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中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施REITs的法律重點(diǎn)問(wèn)題討論——IDC篇(上)
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序言
自2020年4月國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"國(guó)家發(fā)改委")和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)")聯(lián)合推出基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)以來(lái),已有兩批、11單公募REITs試點(diǎn)項(xiàng)目成功發(fā)行。其中,《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作的通知》(發(fā)改辦投資〔2020〕586號(hào),以下簡(jiǎn)稱"586號(hào)文")、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)工作的通知》(發(fā)改投資〔2021〕958號(hào),以下簡(jiǎn)稱"958號(hào)文")等多份試點(diǎn)政策文件將互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心(Internet Data Center,以下簡(jiǎn)稱"IDC")等新型基礎(chǔ)設(shè)施列為試點(diǎn)行業(yè)范圍,公募REITs能夠?yàn)镮DC行業(yè)打造涵蓋投資、持有、運(yùn)營(yíng)、退出的完整產(chǎn)業(yè)鏈"閉環(huán)"提供一個(gè)很好的解決方案。在國(guó)際上,全球最為領(lǐng)先的幾家超大型數(shù)據(jù)中心企業(yè)已轉(zhuǎn)換為以REITs方式進(jìn)行運(yùn)作的模式,這是未來(lái)IDC行業(yè)的一個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展方向。
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相比于傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)項(xiàng)目,IDC作為一種增值電信業(yè)務(wù)和高耗能行業(yè)具有明顯的特殊性,伴隨著國(guó)家"雙碳"戰(zhàn)略目標(biāo)的強(qiáng)力推行,也將不斷迎來(lái)節(jié)能等方面的嚴(yán)格監(jiān)管與技術(shù)革新。本文將分為上、下兩篇對(duì)IDC公募REITs項(xiàng)目的法律重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行探討,此上篇將在梳理國(guó)內(nèi)節(jié)能監(jiān)管新趨勢(shì)的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)聚焦于對(duì)IDC項(xiàng)目在建設(shè)階段的相關(guān)合規(guī)手續(xù)特別關(guān)注要點(diǎn)、運(yùn)營(yíng)階段的資質(zhì)牌照、PUE節(jié)能監(jiān)管、金融IDC外包服務(wù)等法律重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析。
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一
IDC的發(fā)展概況與綠色節(jié)能監(jiān)管新趨勢(shì)
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從2012年工業(yè)和信息化部(以下簡(jiǎn)稱"工信部")出臺(tái)的《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)一步進(jìn)入電信業(yè)的實(shí)施意見》提出支持民間資本投資IDC和ISP業(yè)務(wù),到2020年3月份中共中央政治局常委會(huì)指出要加快5G網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度,IDC行業(yè)受到了中央和地方相關(guān)主管部門的高度關(guān)注與鼓勵(lì)支持,處在一個(gè)快速發(fā)展、不斷革新的階段。相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)分析,"2019年中國(guó)數(shù)據(jù)中心保有量約為7萬(wàn)個(gè),總面積約為2650萬(wàn)平方米;預(yù)計(jì)到2020年底,中國(guó)數(shù)據(jù)中心保有量將超過(guò)7.5萬(wàn)個(gè)"[1]。近兩年席卷全球的新冠肺炎疫情推動(dòng)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)、線上經(jīng)濟(jì)、人工智能的快速發(fā)展,國(guó)家愈加重視IDC、5G等新基建與數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)范發(fā)展,北京市更是明確提出"數(shù)據(jù)中心是重要的數(shù)據(jù)智能基礎(chǔ)設(shè)施,是本市建設(shè)全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿城市的重要支撐"[2]。
