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世行廉政局（Integrity Vice Presidency，簡(jiǎn)稱INT）是世行制裁體系中的合規(guī)調(diào)查機(jī)構(gòu)。2021財(cái)年，INT共收到4311份投訴，對(duì)其中347份投訴啟動(dòng)了初步調(diào)查程序，對(duì)其中40份投訴啟動(dòng)了正式調(diào)查程序，完成了28個(gè)正式調(diào)查，其中19個(gè)案件被認(rèn)定為存在可制裁行為。

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近5年來(lái)，INT收到的投訴和舉報(bào)大幅度增長(zhǎng)，但每年能完成的調(diào)查還是相對(duì)有限，可能受到疫情影響，在2021財(cái)年完成的正式調(diào)查數(shù)量相對(duì)較少。

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如下圖所示，非洲、亞洲（東亞和南亞）這兩個(gè)世行重點(diǎn)投資區(qū)域，也產(chǎn)生了更多的正式合規(guī)調(diào)查。另外，2021財(cái)年INT完成的28個(gè)正式調(diào)查中，只有半數(shù)項(xiàng)目在18個(gè)月內(nèi)完成，可見INT的調(diào)查通常周期較長(zhǎng)。

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資格暫停和除名辦公室（The Office of Suspension and Debarment，簡(jiǎn)稱OSD）是世行制裁體系中的第一級(jí)審查機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核INT的調(diào)查結(jié)果，決定對(duì)調(diào)查對(duì)象是否采取制裁措施。首席資格暫停和除名官（Chief Suspension and Debarment Officer，簡(jiǎn)稱SDO）是OSD的主要負(fù)責(zé)人。

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2021財(cái)年，OSD審查了20個(gè)制裁案件和18個(gè)和解案件，對(duì)19家企業(yè)和4名個(gè)人采取了暫停資格措施，對(duì)35名調(diào)查對(duì)象中的29名施加制裁。

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近5個(gè)財(cái)年中，SDO在為數(shù)不少的案件中，認(rèn)定INT的多項(xiàng)違規(guī)指控中至少有1項(xiàng)證據(jù)不足，甚至在個(gè)別案件中，認(rèn)定INT提出的所有違規(guī)指控均證據(jù)不充分。2021財(cái)年的18個(gè)案件中，INT在2個(gè)案件中的指控被全部駁回，在7個(gè)案件中至少有一項(xiàng)指控被駁回。

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近5個(gè)財(cái)年，OSD最終認(rèn)定存在一個(gè)或多個(gè)違規(guī)行為的案件中，欺詐行為始終占絕對(duì)多數(shù)，2021財(cái)年甚至高達(dá)87%；而腐敗行為、串謀行為被認(rèn)定的比例約20%左右。

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近5個(gè)財(cái)年，在SDO116起采取除名制裁的案件中，接近70%的制裁期超過(guò)3年，這對(duì)被除名制裁對(duì)象參與多邊開發(fā)銀行業(yè)務(wù)將造成嚴(yán)重影響，也會(huì)嚴(yán)重?fù)p害這些企業(yè)的聲譽(yù)。

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與世行投資和資金使用、合規(guī)調(diào)查的重點(diǎn)區(qū)域一致，最終被制裁的主體也主要是亞洲（東亞和南亞）、撒哈拉以南的非洲的企業(yè)和個(gè)人。

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2021財(cái)年，所有被調(diào)查對(duì)象中，僅有23%被調(diào)查對(duì)象向OSD提交了解釋澄清材料。但是，在所有收到解釋澄清材料的案件中，有63%的案件OSD選擇減輕原本考慮采取的制裁措施。

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可見，在INT啟動(dòng)問(wèn)詢或調(diào)查程序后，及時(shí)委托專業(yè)律師制定并實(shí)施專業(yè)應(yīng)對(duì)方案，進(jìn)行有效澄清解釋，有的放矢地提供證據(jù)材料，十分有必要。

