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元宇宙游戲合規(guī)：不只是“沉浸式體驗”vs“防沉迷監(jiān)管”
2021年3月，元宇宙概念股Roblox登陸紐約交易所，上市首日市值飆升至383億美元；境內，2021年9月，元宇宙概念股席卷A股市場，中青寶（300052.SZ）股價連續(xù)五個交易日上漲116.7%，帶動其他元宇宙概念股，如湯姆貓（300459.SZ）等多支股票大漲。而這些元宇宙概念股，有一個共同點，它們的主營業(yè)務都是網(wǎng)絡游戲運營。由此可見，目前元宇宙的主流表現(xiàn)形式之一是網(wǎng)絡游戲。
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運營元宇宙業(yè)務，網(wǎng)絡游戲合規(guī)必不可少。中國境內對于網(wǎng)絡游戲運營的監(jiān)管歷經(jīng)過數(shù)個階段，網(wǎng)絡游戲審批曾一度停止；而2021年8月30日發(fā)布的《國家新聞出版署關于進一步嚴格管理切實防止未成年人沉迷網(wǎng)絡游戲的通知》（國新出發(fā)〔2021〕14號，簡稱“14號通知"），以及中央宣傳部、國家新聞出版署約談某些頭部互聯(lián)網(wǎng)游戲企業(yè)和平臺的行動，再一次把網(wǎng)絡游戲監(jiān)管推到風口浪尖。
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元宇宙的特點之一就是沉浸式體驗。如果處理不當，元宇宙業(yè)務可能會與防沉迷監(jiān)管產(chǎn)生直接沖突。當然，網(wǎng)絡游戲的監(jiān)管不僅限于防沉迷問題，元宇宙平臺運營商在中國境內運營網(wǎng)絡游戲至少需要了解和遵守有關網(wǎng)絡游戲監(jiān)管的以下幾件事：
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網(wǎng)絡游戲的單位資質和游戲審批
元宇宙業(yè)務如果涉及網(wǎng)絡游戲，則相關主體和游戲都需要滿足一定資質和通過審批。一款網(wǎng)絡游戲從研發(fā)完畢到上線運營，會經(jīng)過軟件著作權登記、ICP證申請及游戲版號申請等一系列審批過程，其中涉及三個主體，即游戲開發(fā)單位、游戲出版單位和游戲運營單位，三個主體分別擔任不同的角色。當然，如果某一個單位實力和資質全面，三個主體也可能是同一家單位。
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（1）軟件著作權登記
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游戲開發(fā)單位開發(fā)一款網(wǎng)絡游戲后，成為游戲的著作權人。當然，游戲開發(fā)單位也可將著作權許可給他人，篇幅所限，為簡化表述，本文僅討論游戲開發(fā)單位本身作為著作權人的情況。
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游戲開發(fā)單位作為網(wǎng)絡游戲的軟件著作權人，就網(wǎng)絡游戲向中國版權保護中心申請計算機軟件著作權登記[1]，以固定其著作權權屬，并以備后續(xù)申請游戲“版號"（見下文詳述）。
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另外，實踐中有相當一部分平臺采取開放模式，例如Roblox, 除了平臺本身為用戶提供的游戲外，還為用戶提供平臺和工具，由用戶在平臺上創(chuàng)造游戲內容，在此情況下，其可能涉及到用戶所創(chuàng)作游戲內容的合規(guī)性[2]及其知識產(chǎn)權權屬問題。筆者將在后續(xù)文章中予以進一步討論。
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（2）ICP證
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一般來說，游戲運營單位會通過向網(wǎng)絡游戲用戶收費，或者通過游戲內廣告植入等方式獲取收益。即，游戲運營單位運營網(wǎng)絡游戲，涉及通過互聯(lián)網(wǎng)有償提供信息服務。
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《互聯(lián)網(wǎng)信息服務管理辦法》第四條規(guī)定：“國家對經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務實行許可制度……"因此，游戲運營單位需要向工信部或省級電信管理機構申請辦理《電信與信息服務業(yè)務經(jīng)營許可證》（ICP證），即《電信業(yè)務分類目錄》項下的B25 “信息服務業(yè)務"類別的《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》。ICP證也是后續(xù)申請游戲“版號"的所需材料之一。
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（3）游戲“版號"
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游戲出版，由游戲出版單位負責，該單位需要持《網(wǎng)絡出版服務許可證》。游戲“版號"是業(yè)內對于網(wǎng)絡游戲取得的出版許可的俗稱。網(wǎng)絡游戲需要根據(jù)《關于貫徹落實國務院<“三定"規(guī)定>和中央編辦有關解釋，進一步加強網(wǎng)絡游戲前置審批和進口網(wǎng)絡游戲審批管理的通知》（新出聯(lián)[2009]13號）（“13號文"）、《出版管理條例》等規(guī)定，向國家新聞出版署（原新聞出版總署）申請前置審批，取得審批文號和出版物號。獲得“版號"后，網(wǎng)絡游戲方可上線運營，和向玩家收費。