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當(dāng)然,IDC又是能源消耗和二氧化碳排放大戶,當(dāng)前我國(guó)已明確提出了"2030年碳達(dá)峰、2060年碳中和"的"雙碳"國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)[3],綠色節(jié)能的監(jiān)管要求不斷加強(qiáng)將會(huì)成為IDC行業(yè)未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)最突出的監(jiān)管新趨勢(shì)之一。對(duì)于REITs試點(diǎn)而言,也可能意味著入池IDC項(xiàng)目在綠色節(jié)能方面的篩選標(biāo)準(zhǔn)與審核關(guān)注度會(huì)相應(yīng)提高。本文將以近年來(lái)國(guó)家和京滬等地方相關(guān)主管部門所出臺(tái)的最新監(jiān)管規(guī)定為例,就IDC綠色節(jié)能監(jiān)管的新趨勢(shì)簡(jiǎn)要分析如下:
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1、京滬等一線大城市陸續(xù)出臺(tái)IDC的"限建令"
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北京市政府早在2018年9月26日公布的《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄(2018年版)》即規(guī)定,"北京市全市范圍內(nèi)禁止新建和擴(kuò)建互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)、信息處理和存儲(chǔ)支持服務(wù)中的數(shù)據(jù)中心(PUE1.4以下的除外),北京市中心城區(qū)和城市副中心一律禁止新建和擴(kuò)建",此后《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案(2021-2023年)》進(jìn)一步將數(shù)據(jù)中心在全市劃分為"功能保障區(qū)域、改造升級(jí)區(qū)域、適度發(fā)展區(qū)域、協(xié)調(diào)發(fā)展區(qū)域"進(jìn)行區(qū)域統(tǒng)籌、差異化發(fā)展。上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)在2019年6月4日印發(fā)《上海市互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心建設(shè)導(dǎo)則(2019版)》將全市在空間上劃分為"適建區(qū)、禁止區(qū)、限制區(qū)","禁止區(qū)"(即上海市中環(huán)以內(nèi)區(qū)域)不得新建IDC項(xiàng)目。廣東省于2020年9月1日起實(shí)施的《廣東省5G基站和數(shù)據(jù)中心總體布局規(guī)劃(2021—2025年)》規(guī)定,"廣州、深圳原則上只可新建中型及以下的數(shù)據(jù)中心,省內(nèi)新建的超大型、大型、中型數(shù)據(jù)中心原則上布局至9個(gè)數(shù)據(jù)中心集聚區(qū)。"
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2、鼓勵(lì)綠色I(xiàn)DC建設(shè),不斷從嚴(yán)加強(qiáng)PUE值要求,對(duì)于WUE等其他監(jiān)管指標(biāo)要求更加全面
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PUE(Power Usage Effectiveness,電能利用效率)指數(shù)據(jù)中心年度總耗電與數(shù)據(jù)中心中IT設(shè)備年度總耗電的比值,PUE值越接近1,表明電能利用效率越高,是IDC節(jié)能監(jiān)管的核心指標(biāo)。國(guó)家和地方相關(guān)主管部門對(duì)于PUE值要求呈現(xiàn)逐漸從嚴(yán)、京滬等地要求嚴(yán)于國(guó)家要求等新趨勢(shì)。例如,2019年國(guó)家發(fā)改委提出"到2022年新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心PUE值達(dá)到1.4以下";而北京市要求"全國(guó)新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心平均電能利用效率降到1.3以下,國(guó)家樞紐節(jié)點(diǎn)進(jìn)一步降到1.25以下",并明確提出對(duì)于超出PUE值上限的IDC項(xiàng)目視情況采取差別電價(jià)、整改、關(guān)停騰退等措施。關(guān)于PUE監(jiān)管要求相關(guān)分析詳見下文第二部分,此處不展開贅述。另,以《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案(2021-2023年)》為例,要求新建或改造后數(shù)據(jù)中心應(yīng)全面支持IPv6,并在規(guī)模、PUE(能源效率)、WUE(水使用效率)、單機(jī)架功率、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、每年每機(jī)架直接產(chǎn)生及支撐業(yè)務(wù)帶動(dòng)的綜合稅收等指標(biāo)上提出了更加全面的要求。
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3、北京等地將優(yōu)先支持計(jì)算型、算力型IDC發(fā)展,嚴(yán)控存儲(chǔ)型IDC發(fā)展
