高校科技成果轉(zhuǎn)化概況

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2021年4月，中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所共同編著的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》在全國出版發(fā)行。報告對2019年1,378家高校的科技成果轉(zhuǎn)化進展和成效進行研究分析。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2019年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要數(shù)據(jù)如下：

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根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年至2019年，高校兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)不斷增加。2019年，1,378家高校兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)為10,650人，比2018年增長23.9%，平均每家高校兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)為7.7人。

（圖：高校兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)情況）

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需要指出的是，高校以作價投資方式轉(zhuǎn)移科技成果的，高校及科研人員往往會同時成為新設(shè)公司的股東。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年至2019年，高校創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量不斷增加。2019年，1,378家高校創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量為1,220家，比2018年增長9.5%，平均每家高校創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量為0.9家。

（圖：高校創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量情況）

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科技成果轉(zhuǎn)化背景下，高校科研人員創(chuàng)業(yè)的主要場景

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根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)的規(guī)定，高校、科研院所可采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式轉(zhuǎn)移科技成果，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對科研人員給予獎勵和報酬。根據(jù)科技部等九部門于2020年5月印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，40家高校、科研院所開展試點，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式。結(jié)合實踐情況，我們總結(jié)了科技成果轉(zhuǎn)化背景下高?？蒲腥藛T創(chuàng)業(yè)的主要場景。

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作價投資包括先投后獎和先獎后投兩種方式。先投后獎方式是指高校出資設(shè)立企業(yè)（以下簡稱"創(chuàng)業(yè)企業(yè)"），以職務(wù)科技成果向企業(yè)出資，并將職務(wù)科技成果作價投資形成的部分股權(quán)獎勵給科研人員。先獎后投方式是指高校將職務(wù)科技成果的部分獎勵給科研人員，并與科研人員以職務(wù)科技成果共同出資設(shè)立企業(yè)。

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先投后獎代表案例：理工導(dǎo)航（科創(chuàng)板提交注冊）。2016年12月，北京理工大學(xué)與成果完成人汪渤等主體收購了智貝咨詢，并將其更名為北京理工導(dǎo)航控制科技有限公司。2017年9月，根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《北京理工大學(xué)促進科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，北京理工大學(xué)下發(fā)《北京理工大學(xué)關(guān)于同意北京理工導(dǎo)航控制科技有限公司股權(quán)獎勵方案的意見》，同意北京理工大學(xué)以無形資產(chǎn)（6項發(fā)明專利和4個慣導(dǎo)裝置產(chǎn)品專有技術(shù)）對理工導(dǎo)航的出資，并將占理工導(dǎo)航30%股權(quán)中的60%（即理工導(dǎo)航18%股權(quán)）獎勵給汪渤等7名成果完成人。

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先獎后投代表案例：上海安馨信息科技有限公司（以下簡稱"上海安馨"）。上海安馨是上海高校中首個采取先獎后投方式的案例。根據(jù)公開報道，上海海事大學(xué)安博文教授團隊從事光纖傳感技術(shù)的研究，形成了"光纖傳感檢測應(yīng)用"項目職務(wù)科技成果，該技術(shù)可用于油氣罐火災(zāi)探測、海底電纜巡檢等領(lǐng)域的安全檢測。之后，上海海事大學(xué)將該職務(wù)科技成果中的75%獎勵給安博文。2016年6月，上海海大技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、安博文以無形資產(chǎn)"光纖傳感檢測應(yīng)用"項目進行出資，與合作方共同設(shè)立上海安馨，其中上海海大技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司持股7.5%，安博文持股22.5%，合作方合計持股70%。后因合作方未履行出資義務(wù)，安博文接收了合作方所持全部股權(quán)。

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高校將職務(wù)科技成果作價投資到科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)的案例還有工大高科（688367）、上海上理太赫茲科技有限公司等。

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不少高校鼓勵、支持科研人員收購高校所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)。例如，《東南大學(xué)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法（暫行）》規(guī)定，科研團隊或其他股東方可以通過現(xiàn)金收購學(xué)校作價投資形成的權(quán)益?！督K大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》規(guī)定，從取得公司股權(quán)起3年后，學(xué)校適時轉(zhuǎn)讓或減持所持股權(quán)，鼓勵企業(yè)（成果完成人及其研發(fā)團隊）回購，由成果完成人及其研發(fā)團隊回購的，學(xué)校另獎勵股權(quán)退出所得收益部分的10%給成果完成人及其研發(fā)團隊。

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代表案例：上海媒智科技有限公司（以下簡稱"上海媒智"）。根據(jù)公開報道，2018年7月，上海交通大學(xué)與成果完成人王延峰團隊成立的上海媒智簽署合作協(xié)議。上海交通大學(xué)將職務(wù)科技成果的70%以1元名義價格轉(zhuǎn)讓的方式獎勵給王延峰團隊，并在國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)將職務(wù)科技成果的剩余30%以評估價格300萬元轉(zhuǎn)讓給王延峰團隊。王延峰團隊取得職務(wù)科技成果全部所有權(quán)后用于向上海媒智出資。

