之輕！不合規(guī)正成為企業(yè)的阿喀琉斯之踵。

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當(dāng)前快速變化的監(jiān)管環(huán)境正在給企業(yè)帶來了諸多不可知、不可控的風(fēng)險，對于企業(yè)而言，在危機(jī)來臨的時候，有效運(yùn)轉(zhuǎn)的合規(guī)體系是抵御風(fēng)險非常重要的一環(huán)，而企業(yè)構(gòu)建合規(guī)體系正是以確定性的合規(guī)管理應(yīng)對不確定的外部環(huán)境。A平臺封號事件可以帶給我們的啟示并不局限于跨境電商行業(yè)，這一事件揭示了合規(guī)的底線價值——合規(guī)可使企業(yè)抵御潰塌式風(fēng)險帶來的致命打擊，合規(guī)是企業(yè)永續(xù)經(jīng)營的"壓艙石"。

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2019年1月17日，D公司在內(nèi)部發(fā)布《反腐敗公告》宣布：內(nèi)部腐敗給公司造成的損失預(yù)計超10億元人民幣，并表示"腐敗的范圍比想象要大得多"。D公司在上述公告中陳述，腐敗主要集中在供應(yīng)鏈領(lǐng)域，部分員工的腐敗行為使得公司的采購價格高于業(yè)界合理價格20%以上。我們可以從已公開的法院生效判決[2]中一窺本次D公司內(nèi)部反腐行動的細(xì)節(jié)：

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被告人呂某和伊某同為D公司的采購經(jīng)理，2016年上半年，兩人商議后，決定由伊某出面向供應(yīng)商W公司總經(jīng)理林某索取"好處費(fèi)"，金額為采購貨款額的5%。林某考慮后表示同意，并安排W公司財務(wù)人員在每月收到D公司貨款后支付"好處費(fèi)"。經(jīng)法院審理查明，2016年7月至2018年8月期間，W公司共向被告轉(zhuǎn)賬人民幣362萬元。被告人呂某利用其職務(wù)便利，幫助W公司獲得了大量采購訂單。在呂某的幫助下，W公司銷售額從原本的月均21.5萬元飆升至月均364.8萬元。

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根據(jù)一條舉報線索，D公司順藤摸瓜，通過內(nèi)部稽查、審計等途徑發(fā)現(xiàn)了大批涉腐敗人員并移交司法處理。筆者認(rèn)為，D公司能夠根據(jù)一條舉報線索迅速發(fā)現(xiàn)并整治企業(yè)內(nèi)部的巨額腐敗行為，除卻企業(yè)采購價格過高、引人注意之外，更深層次的原因是D公司的企業(yè)合規(guī)體系發(fā)揮了作用。

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D公司雖然總部在中國大陸，但其作為一家海外業(yè)務(wù)占比80%且北美市場占比40%的企業(yè)，所需遵從的外部合規(guī)義務(wù)還包括其業(yè)務(wù)開展地的屬地法律法規(guī)等，而且歐美等國家對商業(yè)賄賂的監(jiān)管更為嚴(yán)厲、處罰后果更為嚴(yán)重。雖然筆者無法獲知D公司（非上市公司）在反商業(yè)賄賂合規(guī)體系的具體情況，但根據(jù)筆者的經(jīng)驗判斷，D公司應(yīng)具備完備的內(nèi)部反商業(yè)賄賂合規(guī)體系，否則其難以從一條舉報線索出發(fā)，迅速發(fā)掘出整個供應(yīng)鏈領(lǐng)域內(nèi)的腐敗事實，因為反商業(yè)賄賂管理制度的一個重要環(huán)節(jié)就是快速對舉報線索做出回應(yīng)。首先，企業(yè)在反商業(yè)賄賂領(lǐng)域要建立舉報體系，并設(shè)定內(nèi)部舉報和外部舉報機(jī)制。其次，在接到舉報后，企業(yè)要制定調(diào)查方案并組織調(diào)查，視情況對調(diào)查結(jié)果予以公布。筆者認(rèn)為，D公司本次內(nèi)部反腐行動基本符合前述標(biāo)準(zhǔn)處理流程。

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檢索D公司此次內(nèi)部反腐行動的相關(guān)資料，筆者發(fā)現(xiàn)很多文章對D公司抱有批評的聲音。批評者認(rèn)為出現(xiàn)如此重大的腐敗事件是D公司內(nèi)部廉潔管理上存在的疏漏所致。然而，筆者恰恰抱有相反觀點，腐敗是不可能被"消滅"的，一個公司能做的是將腐敗控制在最低水平，并通過建立反商業(yè)賄賂領(lǐng)域的合規(guī)體系將貪腐風(fēng)險控制在邊界之內(nèi)，通過體系化的管理制度和管理動作及時、及早發(fā)現(xiàn)貪腐風(fēng)險，對風(fēng)險源頭有效回溯并形成制度性保證。