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以北京市為例,北京市發(fā)展和改革委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"北京市發(fā)改委")2021年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查的若干規(guī)定》提出,應(yīng)優(yōu)先滿足計(jì)算型數(shù)據(jù)中心合理用能,新建或改擴(kuò)建數(shù)據(jù)中心應(yīng)主要為計(jì)算型,嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)存儲(chǔ)功能的機(jī)柜功率比例不高于機(jī)柜總功率的20%,且《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案(2021-2023年)》規(guī)定將"逐步關(guān)閉及騰退其它老舊落后的自用型數(shù)據(jù)中心、存儲(chǔ)型數(shù)據(jù)中心、容災(zāi)備份中心(不包括運(yùn)營(yíng)商通信機(jī)房),新建一批計(jì)算型數(shù)據(jù)中心和人工智能算力中心及邊緣計(jì)算中心,打造世界領(lǐng)先的高端數(shù)據(jù)中心發(fā)展集群。"
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二
關(guān)于IDC項(xiàng)目建設(shè)階段的合規(guī)關(guān)注要點(diǎn)
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IDC作為新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的代表行業(yè)之一,屬于一種兼具基礎(chǔ)設(shè)施土建工程、IT設(shè)備設(shè)施及增值電信業(yè)務(wù)許可牌照的復(fù)合型新型產(chǎn)業(yè),具有信息化、對(duì)物理空間環(huán)境要求標(biāo)準(zhǔn)更高、持牌經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)附加值與專業(yè)化程度更高等顯著的行業(yè)特點(diǎn)。對(duì)此,結(jié)合國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管部門的REITs試點(diǎn)政策要求及其對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的審核關(guān)注要點(diǎn),本文就IDC項(xiàng)目在建設(shè)階段相關(guān)合規(guī)手續(xù)的特別關(guān)注要點(diǎn)簡(jiǎn)析如下:
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1、立項(xiàng)手續(xù)
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就IDC項(xiàng)目的立項(xiàng)手續(xù)而言,建議同時(shí)關(guān)注國(guó)家、所屬地方的地方性投資項(xiàng)目目錄以及屬地配套制度,具體判斷相關(guān)IDC項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)及變更手續(xù)(如適用)的合規(guī)性。總體上,我國(guó)目前對(duì)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)實(shí)行分類監(jiān)管,區(qū)分為審批制、核準(zhǔn)制、備案制三種類型。以北京市為例,雖然數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目不屬于2004年《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目,但由于北京市發(fā)改委于2005年8月31日才實(shí)施的作為地方性配套政策的《北京市企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理試行辦法》中規(guī)定,在本市行政區(qū)域內(nèi),不使用政府投資、在《北京市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》以外的國(guó)內(nèi)企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)實(shí)行備案制。因此,對(duì)于2005年8月31日以前的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目,雖然可能不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的范圍,但仍可能實(shí)行核準(zhǔn)制,之后的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目,則實(shí)行備案制。另外,如果初始立項(xiàng)手續(xù)所載明的投資規(guī)模、投資主體、項(xiàng)目性質(zhì)等情況發(fā)生實(shí)質(zhì)變更的,需辦理相關(guān)變更手續(xù)。
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2、節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)
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IDC項(xiàng)目具有高能耗的特點(diǎn),節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)(以下或稱"能評(píng)手續(xù)")與立項(xiàng)批復(fù)、開工建設(shè)、竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)使用密切相關(guān),屬于"586號(hào)文"等文件特別強(qiáng)調(diào)的合規(guī)性手續(xù),建議特別關(guān)注和高度重視。實(shí)踐中,國(guó)家及地方發(fā)改委作為節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)的主管機(jī)關(guān),根據(jù)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)主管層級(jí)、項(xiàng)目能耗總量、建筑總面積等情況,實(shí)行國(guó)家、省、市、區(qū)縣不同級(jí)別的分級(jí)主管。對(duì)于IDC項(xiàng)目而言,若一些立項(xiàng)時(shí)間比較早的IDC項(xiàng)目未辦理節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)的,建議區(qū)分如下情形進(jìn)一步核實(shí)處理:
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(1)需要追溯到國(guó)家、所屬地方關(guān)于能評(píng)制度建立實(shí)施的最早時(shí)間,進(jìn)一步判斷相關(guān)項(xiàng)目未辦理節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù),是否系由于當(dāng)時(shí)尚未出臺(tái)相關(guān)制度的原因,從而具有相應(yīng)的合理解釋空間;
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(2)若按當(dāng)時(shí)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理而未辦理、未獲得通過(guò)或未及時(shí)補(bǔ)辦通過(guò)的,根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》(已廢止)第4條第2款[4]以及《北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查若干規(guī)定的通知》第12條[5]等規(guī)定,可能存在被責(zé)令停止生產(chǎn)、使用,限期改造,責(zé)令關(guān)閉(不能改造的)等嚴(yán)重法律后果,則建議提前與監(jiān)管部門進(jìn)行充分的溝通確認(rèn)是否會(huì)構(gòu)成REITs項(xiàng)目推進(jìn)的實(shí)質(zhì)性瑕疵。
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3、用地手續(xù)
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就IDC項(xiàng)目而言,除需遵守用地相關(guān)的預(yù)審、選址、征遷、用地審批、出讓或劃撥、登記和權(quán)證辦理等一般性合規(guī)要求外,土地相關(guān)的轉(zhuǎn)讓限制、審批要求等特殊問(wèn)題是國(guó)家發(fā)改委重點(diǎn)關(guān)注的核心事項(xiàng)之一,建議特別關(guān)注和重視。IDC項(xiàng)目用地一般為工業(yè)用地,也有個(gè)別地方利用郵電設(shè)施用地的情形。由于工業(yè)用地的出讓價(jià)格往往相對(duì)便宜,也有部分項(xiàng)目采用了協(xié)議轉(zhuǎn)讓而非"招拍掛"方式取得相關(guān)土地使用權(quán)。對(duì)此,目前北上廣深一線城市及部分二線城市較多對(duì)于工業(yè)用地的土地使用權(quán)、地上房屋所有權(quán),甚至對(duì)于項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓設(shè)置了相關(guān)限制,主要包括:第一,設(shè)置了較為嚴(yán)格的受讓方資質(zhì)條件;第二,設(shè)置了相關(guān)政府職能部門事先審核審批流程。以北京市亦莊經(jīng)開區(qū)為例,亦莊經(jīng)開區(qū)管委會(huì)于2019年發(fā)布了《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)已建成產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審核主體和審核標(biāo)準(zhǔn)》,專門明確了北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)已建成研發(fā)、工業(yè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的受讓人資質(zhì)條件(如在北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)注冊(cè)、納稅、入統(tǒng)的企業(yè)或?qū)I(yè)園、公共服務(wù)平臺(tái)、孵化器運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)屬國(guó)有平臺(tái)公司,近3年內(nèi)無(wú)不良信用記錄,簽署入園協(xié)議等)、審核主體(經(jīng)開區(qū)營(yíng)商合作局、經(jīng)開區(qū)開發(fā)建設(shè)局)、審核標(biāo)準(zhǔn)。
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就IDC項(xiàng)目而言,一方面,若涉及工業(yè)用地的,建議特別關(guān)注和重視當(dāng)?shù)刂鞴懿块T是否就工業(yè)用地、地上房屋轉(zhuǎn)讓存在限制性的規(guī)定,并建議預(yù)先與園區(qū)管委會(huì)等有主管權(quán)限的地方主管部門就公募REITs可能涉及的資產(chǎn)重組(如需)、項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否也需要辦理相關(guān)事先批準(zhǔn)或備案等手續(xù)進(jìn)行充分溝通確認(rèn);另一方面,若相關(guān)建設(shè)用地使用權(quán)系采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得的,應(yīng)當(dāng)按照"958號(hào)文"要求,盡早取得原土地出讓合同簽署機(jī)構(gòu)(或按現(xiàn)行規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)的機(jī)構(gòu))應(yīng)對(duì)項(xiàng)目以100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs的無(wú)異議函。
