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貿(mào)易管制視角下“強(qiáng)迫勞動(dòng)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)防范(三)——?dú)W盟認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之簡析
自2019年以來,多家中國企業(yè)由于涉及所謂"侵犯人權(quán)"或"強(qiáng)迫勞動(dòng)"受到美國和歐盟制裁。在歐盟和美國海關(guān)也有涉及"強(qiáng)迫勞動(dòng)"的產(chǎn)品被扣押,不得進(jìn)口入境或進(jìn)入歐美供應(yīng)鏈體系。同時(shí),基于對(duì)企業(yè)履行"ESG(環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任和公司治理)"等義務(wù)的要求,不排除"強(qiáng)迫勞動(dòng)"問題將成為美國未來遏制中國企業(yè)進(jìn)入國際市場的主要理由之一。
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由此可見,"強(qiáng)迫勞動(dòng)"的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國企業(yè)具有重大影響?;诖耍覀冄芯?、梳理了國際勞工組織、美國、歐盟有關(guān)"強(qiáng)迫勞動(dòng)"的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)(以下統(tǒng)稱"域外規(guī)則"),并將陸續(xù)刊發(fā)五篇系列專題文章,希望能夠幫助中國企業(yè)了解相關(guān)域外規(guī)則,識(shí)別并防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),以最大限度保護(hù)其在國際貿(mào)易中的利益。本期將聚焦歐盟對(duì)"強(qiáng)迫勞動(dòng)"的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
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一.
概況
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歐盟有關(guān)強(qiáng)迫勞動(dòng)的規(guī)定共有3個(gè),具體為:
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(1)《歐洲保障人權(quán)和基本自由公約》(European Convention on Human Rights,以下簡稱"《歐洲人權(quán)公約》")。該公約于1950年11月4日在羅馬簽署,1953年9月3日生效。截止目前,締約國共有47個(gè),包括英國、德國、法國在內(nèi)的絕大多數(shù)歐洲國家;
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(2)《歐盟基本權(quán)利憲章》(Charter of Fundamental Rights of the European Union)。該文件是歐盟于2007年12月12日生效的、約束各成員國的、旨在保障歐盟公民權(quán)利的類似憲法性規(guī)定;
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(3)《歐盟企業(yè)應(yīng)對(duì)營商和供應(yīng)鏈中強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查指南》[1](Guidance on Due Diligence for EU Businesses to Address the Risk of Forced Labour in their Operations and Supply Chains,以下簡稱"《盡職調(diào)查指南》")。該文件是歐盟委員會(huì)和歐洲對(duì)外行動(dòng)署(European External Action Service,EEAS)于2021年7月12日頒布的、指導(dǎo)成員國企業(yè)對(duì)其供應(yīng)鏈企業(yè)有無"強(qiáng)迫勞動(dòng)"進(jìn)行識(shí)別、調(diào)查的建議性文件。
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二.
認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
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針對(duì)"強(qiáng)迫勞動(dòng)"的定義,歐盟未作另行定義,而是沿用了國際勞工組織的定義。但是,對(duì)于"強(qiáng)迫勞動(dòng)"的情形,作出了自己的列舉式規(guī)定。
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(一)否定式列舉
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《歐洲人權(quán)公約》列舉了不屬于強(qiáng)迫勞動(dòng)的情形,具體如下:
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(1)員工在正常拘留程序中必須完成的任何工作,以及員工在有條件地免除上述拘留期間必須提供的勞動(dòng),上述"正常拘留"包括:
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① 在有管轄權(quán)法院作出有罪判決后的合法服刑;
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② 因不遵守法院的合法命令或?yàn)榇_保履行法律規(guī)定的義務(wù)而被合法逮捕或拘留的;
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③ 對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)施的合法逮捕或拘留;或者為防止犯罪、防止犯罪嫌疑人脫逃,而對(duì)相關(guān)人員實(shí)施合法逮捕或拘留;
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④ 未成年人因違法犯罪或涉嫌違法犯罪,基于教育監(jiān)督的目的或移送司法機(jī)關(guān)的目的,通過合法命令而拘留的;
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⑤ 為防止傳染病傳播而實(shí)施合法拘留的;
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⑥ 對(duì)精神不健全者、酗酒者、吸毒者或流浪者進(jìn)行合法拘留的;
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⑦ 為防止未經(jīng)許可進(jìn)入國境或?yàn)椴扇◎?qū)逐或引渡行動(dòng)而實(shí)施合法拘留或逮捕的。
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(2)員工因服兵役而提供的勞動(dòng),或?yàn)樘峁┨娲鄣姆?wù)而從事的勞動(dòng)[2];
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(3)員工在發(fā)生災(zāi)難或威脅社會(huì)公眾生命或福祉的緊急情況下,而被要求提供的勞動(dòng);
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(4)員工作為普通公民,為履行法定義務(wù)而進(jìn)行的任何工作或服務(wù)(如陪審員參加庭審、議員參加履職活動(dòng))。
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(二)肯定式列舉
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《盡職調(diào)查指南》對(duì)屬于強(qiáng)迫勞動(dòng)的情形進(jìn)行了列舉,具體如下:
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(1)針對(duì)行政拘留人員、被羈押的犯罪嫌疑人、政治犯、因工會(huì)活動(dòng)而被拘留的人員、和平集會(huì)人員,國家安排并實(shí)施的強(qiáng)迫勞動(dòng);
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(2)與招聘費(fèi)用和/或販運(yùn)人口有關(guān)的、為抵償債務(wù)或成本而強(qiáng)令或要求員工提供勞動(dòng);
