?

與其他類型刑事犯罪的追責(zé)方式相比，刑事實(shí)務(wù)對環(huán)境污染犯罪案件適用的是更為嚴(yán)格且特殊的定罪方法。

?

?

環(huán)境污染類犯罪為故意犯罪，但是，刑事實(shí)務(wù)對企業(yè)及相關(guān)人員主觀心態(tài)的判斷存在較大難度，故意與過失往往難以查證。為此，刑事實(shí)務(wù)逐步降低了對"故意"的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，通過采用推定的方法，從客觀行為反推主觀心態(tài)。

?

根據(jù)《環(huán)保刑事案件紀(jì)要》，企業(yè)如果存在沒有通過環(huán)評、未及時(shí)排除環(huán)保設(shè)備故障、未審查合作方資質(zhì)、合作方收費(fèi)明顯低于市場價(jià)格等情況，可以直接推定企業(yè)具有污染環(huán)境的犯罪故意。

?

對主觀罪過的推定，也意味著舉證責(zé)任倒置——即企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員需要自證沒有主觀故意，否則將面臨承擔(dān)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)——這對于舉證能力有限的企業(yè)來說是較為困難的。

?

?

企業(yè)環(huán)境污染案件通常是因基層業(yè)務(wù)人員的違規(guī)操作而引發(fā)，具體實(shí)施涉案行為的人員往往首先被認(rèn)定為直接責(zé)任人員。但在環(huán)保刑事案件中，刑事實(shí)務(wù)對案件背后企業(yè)的單位刑事責(zé)任及決策層、管理層的刑事責(zé)任給予了重點(diǎn)關(guān)注，個(gè)人與企業(yè)之間存在著責(zé)任牽連的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

?

這主要體現(xiàn)在，刑事實(shí)務(wù)降低了單位犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《環(huán)保刑事案件紀(jì)要》，除了單位決策實(shí)施犯罪外，單位主管人員對違規(guī)行為未加制止、未采取應(yīng)對措施，以及使用單位證照、使用單位車輛和生產(chǎn)設(shè)備實(shí)施違規(guī)行為的，都可直接認(rèn)定為單位犯罪。

?

相應(yīng)的，根據(jù)單位犯罪雙罰制的特點(diǎn)，發(fā)揮決策、審批、授權(quán)、監(jiān)督等治理職能的高管也將在單位犯罪中面臨刑事處罰。同時(shí)，對于存在"縱容"、"默許"以及對違規(guī)行為未加制止等情節(jié)的高管人員，也會被認(rèn)定為刑事責(zé)任主體。

?

?

從《環(huán)保刑事案件紀(jì)要》到《刑法修正案（十一）》對環(huán)境污染犯罪的修改，環(huán)保刑事案件的處罰力度進(jìn)一步加大，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

?

首先，在量刑方面，《刑法修正案（十一）》針對污染環(huán)境罪增設(shè)了量刑檔次，將法定最高刑期從7年有期徒刑提升至15年有期徒刑。

?

其次，在犯罪形態(tài)方面，對于尚未實(shí)際排放、傾倒、處置有毒有害污染物等尚未造成危害后果的行為，也會按照犯罪未遂追究刑事責(zé)任。

?

最后，在刑罰適用上，《環(huán)保刑事案件紀(jì)要》明文規(guī)定，針對環(huán)保刑事案件，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握刑罰適用，嚴(yán)格限制適用不起訴、緩刑、免予刑事處罰等從寬處理舉措。

?

企業(yè)環(huán)境污染犯罪通?？梢苑譃槿N類型，并且誘發(fā)原因具有共通性，這在企業(yè)環(huán)保刑事合規(guī)構(gòu)建中應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注。

?

?

整體上，環(huán)保刑事風(fēng)險(xiǎn)主要分為破壞資源類、污染環(huán)境類以及非法進(jìn)出口污染物三大類。

?

首先，對于破壞資源類環(huán)保刑事風(fēng)險(xiǎn)，主要涉及對生態(tài)環(huán)境稀缺性及生物物種的破壞。例如，危害國家重點(diǎn)保護(hù)植物、破壞自然保護(hù)地、非法占用農(nóng)用地、破壞性采礦、濫伐林木等都會涉及刑事犯罪。

?

其次，對于污染類環(huán)保刑事風(fēng)險(xiǎn)，主要涉及排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物及其他有毒有害物質(zhì)。這其中，污染方式、污染區(qū)域及污染結(jié)果大小都將成為影響企業(yè)環(huán)保刑事責(zé)任的重要因素。

?

最后，對于非法進(jìn)出口污染物刑事風(fēng)險(xiǎn)，主要涉及逃避海關(guān)監(jiān)管、將境外的固體廢物等運(yùn)輸入境，以及未經(jīng)許可，擅自進(jìn)口固體廢物或者非法處置進(jìn)口的固體廢物。相關(guān)行為可能構(gòu)成走私廢物罪、擅自進(jìn)口固體廢物罪、非法處置進(jìn)口的固體廢物罪等罪名。

?

?

在我們辦理的企業(yè)環(huán)境污染涉刑案件中，企業(yè)內(nèi)部合規(guī)治理缺陷和外部合作方違規(guī)是導(dǎo)致環(huán)保刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要誘因。

?

在內(nèi)部合規(guī)治理層面，企業(yè)治理架構(gòu)中往往欠缺刑事合規(guī)保護(hù)方案，企業(yè)的決策層、管理層和執(zhí)行層之間未能形成一體化的合規(guī)治理機(jī)制和責(zé)任分隔機(jī)制。這樣一來，企業(yè)決策層和管理層無法及時(shí)識別潛在的刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管容易流于形式、喪失實(shí)效。另一方面，基于刑事實(shí)務(wù)對單位責(zé)任與個(gè)人責(zé)任的牽連，相關(guān)刑事風(fēng)險(xiǎn)也將自下而上地波及至頂層管理人員，加劇刑事風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的惡化。

?