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4、規(guī)劃手續(xù)
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結(jié)合IDC行業(yè)的特點(diǎn),就規(guī)劃手續(xù)而言,建議特別關(guān)注擬入池項(xiàng)目是否可能存在如下兩種情形:
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(1)在初始建設(shè)投產(chǎn)階段,是否涉及IDC土建工程系由工業(yè)廠房等其他類型建筑物改造而成的情形:由于工業(yè)廠房、商業(yè)、數(shù)據(jù)中心等屬于不同的建筑物類型,若IDC項(xiàng)目系改建的,則應(yīng)當(dāng)履行立項(xiàng)手續(xù)、用地、規(guī)劃等前置性手續(xù)的變更程序,同時(shí)就改建完成后的IDC項(xiàng)目重新履行竣工驗(yàn)收以及消防、環(huán)評(píng)、能評(píng)等專項(xiàng)竣工驗(yàn)收手續(xù)。
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(2)在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段,是否涉及將IDC園區(qū)內(nèi)的綜合配套、辦公等非IDC功能建筑裝修改造為機(jī)房場(chǎng)地進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的情形:該等情形也屬于對(duì)于用地、工程規(guī)劃的變更,需要履行相關(guān)的用地、規(guī)劃等變更手續(xù)以及消防等相關(guān)驗(yàn)收手續(xù)。
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5、竣工驗(yàn)收手續(xù)
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對(duì)于IDC行業(yè)而言,建議特別關(guān)注如下兩個(gè)特別的驗(yàn)收手續(xù):
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(1)關(guān)于節(jié)能驗(yàn)收:根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》及相關(guān)規(guī)定,未經(jīng)節(jié)能審查部門的節(jié)能驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過(guò)的,相關(guān)項(xiàng)目不可正式投入使用。
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(2)關(guān)于機(jī)房測(cè)評(píng):根據(jù)工信部《IDC/ISP業(yè)務(wù)申請(qǐng)常見問(wèn)題解答》,承擔(dān)IDC業(yè)務(wù)的系統(tǒng)和機(jī)房須在開始運(yùn)營(yíng)之前通過(guò)工信部指定評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)評(píng)測(cè),否則構(gòu)成違規(guī)經(jīng)營(yíng)。無(wú)論是單獨(dú)申請(qǐng)IDC業(yè)務(wù),還是同時(shí)申請(qǐng)IDC業(yè)務(wù)和ISP業(yè)務(wù),申請(qǐng)者均需通過(guò)"ICP/IP/域名備案系統(tǒng)""IDC/ISP接入資源管理平臺(tái)""IDC/ISP信息安全管理系統(tǒng)",及"IDC機(jī)房運(yùn)行安全"的評(píng)測(cè)。自2019年起,IDC機(jī)房評(píng)測(cè)及其他系統(tǒng)評(píng)測(cè)不再作為IDC牌照申請(qǐng)的前置條件,但需要在開通業(yè)務(wù)前完成上述技術(shù)評(píng)測(cè)(包括IDC機(jī)房評(píng)測(cè)),測(cè)評(píng)合格的,應(yīng)在"工信部政務(wù)服務(wù)行政許可業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)"中備案;否則,根據(jù)工信部《關(guān)于清理規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)市場(chǎng)的通知》(工信部信管函[2017]32號(hào))的規(guī)定,如果IDC牌照公司存在未進(jìn)行機(jī)房運(yùn)行安全評(píng)測(cè)即開始運(yùn)營(yíng)的,屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng),依法可能會(huì)被要求整改、列入企業(yè)不良信用記錄、經(jīng)營(yíng)許可證到期時(shí)依法不予續(xù)期等。
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三
關(guān)于IDC項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的合規(guī)關(guān)注要點(diǎn)
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1、IDC業(yè)務(wù)屬于需持牌經(jīng)營(yíng)的增值電信業(yè)務(wù)