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(3)強(qiáng)制耕作(即要求農(nóng)民在指定土地上耕作,并強(qiáng)迫他們將其產(chǎn)品出售給特定實(shí)體或人員);
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(4)雇主依賴于"勞動(dòng)紀(jì)律"進(jìn)行生產(chǎn),即以對(duì)違反雇主規(guī)章制度或未完成生產(chǎn)指標(biāo)的行為進(jìn)行懲罰作為維持運(yùn)營的主要手段,而缺少對(duì)員工應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)或鼓勵(lì)措施;
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(5)征募兒童加入軍事部隊(duì)或準(zhǔn)軍事組織;
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(6)限制員工自由擇業(yè)(或離職自由),或者將獲得雇主批準(zhǔn)作為員工離開所在國的條件(限制員工離開所在國的自由);
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(7)采取威脅或武力等強(qiáng)制措施限制員工的行動(dòng);
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(8)以無故拖欠、推遲或不支付工資為手段迫使員工提供勞動(dòng);
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(9)以懲罰為威脅,強(qiáng)迫員工加班,且加班時(shí)間超過國家法律或集體協(xié)議所允許的時(shí)間。
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(三)風(fēng)險(xiǎn)因素
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為了幫助歐盟企業(yè)更好的識(shí)別強(qiáng)迫勞動(dòng),針對(duì)被調(diào)查的供應(yīng)鏈企業(yè),《盡職調(diào)查指南》還列舉了應(yīng)當(dāng)引起歐盟企業(yè)關(guān)注的、可能導(dǎo)致被調(diào)查企業(yè)被認(rèn)定為實(shí)施強(qiáng)迫勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)因素。具體如下:
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(1)國家的風(fēng)險(xiǎn)因素
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① 尚未批準(zhǔn)國際勞工組織基本公約的國家或履約情況不佳的國家;
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② 通過廣泛動(dòng)員、國民大規(guī)模參與等方式實(shí)施國家發(fā)展規(guī)劃的國家(特別是實(shí)行中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家);
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③ 針對(duì)少數(shù)群體(例如種族或宗教),單獨(dú)制定就業(yè)和/或職業(yè)計(jì)劃的國家;
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④ 有禁止和平罷工行動(dòng)的法律制度的國家;
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⑤ 制定、實(shí)施了監(jiān)獄勞動(dòng)政策和計(jì)劃的國家(即要求或安排監(jiān)獄服刑人員提供勞動(dòng)的國家);
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⑥ 通過政府/雇主威脅、強(qiáng)迫或其他方式阻止歐盟企業(yè)的盡職調(diào)查,導(dǎo)致其無法進(jìn)行深入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的國家。
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(2)與移民和非正式雇傭有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素
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① 雇傭移民員工,特別是雇傭非正規(guī)移民員工;
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② 通過第三方(包括政府招聘人員)招聘員工;
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③ 員工在工作場所住宿,或在與雇主有關(guān)的非工作場所住宿;
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④ 存在非正式雇傭員工;
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⑤ 無書面雇傭合同;
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⑥ 工作場所中(特別是在危險(xiǎn)的工作場所中)存在兒童和青少年;
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⑦ 員工不講當(dāng)?shù)卣Z言。
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(3)與債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素
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① 存在針對(duì)員工的信貸安排和債務(wù)計(jì)劃;
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② 限制員工自由支配工資(如為食宿扣除了過多比例的工資);
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③ 員工不能自由獲取身份證和居留證件;
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④ 以懲罰為威脅,強(qiáng)迫員工延長工作時(shí)間超過國家法律或集體合同允許的時(shí)間;
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⑤ 身體或心理虐待、暴力或騷擾的發(fā)生率。
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(四)歐盟企業(yè)可采取的措施
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依據(jù)《盡職調(diào)查指南》,被調(diào)查企業(yè)存在上述風(fēng)險(xiǎn)因素的,將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致歐盟企業(yè)采取如下措施:
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(1)支持供應(yīng)商和業(yè)務(wù)合作伙伴實(shí)施共同商定的糾正行動(dòng)計(jì)劃,同時(shí)給予適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)支持。糾正行動(dòng)計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)包括:如未按照約定的時(shí)間表和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn),即脫離合作的條款;
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(2)支持公司層面對(duì)話溝通,為員工代表提供必要的手段,從而協(xié)助員工制定有效的集體協(xié)議;
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(3)基于應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同,公司可以自行決定:①與供應(yīng)商或商業(yè)伙伴脫離合作關(guān)系,避免已確定的強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn);或②保持合作關(guān)系,通過影響政府政策以及改變工廠用工行為,以防止或減輕強(qiáng)迫勞動(dòng)行為的不利影響。
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三.