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D公司案例體現(xiàn)了合規(guī)的安全價值——合規(guī)是企業(yè)健康經(jīng)營的"安全閥"——的第一個層面，即在合規(guī)風(fēng)險尚未發(fā)生之時，通過對企業(yè)和員工的經(jīng)營活動設(shè)置邊界，確保經(jīng)營活動都在安全邊界之內(nèi)，對違規(guī)風(fēng)險、越界行為進(jìn)行預(yù)測、防范，監(jiān)督、改正違規(guī)和越界行為，回溯風(fēng)險根性并形成制度性的保證。

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2011年至2013年9月，Q公司6名員工為推銷配方奶粉，通過拉關(guān)系和支付好處費(fèi)等手段，從蘭州市多家醫(yī)院的醫(yī)務(wù)人員處非法獲取孕產(chǎn)婦姓名、手機(jī)號等公民個人信息。2016年，蘭州市城關(guān)區(qū)人民法院一審[3]認(rèn)定這6名員工的行為構(gòu)成侵犯公民個人信息罪。

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在該案的一審程序中，Q公司通過提供材料說明公司內(nèi)部已建立禁止員工侵犯公民個人信息的合規(guī)管理體系，從而舉證本案中的被告人非法獲取孕產(chǎn)婦手機(jī)號等行為屬個人行為，而不代表公司行為。Q公司的主張被一審法院予以采納。一審判決作出后，6名被告人以本案屬單位犯罪為由提起上訴，但二審法院在二審刑事裁定書[4]中維持一審判決，認(rèn)定Q公司不構(gòu)成單位犯罪，駁回上訴。

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值得關(guān)注的是二審法院認(rèn)定Q公司不構(gòu)成單位犯罪的說理——"單位犯罪是為本單位謀取非法利益之目的，在客觀上實施了由本單位集體決定或者由負(fù)責(zé)人決定的行為。Q公司政策、員工行為規(guī)范等證據(jù)證實，Q公司禁止員工從事侵犯公民個人信息的違法犯罪行為，各上訴人違反公司管理規(guī)定，為提升個人業(yè)績而實施犯罪為個人行為。"

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本案的爭議焦點之一是6名被告作為Q公司的員工向醫(yī)務(wù)人員行賄獲取公民個人信息的行為究竟構(gòu)成個人犯罪還是單位犯罪。最高人民法院下發(fā)的《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀(jì)要》明確了單位犯罪的兩大構(gòu)成要件，分別是"以單位犯罪實施犯罪"和"違法所得歸單位所有"。

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陳瑞華教授對此案的看法[5]是：Q公司規(guī)模巨大，對于像Q公司一樣雇員數(shù)千人至數(shù)萬人的企業(yè)，其最高決策層或管理層對這6名員工的行為既沒有授權(quán)實施，也未曾聽取過他們的匯報，公司未有追求某種危害社會的結(jié)果。但是否可能存在Q公司對其員工的犯罪行為存在過失責(zé)任或者間接故意責(zé)任？Q公司是否對員工的管理存在疏忽，例如沒有相關(guān)的規(guī)章制度，沒有對員工進(jìn)行培訓(xùn)等？

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根據(jù)Q公司向法院提交的情況陳述、公司內(nèi)部合規(guī)文件、員工在線合規(guī)性測試問卷、公司高管證人證言等材料，均可看出Q公司明確禁止員工非法收集個人信息，并特別要求禁止員工向醫(yī)務(wù)人員提供資金以獲取個人信息。6名被告作為Q公司的前雇員，均參加過關(guān)于禁止向醫(yī)務(wù)人員付款或非法獲取公民信息的合規(guī)培訓(xùn)并通過了相關(guān)測試。

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具體而言，Q公司要求參與項目的醫(yī)師簽署《醫(yī)師倡議書》并不允許員工私自收集公民信息，Q公司在其《Q公司政策與指示》、《Q公司憲章》、《關(guān)于與保健系統(tǒng)關(guān)系的圖文指引》、員工培訓(xùn)教材中均明確規(guī)定不允許員工直接或者間接地以推銷嬰幼兒奶粉為目的，未經(jīng)正當(dāng)程序和經(jīng)公司批準(zhǔn)收集公民信息，要求員工參加并通過在線合規(guī)性測試等?？梢钥闯觯琎公司的抗辯是基于其內(nèi)部的合規(guī)管理體系，通過向法院舉證公司已就禁止員工非法獲取公民信息制定合規(guī)管理計劃、已盡到其應(yīng)有的注意義務(wù)，成功證明自身已履行了對員工的管理責(zé)任，對員工的犯罪行為不存在過失責(zé)任或者間接故意責(zé)任，進(jìn)而實現(xiàn)了公司責(zé)任與員工責(zé)任的切割。