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根據(jù)工信部發(fā)布的《電信業(yè)務(wù)分類目錄(2015年版)》,IDC業(yè)務(wù)屬于增值電信業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法取得與業(yè)務(wù)相匹配的增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證,具體包含:B11互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)(IDC業(yè)務(wù))、B14互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)業(yè)務(wù)(ISP業(yè)務(wù))這兩大類,其中,B11項(xiàng)下還包含互聯(lián)網(wǎng)資源協(xié)作服務(wù)業(yè)務(wù)(IRCS業(yè)務(wù))。
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B11互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)(IDC業(yè)務(wù)) |
指利用相應(yīng)的機(jī)房設(shè)施,以外包出租的方式為用戶的服務(wù)器等互聯(lián)網(wǎng)或其他網(wǎng)絡(luò)相關(guān)設(shè)備提供放置、代理維護(hù)、系統(tǒng)配置及管理服務(wù),以及提供數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)或服務(wù)器等設(shè)備的出租及其存儲(chǔ)空間的出租、通信線路和出口帶寬的代理租用和其他應(yīng)用服務(wù)。 |
互聯(lián)網(wǎng)資源協(xié)作服務(wù)業(yè)務(wù)(IRCS業(yè)務(wù)) |
指利用架設(shè)在數(shù)據(jù)中心之上的設(shè)備和資源,通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或其他網(wǎng)絡(luò)以隨時(shí)獲取、按需使用、隨時(shí)擴(kuò)展、協(xié)作共享等方式,為用戶提供的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用開發(fā)環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用部署和運(yùn)行管理等服務(wù)。 (注:IRCS業(yè)務(wù)屬于"B11互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)"項(xiàng)下的一種特殊業(yè)務(wù)類型,運(yùn)營(yíng)商若需經(jīng)營(yíng)IRCS業(yè)務(wù),則需要作單獨(dú)的特別申請(qǐng):若運(yùn)營(yíng)商僅申請(qǐng)了IDC基礎(chǔ)牌照而未申請(qǐng)IRCS業(yè)務(wù)的,其IDC牌照將以括號(hào)方式注明不含IRCS業(yè)務(wù);若運(yùn)營(yíng)商同時(shí)申請(qǐng)了IDC基礎(chǔ)牌照+IRCS業(yè)務(wù)的,其IDC牌照僅載明業(yè)務(wù)種類為IDC,即未注明排除IRCS業(yè)務(wù)即視為取得了該項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照。) |
B14互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)業(yè)務(wù)(ISP業(yè)務(wù)) |
指利用接入服務(wù)器和相應(yīng)的軟硬件資源建立業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn),并利用公用通信基礎(chǔ)設(shè)施將業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)與互聯(lián)網(wǎng)骨干網(wǎng)相連接,為各類用戶提供接入互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)。用戶可以利用公用通信網(wǎng)或其他接入手段連接到其業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn),并通過(guò)該節(jié)點(diǎn)接入互聯(lián)網(wǎng)。 |
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除業(yè)務(wù)類型的區(qū)別外,根據(jù)業(yè)務(wù)地域范圍的區(qū)別,IDC牌照可區(qū)分為跨地區(qū)牌照、省內(nèi)牌照:
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跨地區(qū)IDC牌照 |
對(duì)于運(yùn)營(yíng)兩個(gè)及兩個(gè)以上數(shù)據(jù)中心機(jī)房且機(jī)房分布在兩個(gè)及兩個(gè)以上省、自治區(qū)、直轄市的,屬于業(yè)務(wù)覆蓋范圍在兩個(gè)及兩個(gè)以上省、自治區(qū)、直轄市的,須經(jīng)工信部審批。 |
省內(nèi)IDC牌照 |
對(duì)于運(yùn)營(yíng)的IDC機(jī)房均分布在同一省、自治區(qū)、直轄市的,屬于業(yè)務(wù)覆蓋范圍在一個(gè)省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的,須經(jīng)省電信管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 |
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就IDC公募REITs項(xiàng)目而言,若涉及底層資產(chǎn)的重組過(guò)程,例如將機(jī)房、場(chǎng)地或者IT設(shè)施設(shè)備從原先持牌公司剝離,可能會(huì)涉及到輕資產(chǎn)公司繼續(xù)持牌應(yīng)滿足哪些合規(guī)性要求,重資產(chǎn)公司對(duì)外出租IT設(shè)施設(shè)備的持牌要求等。對(duì)于該問(wèn)題,將在本文下篇作專題展開分析。