供應(yīng)鏈企業(yè)合規(guī)
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在歐盟及成員國層面,近期出臺(tái)了關(guān)于供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的立法和指引。具體如下:
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(一)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的立法和指引
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1、歐盟層面
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如前所述,2021年7月12日,歐盟委員會(huì)和歐洲對(duì)外行動(dòng)署(EEAS)發(fā)布了《盡職調(diào)查指南》,以幫助歐盟企業(yè)根據(jù)國際盡職調(diào)查指引和標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)對(duì)其運(yùn)營和供應(yīng)鏈中存在的強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
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目前歐盟層面并無關(guān)于盡職調(diào)查的統(tǒng)一立法。2021年3月10日,歐洲議會(huì)以504票贊成、79票反對(duì)、112票棄權(quán)的結(jié)果,通過關(guān)于企業(yè)盡職調(diào)查和企業(yè)責(zé)任[3]的立法建議,確保企業(yè)在人權(quán)、環(huán)境等方面承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,并規(guī)定了相應(yīng)法律救濟(jì)。[4]目前該立法建議尚未形成正式法律,歐洲議會(huì)預(yù)期將于2022年通過此立法建議,并最早將于2023年生效。此外,據(jù)稱歐盟近期正在準(zhǔn)備關(guān)于可持續(xù)企業(yè)治理(Sustainable Corporate Governance)的法規(guī),對(duì)包括強(qiáng)迫勞動(dòng)等人權(quán)和環(huán)保方面相關(guān)的盡職調(diào)查作出強(qiáng)制規(guī)定。在有關(guān)法規(guī)正式出臺(tái)前,《盡職調(diào)查指南》將作為過渡文件。
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《盡職調(diào)查指南》具體規(guī)定了企業(yè)如何通過盡職調(diào)查識(shí)別、預(yù)防、降低和解決供應(yīng)鏈及運(yùn)營中的強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。特別是,企業(yè)的盡職調(diào)查應(yīng)與其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和具體情形相稱,包括供應(yīng)鏈上游的特點(diǎn)和企業(yè)規(guī)模等。此外,企業(yè)不僅應(yīng)對(duì)其自身涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查,還應(yīng)對(duì)其子公司、供應(yīng)商和分包商等業(yè)務(wù)相關(guān)方適用。
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2、歐盟成員國層面
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(1)德國
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德國聯(lián)邦議會(huì)和德國聯(lián)邦參議院分別于2021年6月11日和6月25日通過了《企業(yè)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》(Act on Corporation Due Diligence in Supply Chains)(以下簡稱為"《盡職調(diào)查法》")。2021年7月22日,德國《聯(lián)邦法公報(bào)》上正式公布該法,并自2023年起將分步針對(duì)不同類型企業(yè)生效[5]?!侗M職調(diào)查法》的適用主體范圍較廣,其不僅適用于注冊(cè)地或主要營業(yè)地在德國的公司,也適用于在德國設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的外國公司。
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根據(jù)《盡職調(diào)查法》,企業(yè)負(fù)有以下九項(xiàng)盡職調(diào)查義務(wù)以識(shí)別、預(yù)防或減小可能發(fā)生的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。具體如下:
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第一,建立適當(dāng)且有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)需能識(shí)別人權(quán)和環(huán)境相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),并預(yù)防、終止或減少任何潛在的侵犯人權(quán)的行為,或?qū)?duì)人權(quán)的侵犯程度降至最低。
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第二,在企業(yè)內(nèi)部指定負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控。
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第三,開展風(fēng)險(xiǎn)分析,以識(shí)別其業(yè)務(wù)和直接供應(yīng)商中存在的人權(quán)或環(huán)境相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)每年開展,并在必要時(shí)隨時(shí)開展。
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第四,制定關(guān)于人權(quán)的政策聲明。該聲明須得到公司最高管理層的認(rèn)可,并須包括企業(yè)履行盡職調(diào)查義務(wù)的流程等內(nèi)容。
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第五,制定針對(duì)直接供應(yīng)商的預(yù)防措施。企業(yè)應(yīng)對(duì)這些措施的有效性進(jìn)行年度評(píng)估,并在在特殊情況下隨時(shí)進(jìn)行評(píng)估。
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第六,采取補(bǔ)救措施。如果人權(quán)違法行為已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生,公司須采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施以防止、停止該違法行為,或?qū)⑦`法程度降至最低。
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第七,針對(duì)直接供應(yīng)商建立人權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及違法行為的內(nèi)部舉報(bào)程序,并制定公開的書面流程。