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同時(shí)，對(duì)于世行合規(guī)調(diào)查予以配合合作、承認(rèn)或接受違法行為，是被調(diào)查對(duì)象爭(zhēng)取減輕制裁的主要事由。因此，在觸發(fā)INT合規(guī)調(diào)查后，被調(diào)查企業(yè)一方面需要沉著應(yīng)對(duì)，爭(zhēng)取積極配合INT，另一方面，要進(jìn)行充分評(píng)估，在不可避免被制裁的情況下，嘗試爭(zhēng)取較輕的制裁措施。

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制裁委員會(huì)（Sanctions Board）是世界銀行的第二級(jí)制裁機(jī)構(gòu)，如果經(jīng)過(guò)INT調(diào)查和OSD審查，當(dāng)事人仍對(duì)擬實(shí)施的制裁措施不服，可以向Sanctions Board提出上訴，由其進(jìn)行復(fù)核。

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2017~2021財(cái)年，有61名調(diào)查對(duì)象向Sanctions Board提起上訴，其中7%的對(duì)象被認(rèn)定無(wú)責(zé)任，從而被免予制裁。同時(shí)，在不少案件中，即便Sanctions Board最終決定實(shí)施制裁措施，也會(huì)更多地采用斥責(zé)函、固定期限的除名制裁等，相對(duì)輕于SDO慣用的制裁措施。

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近年來(lái)，越來(lái)越多的當(dāng)事人選擇通過(guò)和解程序來(lái)解決調(diào)查案件。從當(dāng)事人在和解協(xié)議項(xiàng)下所接受的制裁措施類型來(lái)看，遠(yuǎn)比SDO和制裁委員會(huì)決定的制裁措施類型豐富，被制裁的期限也相對(duì)較短。

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如果工作出現(xiàn)疏漏，不幸因違規(guī)行為被世界銀行制裁，企業(yè)仍然可以在世界銀行的規(guī)則下，通過(guò)積極、有效的工作，實(shí)現(xiàn)制裁解禁，早日恢復(fù)參與世界銀行和其他多邊開發(fā)銀行項(xiàng)目的資格以及企業(yè)聲譽(yù)。

近年來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)通過(guò)建設(shè)合規(guī)體系，與世界銀行廉政合規(guī)官（ICO）積極溝通，最終實(shí)現(xiàn)了解禁，其中也不乏中國(guó)企業(yè)的身影。2021財(cái)年，72個(gè)主體與ICO積極溝通，其中30個(gè)主體實(shí)現(xiàn)制裁解禁，其中包括8個(gè)中國(guó)主體。

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在21世紀(jì)的第3個(gè)十年，中國(guó)企業(yè)仍然將會(huì)是世行"消除極端貧困"和"促進(jìn)共享繁榮"的重要支持者和參與者。相信隨著合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力的逐步提升，中國(guó)企業(yè)一定能更好地滿足世界銀行的反腐敗要求，規(guī)避、消解世界銀行合規(guī)和制裁的風(fēng)險(xiǎn)，特別是：

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• 在合規(guī)建設(shè)方面，更加充分地重視世界銀行制裁的風(fēng)險(xiǎn)，全面理解世界銀行的合規(guī)要求，持續(xù)性建設(shè)符合實(shí)踐世界銀行反腐敗要求的合規(guī)體系，提升合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力，避免合規(guī)和制裁風(fēng)險(xiǎn)；

• 在調(diào)查應(yīng)對(duì)方面，更加充分地了解世界銀行合規(guī)執(zhí)法實(shí)踐，審慎制定應(yīng)對(duì)廉政局初步問(wèn)詢/調(diào)查、正式調(diào)查程序的策略，充分利用和解制度，以及被調(diào)查方在制裁程序中的各項(xiàng)權(quán)利；

• 在制裁解禁方面，更加充分地理解世界銀行的解禁要求，以有效、可操作的合規(guī)改進(jìn)方案以及解禁計(jì)劃，爭(zhēng)取盡早實(shí)現(xiàn)解禁，恢復(fù)企業(yè)參與世界銀行和其他多邊投資銀行項(xiàng)目的資格。