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2、IDC項(xiàng)目需要持續(xù)遵守PUE等綠色節(jié)能監(jiān)管要求
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工信部、國(guó)家發(fā)改委以及相關(guān)地方主管機(jī)關(guān)對(duì)于IDC的PUE值限額等綠色節(jié)能監(jiān)管要求,呈現(xiàn)不斷從嚴(yán)加強(qiáng)的趨勢(shì),且北京等地也出臺(tái)了更為細(xì)化和嚴(yán)格的要求。對(duì)此,本文將國(guó)家、北京等地PUE值的監(jiān)管要求舉例簡(jiǎn)要列表如下:
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《關(guān)于數(shù)據(jù)中心建設(shè)布局的指導(dǎo)意見》(工信部聯(lián)合多個(gè)委于2013年初發(fā)布) |
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如下IDC項(xiàng)目在供電等方面給予重點(diǎn)支持 |
PUE值上限 |
1 |
新建數(shù)據(jù)中心 |
1.5以下 |
2 |
整合、改造和升級(jí)的已建數(shù)據(jù)中心 |
降低到2.0以下 |
《加強(qiáng)綠色數(shù)據(jù)中心建設(shè)的指導(dǎo)意見》(工信部等三部委于2019年初發(fā)布) |
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? |
IDC項(xiàng)目 |
PUE值上限 |
1 |
到2022年,綠色數(shù)據(jù)中心平均能耗基本達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平 |
/ |
2 |
新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心的電能適用效率 |
1.4以下 |
3 |
高能耗老舊設(shè)備 |
基本淘汰 |
《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄(2018年版)》 |
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? |
IDC項(xiàng)目 |
PUE值上限 |
1 |
北京市全市范圍內(nèi)新建和擴(kuò)建互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)、信息處理和存儲(chǔ)支持服務(wù)中的數(shù)據(jù)中心 |
PUE1.4以下 |
2 |
北京市中心城區(qū)和城市副中心一律禁止新建和擴(kuò)建 |
/ |
《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案(2021-2023年》 |
||
? |
IDC項(xiàng)目 |
PUE值上限 |
1 |
全國(guó)新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心平均電能利用效率 |
降到1.3以下 |
2 |
國(guó)家樞紐節(jié)點(diǎn) |
降到1.25以下 |
3 |
逐步對(duì)電能利用效率超過(guò)1.5的數(shù)據(jù)中心進(jìn)行節(jié)能降碳改造 |
/ |
4 |
年均PUE高于2.0或平均單機(jī)架功率低于2.5千瓦或平均上架率低于30%的功能落后的備份存儲(chǔ)類數(shù)據(jù)中心 |
逐步關(guān)閉 |
《北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查若干規(guī)定的通知》 |
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? |
(一)新建和改擴(kuò)建的IDC項(xiàng)目 |
PUE值上限 |
1 |
年能源消費(fèi)量小于1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤 |
不應(yīng)高于1.3 |
2 |
年能源消費(fèi)量大于等于1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤且小于2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤 |
不應(yīng)高于1.25 |
3 |
年能源消費(fèi)量大于等于2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤且小于3萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤 |
不應(yīng)高于1.2 |
4 |
年能源消費(fèi)量大于等于3萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤 |
不應(yīng)高于1.15 |
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(二)存量的IDC項(xiàng)目 |
PUE值上限 |
1 |
加快對(duì)年均PUE高于1.8或平均單機(jī)架功率低于3千瓦的數(shù)據(jù)中心進(jìn)行改造 |
改造后計(jì)算型IDC的PUE不應(yīng)高于1.3 |
2 |
改造后的邊緣計(jì)算中心 |
PUE不應(yīng)高于1.6,機(jī)架數(shù)不多于100 |
3 |
未按規(guī)定完成改造的數(shù)據(jù)中心 |
逐步騰退 |