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高校將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓給科研人員或其創(chuàng)業(yè)企業(yè)的案例還有集萃藥康（科創(chuàng)板已受理并問詢）等。

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代表案例：思必馳科技股份有限公司（以下簡稱"思必馳"）。根據(jù)公開報道，上海交通大學(xué)俞凱教授負(fù)責(zé)上海交通大學(xué)智能語音實驗室的研究開發(fā)，涵蓋了語音識別、音頻分析、合成、自然語言理解和對話交互等。2007年，俞凱教授作為聯(lián)合創(chuàng)始人創(chuàng)辦了思必馳，專注人性化的智能語音交互技術(shù)，為企業(yè)和開發(fā)者提供自然語言交互解決方案。2015年，思必馳在進行融資時，投資方律師要求解決公司核心技術(shù)權(quán)屬不清晰的問題，為此，思必馳與上海交通大學(xué)進行了協(xié)商?？紤]到國資股份會延緩思必馳未來的融資進程，雙方形成了"零持股"方案：雙方共有知識產(chǎn)權(quán)，上海交通大學(xué)授權(quán)思必馳獨占實施，思必馳向上海交通大學(xué)支付使用費，若思必馳擬在境內(nèi)外證券市場首次公開發(fā)行股票，上海交通大學(xué)享有現(xiàn)金收益權(quán)或股份收益權(quán)。目前，思必馳已完成Pre-IPO輪融資，并已于2021年6月24日進行上市輔導(dǎo)備案。

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高校將職務(wù)科技成果許可給科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)的案例還有鉑力特（688333）、蘇州如鷹生物醫(yī)藥有限公司等。

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為促進科研成果轉(zhuǎn)化，大部分高校會給予創(chuàng)業(yè)的科研人員支持，如提供科技成果、資產(chǎn)、品牌、場地等物質(zhì)技術(shù)條件，與科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行合作研發(fā)。例如，《北京理工大學(xué)學(xué)科性公司管理辦法（暫行）》明確規(guī)定，學(xué)校在科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)的制度建立、項目申報、辦公場所租賃、財務(wù)、稅務(wù)、法律、融資、人才聘用等方面給予必要幫助和支持。

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代表案例：科前生物（688526）?？魄吧锍闪⒂?001年，是一家專注于獸用生物制品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及動物防疫技術(shù)服務(wù)的生物醫(yī)藥企業(yè)，主要產(chǎn)品是豬用疫苗和禽用疫苗。根據(jù)招股說明書披露，科前生物的7名創(chuàng)始人均為華中農(nóng)業(yè)大學(xué)現(xiàn)任教職員工或曾在華中農(nóng)大任職。在研發(fā)領(lǐng)域，科前生物主要依托與華中農(nóng)業(yè)大學(xué)進行合作研發(fā)，在合作研發(fā)的過程中，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)主要負(fù)責(zé)前期基礎(chǔ)性研究；科前生物除了參與前期基礎(chǔ)性研究，主要負(fù)責(zé)中試研究和臨床研究的核心環(huán)節(jié)；雙方共同完成實驗室研究。截至招股說明書簽署日，科前生物共取得31項新獸藥注冊證書和43件專利，其中26項新獸藥注冊證書和16件專利為科前生物與華中農(nóng)業(yè)大學(xué)通過合作研發(fā)取得。報告期內(nèi)，科前生物與華中農(nóng)業(yè)大學(xué)新簽署協(xié)議合作研發(fā)的項目共計20項，其中12項研發(fā)項目正在進行。

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創(chuàng)業(yè)企業(yè)相關(guān)技術(shù)權(quán)利歸屬的法律盡職調(diào)查要點

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就高?？蒲腥藛T創(chuàng)辦企業(yè)的情形，涉及的法律問題包括創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校任職期間創(chuàng)辦企業(yè)、獲得股權(quán)獎勵的合法性，創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校任職對創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營的影響，創(chuàng)業(yè)企業(yè)相關(guān)技術(shù)的權(quán)利歸屬，利益輸送問題，核心技術(shù)的依賴性等。其中最核心的法律問題是創(chuàng)業(yè)企業(yè)相關(guān)技術(shù)是否屬于創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校的職務(wù)科技成果；若不屬于，又如何證明。

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《中華人民共和國專利法》（以下簡稱"《專利法》"）第六條規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造?！秾＠ā返诎藯l規(guī)定，兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。根據(jù)上述規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)相關(guān)技術(shù)屬于高校還是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，主要看是否存在合作研發(fā)、委托研發(fā)情形，創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員的科研行為是在執(zhí)行高校還是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的工作任務(wù)，利用了高校還是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)條件。

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若高校與創(chuàng)業(yè)企業(yè)簽署了合作研發(fā)協(xié)議、委托研發(fā)協(xié)議或高校與創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員簽署了離崗創(chuàng)業(yè)協(xié)議、聘用協(xié)議等，上述協(xié)議對相關(guān)技術(shù)權(quán)利歸屬有約定的，從其約定。