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第八,針對(duì)間接供應(yīng)商建立人權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及違法行為的內(nèi)部舉報(bào)程序,并在可能發(fā)生人權(quán)違法行為時(shí),及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析或采取預(yù)防性措施等。
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第九,歸檔和記錄留存。《盡職調(diào)查法》要求記錄應(yīng)至少保留7年。此外,公司還必須提交一份年度報(bào)告,說明其履行盡職調(diào)查義務(wù)的情況,公司發(fā)現(xiàn)的人權(quán)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),以及實(shí)施措施的有效性。
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(2)挪威
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挪威政府于2021年6月10日通過了《企業(yè)透明度和基本人權(quán)及體面工作條件工作法》(Act Relating to Enterprises’ Transparency and Work on Fundamental Human Rights and Decent Working Conditions (Transparency Act))(以下簡稱為"《透明度法》")。該法將于2022年7月1日起正式實(shí)施?!锻该鞫确ā烦m用于挪威本地企業(yè)外,也適用于在挪威提供貨物和服務(wù)的大型外國企業(yè)。
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《透明度法》明確規(guī)定按照《經(jīng)合組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則》(The OECD Guidelines for Multinational Enterprises)進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù),且盡職調(diào)查應(yīng)定期進(jìn)行。該法對(duì)企業(yè)履行盡職調(diào)查義務(wù)提出諸多要求,本文選取四條主要義務(wù)進(jìn)行說明:
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第一,企業(yè)應(yīng)當(dāng)把盡職調(diào)查義務(wù)納入企業(yè)的指導(dǎo)方針。
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第二,盡職調(diào)查義務(wù)包含判斷和評(píng)估公司是否存在侵犯基本人權(quán)的實(shí)際情況或潛在風(fēng)險(xiǎn),以及公司的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù),是否由于供應(yīng)鏈或合作伙伴的原因,而與侵犯基本人權(quán)的實(shí)際情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)。
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第三,公司需實(shí)施有效措施來防止、停止或減輕不利影響,并對(duì)采取的措施及其結(jié)果進(jìn)行跟蹤。
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第四,盡職調(diào)查義務(wù)要求公司在必要時(shí)進(jìn)行補(bǔ)救和賠償。
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(二)供應(yīng)鏈企業(yè)合規(guī)建議
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1、供應(yīng)鏈合規(guī)盡職調(diào)查
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對(duì)于在歐盟內(nèi)經(jīng)營的跨國企業(yè),以及向歐盟成員國出口產(chǎn)品的中國企業(yè),可以具體關(guān)注各國最新立法和指引中關(guān)于供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的合規(guī)義務(wù)。
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2、確保符合中國相關(guān)法律法規(guī)
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在進(jìn)行盡職調(diào)查過程中,中國企業(yè)也應(yīng)同時(shí)注意中國相關(guān)法律法規(guī)下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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一方面,在2021年6月10日生效施行的《反外國制裁法》下,我國境內(nèi)的組織和個(gè)人負(fù)有義務(wù)執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)部門采取的反制措施;任何組織和個(gè)人均不得"執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行"外國國家對(duì)我國公民、組織采取的"歧視性限制措施"。由于關(guān)于何種行為可能構(gòu)成"執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行"及何為"歧視性限制措施"尚不明確,目前不排除涉及人權(quán)的盡職調(diào)查屬于"執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行"外國歧視性限制措施的可能。
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另一方面,《數(shù)據(jù)安全法》和《網(wǎng)絡(luò)安全法》均對(duì)本地存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息的出境作出了安全評(píng)估或事先審批的規(guī)定。如果盡職調(diào)查涉及本地?cái)?shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息的出境,則須符合相關(guān)要求。
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基于上述合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),我們有如下建議:
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(1)建議中國企業(yè)及時(shí)跟蹤相關(guān)立法和執(zhí)法動(dòng)態(tài),明確自身是否落入相關(guān)法律法規(guī)的管轄范圍。如確定落入,應(yīng)及時(shí)與相關(guān)主管部門溝通,履行相關(guān)法律規(guī)定義務(wù)。
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(2)在盡職調(diào)查實(shí)踐中,建議以中國境內(nèi)專業(yè)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo),對(duì)盡職調(diào)查工作進(jìn)行有效的整體把控,并對(duì)有出境需要的數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)篩查。
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[注]?