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另外,北京市發(fā)改委等11部門于2021年10月29日發(fā)布《北京市進(jìn)一步強(qiáng)化節(jié)能實(shí)施方案》,強(qiáng)調(diào)"加強(qiáng)石化、水泥、數(shù)據(jù)中心等高耗能行業(yè)用能管理",提出對(duì)于IDC采取逐一登記造冊(cè)、逐年報(bào)送(形成規(guī)模、上架率、能耗水平等底數(shù)清單,每年年底前報(bào)送監(jiān)管部門)、在線電耗監(jiān)測(cè)(實(shí)時(shí)電耗數(shù)據(jù)接入北京市節(jié)能監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行實(shí)監(jiān)測(cè))、差別電價(jià)和階梯電價(jià)、超標(biāo)項(xiàng)目限期整改與責(zé)令關(guān)停(分類設(shè)定數(shù)據(jù)遷移過(guò)渡期、責(zé)令限期改造、不能改造或逾期不改造的責(zé)令關(guān)停)等嚴(yán)格監(jiān)管措施。
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基于以上,就IDC公募REITs項(xiàng)目而言,建議:第一,審查IDC項(xiàng)目的能耗總量、PUE值、IDC項(xiàng)目公司營(yíng)業(yè)范圍所需載明的PUE限額等是否符合國(guó)家以及地方綠色節(jié)能監(jiān)管要求;第二,入池項(xiàng)目篩選時(shí),PUE值不達(dá)標(biāo)、存在被整改、關(guān)停、騰退等風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目不宜入池;第三,在REITs的評(píng)估、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)以及交易機(jī)制設(shè)計(jì)等方面,需預(yù)先對(duì)于存續(xù)期內(nèi)的節(jié)能減排改造等資本化支出作出充分考慮和明確安排,以滿足未來(lái)逐漸從嚴(yán)的PUE等節(jié)能監(jiān)管要求。
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3、IDC行業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)的安全要求極高
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IDC項(xiàng)目從選址、建設(shè)到運(yùn)營(yíng),都需要關(guān)注其在網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)安全方面的法律合規(guī)性。第一,關(guān)于審慎選址:《數(shù)據(jù)中心設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50174-2017)、《計(jì)算機(jī)場(chǎng)地安全要求》(GB/T9361-2011)均對(duì)選址提出了要求,例如應(yīng)避開火災(zāi)危險(xiǎn)程度高的地區(qū);應(yīng)避開低洼、潮濕、落雷、重鹽害區(qū)域和地震頻繁的地方等。第二,關(guān)于機(jī)房建設(shè):應(yīng)滿足《通信機(jī)樓消防安全監(jiān)督管理辦法》和《通信網(wǎng)絡(luò)供電系統(tǒng)運(yùn)行安全監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。第三,關(guān)于運(yùn)營(yíng):根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》等規(guī)定,在數(shù)據(jù)中心的運(yùn)營(yíng)中,應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理機(jī)構(gòu)和專職網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理人員,建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、違法信息監(jiān)測(cè)處置、新業(yè)務(wù)安全評(píng)估、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警、突發(fā)事件應(yīng)急處置、用戶信息安全保護(hù)等制度,并具備相應(yīng)的技術(shù)保障措施。同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)重要系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行容災(zāi)備份等安全保護(hù)義務(wù)。
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4、金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心外包服務(wù)的合規(guī)性特別要求
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除電信行業(yè)主管部門的要求外,IDC項(xiàng)目還需要進(jìn)一步關(guān)注其所服務(wù)客戶所屬行業(yè)的相關(guān)監(jiān)管要求。例如,若IDC項(xiàng)目的下游客戶為金融機(jī)構(gòu)時(shí),還需要遵守銀保監(jiān)會(huì)等金融主管部門關(guān)于數(shù)據(jù)外包服務(wù)商關(guān)于機(jī)房產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)(應(yīng)自持或租期不低于5年的機(jī)房)、設(shè)備與數(shù)據(jù)等各方面安全性、關(guān)于運(yùn)維服務(wù)轉(zhuǎn)包及分包的限制等特殊要求。
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[注]?