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若不存在合作研發(fā)、委托研發(fā)情形，投資方律師可以通過獲取創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)記錄以及創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校的課題申報資料來分析相關(guān)技術(shù)的權(quán)利歸屬。一般而言，創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在創(chuàng)業(yè)企業(yè)的主要工作內(nèi)容為與創(chuàng)業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)、核心產(chǎn)品相關(guān)的應(yīng)用領(lǐng)域研究，多為核心產(chǎn)品的開發(fā)、升級迭代；創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校的主要工作內(nèi)容為指導(dǎo)博士、碩士研究生、從事基礎(chǔ)理論領(lǐng)域研究，所形成的研究成果主要體現(xiàn)在課題申報資料中。例如，在科創(chuàng)板審核問詢回復(fù)中，某創(chuàng)業(yè)企業(yè)從創(chuàng)始人在創(chuàng)業(yè)企業(yè)和高校的工作內(nèi)容及工作任務(wù)的明確區(qū)分、高校聘任合同、合作協(xié)議關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)歸屬的具體約定等角度進行了分析。東微半導(dǎo)（科創(chuàng)板已受理并問詢）則從研究內(nèi)容、側(cè)重方向、主要作用、主要課題等方面進行對比，以論證創(chuàng)始人在高校的研究工作與其在創(chuàng)業(yè)企業(yè)處從事的相關(guān)研發(fā)及商業(yè)應(yīng)用存在實質(zhì)性差異。

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若創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校的主要工作內(nèi)容與其在創(chuàng)業(yè)企業(yè)的主要工作內(nèi)容的界限較為模糊，則知識產(chǎn)權(quán)歸屬的論證可能存在一定難度。我們注意到，科創(chuàng)板申報企業(yè)大多取得了高校出具的確認(rèn)文件，以確認(rèn)企業(yè)的核心產(chǎn)品的權(quán)利歸屬，具體如下：

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高校出具確認(rèn)文件的案例還有久日新材（688199）、交控科技（688015）、新光光電（688011）、鍵凱科技（688356）等。在鍵凱科技（688356）第一輪審核問詢中，交易所不僅要求發(fā)行人說明其專利中涉及創(chuàng)始股東的專利是否屬于職務(wù)發(fā)明，還要求說明清華大學(xué)科技開發(fā)部是否有權(quán)出具不屬于職務(wù)發(fā)明的確認(rèn)函，相關(guān)文件是否具備有效性。

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在具體項目法律盡調(diào)過程中，投資方律師應(yīng)爭取取得高校有權(quán)部門出具的確認(rèn)文件，或與高校相關(guān)負(fù)責(zé)部門人員進行訪談，確認(rèn)創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員在高校的主要工作內(nèi)容，其科研行為是否為執(zhí)行高校的工作任務(wù)，其在科研過程中是否利用了高校的物質(zhì)技術(shù)條件。

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科研人員創(chuàng)業(yè)時，可能會依賴其過往在高?？蒲许椖康穆殑?wù)科技成果?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》已明確，科技成果完成人或者課題負(fù)責(zé)人不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權(quán)益。若發(fā)生科研人員利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的情形，創(chuàng)業(yè)企業(yè)需要解決一系列法律問題。在科研人員創(chuàng)辦企業(yè)前或企業(yè)創(chuàng)辦初期，科研人員與高校在科技成果轉(zhuǎn)化的方式進行以及履行科技成果轉(zhuǎn)讓相應(yīng)手續(xù)的難度會相對較低。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)過一段時間的經(jīng)營估值提高、進行了多輪融資的情況下，選擇許可、轉(zhuǎn)讓、作價出資中的何種方式進行科技成果轉(zhuǎn)化，選擇作價出資的情形下估值如何確定，高校如何對科研人員進行獎勵，科研人員以何種方式將科技成果投入到創(chuàng)業(yè)企業(yè)，如何處理科技成果轉(zhuǎn)化與投資方所享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、共同出售權(quán)、反稀釋權(quán)等特殊權(quán)利的沖突，如何合理籌劃稅費，如何避免控制權(quán)受到影響，如何保障對核心技術(shù)的權(quán)益，都是創(chuàng)業(yè)企業(yè)、投資方需要考慮的法律問題。以作價出資為例，若高校向創(chuàng)業(yè)企業(yè)增資并以科技成果作價出資的，需要考慮投資方優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的行使以及反稀釋權(quán)涉及的股權(quán)/現(xiàn)金補償。若高校受讓創(chuàng)始人、核心技術(shù)人員所持未實繳的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)并以科技成果作價出資的，需要考慮投資方優(yōu)先購買權(quán)及共同出售權(quán)的行使，還需要與稅務(wù)部門溝通股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅務(wù)事項，避免稅務(wù)部門核定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格。若不能妥善處理這些問題，輕則導(dǎo)致科研人員向高校承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任、向投資方承擔(dān)違約責(zé)任，重則導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)企業(yè)無法取得核心技術(shù)、觸發(fā)投資方回購權(quán)的行使條件等。

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