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Q公司的案例對于企業(yè)的啟示揭示了企業(yè)合規(guī)的安全價值——企業(yè)健康經(jīng)營的"安全閥"——的第二個層面，即在合規(guī)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生之時，企業(yè)可通過已建立合規(guī)管理體系這一事實，證明自身已盡到對員工的管理責(zé)任，排除公司的間接故意或過失責(zé)任，從而有效隔離、切割公司責(zé)任和員工責(zé)任；在無法隔離、切割公司責(zé)任時，公司也可以通過舉證相關(guān)的內(nèi)部合規(guī)管理情況和要求，達(dá)到減輕或者免除公司責(zé)任的效果。

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2021年3月以來，深圳市寶安區(qū)成立了全國第一個區(qū)級企業(yè)合規(guī)建設(shè)委員會，由區(qū)委副書記、政法委書記等多位領(lǐng)導(dǎo)牽頭，設(shè)立刑事合規(guī)、行政合規(guī)、信用合規(guī)、行業(yè)合規(guī)共4個合規(guī)小組。

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引起筆者注意的是寶安區(qū)提出的"信用合規(guī)"。在信用合規(guī)工作中，寶安區(qū)率先在全國范圍內(nèi)推進(jìn)了信用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，對重點領(lǐng)域建立企業(yè)信用檔案，推行企業(yè)信用分級分類監(jiān)管；鼓勵企業(yè)建設(shè)合規(guī)體系，在經(jīng)過相關(guān)的評定程序后將合規(guī)企業(yè)列入"3A信用企業(yè)名單"[6]。在此名單內(nèi)的企業(yè)可使用"信易貸"服務(wù)，目前該項目已累計授信企業(yè)381家，授信金額為1.14億元人民幣；名單內(nèi)企業(yè)還可使用"信易租"服務(wù)，即免押金租賃辦公設(shè)備，該項目已累計為599家守信企業(yè)提供服務(wù)，累計免除押金共計7499.5萬元人民幣。

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2021年8月，深圳司法局公開發(fā)布通告，就《關(guān)于推進(jìn)城市合規(guī)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》（"《指導(dǎo)意見征求意見稿》"）向社會各界廣泛征求意見。該征求意見稿的第二十三條"建設(shè)誠信長效機(jī)制"章節(jié)體現(xiàn)了寶安區(qū)在信用合規(guī)領(lǐng)域的相關(guān)實踐，"完善守信激勵和失信聯(lián)合懲戒措施清單……推動商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)在融資服務(wù)、信用風(fēng)險管控等事務(wù)中應(yīng)用公共信用產(chǎn)品。完善公共信用指標(biāo)體系、綜合監(jiān)管責(zé)任體系、評價及聯(lián)合獎懲體系……形成誠信建設(shè)長效機(jī)制。"

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結(jié)合深圳寶安區(qū)在信用合規(guī)領(lǐng)域的實踐情況和深圳司法局《指導(dǎo)意見征求意見稿》的內(nèi)容，筆者認(rèn)為，在不遠(yuǎn)的將來，一個具備企業(yè)合規(guī)體系的公司或組織，在被認(rèn)定為信用優(yōu)良并納入"管理白名單"后，將享受到諸多"信用紅利"帶來的激勵。值得特別指出的是，這一措施對中小型企業(yè)或許有著更加深遠(yuǎn)的影響，因為在這一體系下，中小型企業(yè)可以通過構(gòu)建合規(guī)體系增強(qiáng)自身信用，提升其在金融機(jī)構(gòu)的可信度，進(jìn)而在一定程度上解決中小型企業(yè)"融資難"的問題。

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深圳市寶安區(qū)的實踐揭示了合規(guī)的激勵價值——合規(guī)是企業(yè)提升營商能力的"小紅花"，即合規(guī)不僅僅是在幫助公司防御外部風(fēng)險，同時也可以為企業(yè)帶來正向的激勵價值。企業(yè)構(gòu)建自身的合規(guī)體系后可享受到"信用紅利"，獲得在商業(yè)社會中的"通行證"，企業(yè)合規(guī)體系的完善程度將會成為消費(fèi)者選擇企業(yè)、交易相對人選擇合作伙伴的重要參考和指南。

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