在外部合作方管理層面，由于缺乏有效的外部合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，合作方的違規(guī)行為也將給企業(yè)帶來刑事風(fēng)險(xiǎn)。這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，企業(yè)與合作方建立合作關(guān)系時(shí)，未對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，未對其資質(zhì)、技術(shù)能力、違法記錄等關(guān)鍵信息進(jìn)行核實(shí)；第二，企業(yè)未能在業(yè)務(wù)過程中持續(xù)對合作方進(jìn)行監(jiān)督，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)合作方的違法行為；第三，在發(fā)現(xiàn)合作方實(shí)施環(huán)保違法行為后，企業(yè)未予以制止或未終止與其合作，而是繼續(xù)與其合作。一旦出現(xiàn)這些情況，企業(yè)極易被認(rèn)定為與合作方構(gòu)成共同犯罪，從而面臨被追究共犯責(zé)任的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

?

隨著環(huán)保領(lǐng)域刑事監(jiān)管政策的不斷趨嚴(yán)，企業(yè)環(huán)保刑事合規(guī)治理對于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要性不言而喻。盡管企業(yè)之間具體環(huán)保業(yè)務(wù)有所不同，但在構(gòu)建企業(yè)環(huán)保刑事合規(guī)治理方案中，仍有共通性的原理和方法，主要包括以下三個(gè)方面。

?

?

風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制是企業(yè)研判刑事風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)大小的基礎(chǔ)，也是企業(yè)采取針對性整改措施的關(guān)鍵。一般而言，企業(yè)在構(gòu)建刑事風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制時(shí)，通常需要關(guān)注三個(gè)方面，即內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、外部合作。

?

首先，在內(nèi)部治理風(fēng)險(xiǎn)的識別中，企業(yè)需要關(guān)注在決策、授權(quán)、審批、執(zhí)行等治理環(huán)節(jié)是否存在刑事合規(guī)缺陷，現(xiàn)有治理制度能否有效防止刑事風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大。

?

其次，在業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的識別中，企業(yè)需要結(jié)合業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)區(qū)域和業(yè)務(wù)流程，參照刑事實(shí)務(wù)的定性規(guī)則開展風(fēng)險(xiǎn)評估；此外，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部監(jiān)管措施在具體業(yè)務(wù)中的有效性進(jìn)行充分評估。

?

最后，在對外部合作風(fēng)險(xiǎn)的識別中，企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注合作伙伴的資質(zhì)能力、行業(yè)資信、違法涉訴記錄、是否存在違規(guī)外包等情況，從而發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)合作可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

?

?

在明確了類型化的刑事風(fēng)險(xiǎn)和具體風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)之后，企業(yè)需要在內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)經(jīng)營中融入刑事合規(guī)元素，明確不同治理層級的權(quán)限和職責(zé)，在治理架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理中嵌套有效的監(jiān)督和保護(hù)措施。

?

首先，在企業(yè)內(nèi)部治理中，需要為決策層、管理層和執(zhí)行層配置與其治理職能相適應(yīng)的合規(guī)職責(zé)權(quán)限，并在決策、授權(quán)、審批等治理流程中增加合規(guī)化的執(zhí)行規(guī)則和保護(hù)方案，從而提升企業(yè)不同層級部門和人員的合規(guī)能力，預(yù)防刑事風(fēng)險(xiǎn)。其次，在對合作伙伴的合規(guī)管理上，通過采取針對合作方的刑事合規(guī)審查、在合作協(xié)議中增加合規(guī)保護(hù)舉措、在業(yè)務(wù)開展過程中采取持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)提示和合規(guī)監(jiān)督等舉措，有效防范和控制刑事風(fēng)險(xiǎn)。

?

?

在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，如何通過合規(guī)化的應(yīng)對方式化解和處置風(fēng)險(xiǎn)，也是企業(yè)環(huán)保刑事合規(guī)的重要內(nèi)容之一。需要特別注意的是，由于污染環(huán)境犯罪屬于"行政犯"，行政執(zhí)法和刑事司法所針對的違規(guī)事項(xiàng)具有高度重合性，因此無論是面對行政執(zhí)法，還是刑事司法，企業(yè)都應(yīng)當(dāng)對違規(guī)事項(xiàng)的刑事風(fēng)險(xiǎn)予以充分關(guān)注，并進(jìn)而開展合規(guī)化的風(fēng)險(xiǎn)處置。

?

此外，值得關(guān)注的是，2021年6月3日，最高檢、司法部、生態(tài)環(huán)境部等部委機(jī)構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，該意見規(guī)定，對于采取了有效刑事合規(guī)整改舉措的涉案企業(yè)，可以依法采取不批捕、不起訴或從寬處罰的有利舉措。與此同時(shí)，最高檢也于同日發(fā)布了企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例，這其中也包括某企業(yè)污染環(huán)境案。在該案件中，涉案企業(yè)通過執(zhí)行環(huán)保刑事合規(guī)整改方案，最終獲得不起訴的有利結(jié)果。因此，企業(yè)在出現(xiàn)環(huán)保刑事風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，亦可以積極把握當(dāng)前的刑事合規(guī)改革制度，通過制定、落實(shí)切實(shí)有效的合規(guī)整改方案，爭取有利的案件處理結(jié)果。

?

?