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根據(jù)國家新聞出版署公布的《出版國產(chǎn)網(wǎng)絡游戲作品審批》辦事指南[3]，“版號"的許可條件包括：
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出版單位須為具有網(wǎng)絡游戲出版范圍的網(wǎng)絡出版服務單位；
所申報的國產(chǎn)網(wǎng)絡游戲作品已辦理著作權登記手續(xù)或者相關公證，或者游戲著作權人明確的自我聲明（承諾），游戲著作權人須為中國公民或內資企業(yè)[4]；
游戲運營機構須具有《電信與信息服務業(yè)務經(jīng)營許可證》（ICP證）；
游戲作品符合《出版管理條例》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務管理辦法》《網(wǎng)絡出版服務管理規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定；
游戲運營機構在運營中必須符合國家有關保護未成年人的相關規(guī)定以及其他關于游戲運營活動的規(guī)定；
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以上介紹針對國產(chǎn)網(wǎng)絡游戲，涉及進口網(wǎng)絡游戲的，規(guī)定略有不同。
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監(jiān)管機構長期對“版號"審批采取強監(jiān)管。2018年至2019年期間，曾暫停游戲“版號"審批近一年。14號通知發(fā)布后，坊間傳言中國再度暫停游戲“版號"審批，但傳言并未經(jīng)官方證實。2019年1月恢復游戲“版號"審批后，國家新聞出版署通常是每月發(fā)布一次網(wǎng)絡游戲審批結果，但自2021年7月22日發(fā)布2021年7月份國產(chǎn)網(wǎng)絡游戲審批信息后，截至成文前，國家新聞出版署官網(wǎng)尚未發(fā)布2021年8月份以來的國產(chǎn)網(wǎng)絡游戲審批信息。實踐中，網(wǎng)絡游戲審批動向如何，有待進一步觀望。
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網(wǎng)絡游戲的防沉迷合規(guī)
網(wǎng)絡游戲防沉迷問題一直是網(wǎng)絡游戲監(jiān)管重點。14號通知的主要目的也是強化防沉迷監(jiān)管。
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網(wǎng)絡游戲設置防沉迷系統(tǒng)是網(wǎng)絡游戲監(jiān)管持續(xù)多年的要求。早期，游戲“版號"審批申請材料中包括《完備網(wǎng)絡游戲防沉迷系統(tǒng)實名驗證手續(xù)證明》，但該證明已于2019年取消并停止辦理，轉而要求游戲運營單位在運營中必須符合國家有關保護未成年人的相關規(guī)定[5]以及其他關于游戲運營活動的規(guī)定。但是，14號通知，較以往的要求更為嚴格，例如，較2019年國家新聞出版署《關于防止未成年人沉迷網(wǎng)絡游戲的通知》規(guī)定，向未成年人提供網(wǎng)絡游戲的時間大幅壓縮，由“法定節(jié)假日每日累計不得超過3小時，其他時間每日累計不得超過1.5小時"改為“僅可在周五、周六、周日和法定節(jié)假日每日20時至21時向未成年人提供1小時網(wǎng)絡游戲服務"；將游客體驗模式限制1小時時長，改為禁止以游客體驗模式等向未實名注冊和登陸用戶提供游戲服務。
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結合14號通知及其他相關現(xiàn)行有效的防沉迷相關規(guī)定，網(wǎng)絡游戲運營企業(yè)在防沉迷系統(tǒng)設置時需要注意的要點包括：
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（1）嚴格落實網(wǎng)絡游戲用戶賬號實名注冊和登錄要求。所有網(wǎng)絡游戲必須接入國家新聞出版署網(wǎng)絡游戲防沉迷實名驗證系統(tǒng)，所有網(wǎng)絡游戲用戶必須使用真實有效身份信息進行游戲賬號注冊并登錄網(wǎng)絡游戲；
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（2）不得以任何形式（含游客體驗模式）向未實名注冊和登錄的用戶提供游戲服務；
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（3）自2021年9月1日起，僅可在周五、周六、周日和法定節(jié)假日每日20時至21時向未成年人提供1小時網(wǎng)絡游戲服務，其他時間均不得以任何形式向未成年人提供網(wǎng)絡游戲服務；
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（4）限制向未成年人提供付費服務
年齡段 | 單次充值金額上限 （人民幣 元） | 每月累計充值金額上限 （人民幣 元） |
＜8周歲 | 不得提供充值服務 | 不得提供充值服務 |
8周歲≤未成年人＜16周歲 | 50 | 200 |
16周歲≤未成年人＜18周歲 | 100 | 400 |
元宇宙的特點之一是沉浸式體驗。沉浸式體驗也是吸引眾多用戶徜徉元宇宙的法寶之一。但是，從合規(guī)角度，如果元宇宙平臺涉及向未成年玩家提供服務，則需要考慮在玩法和內容方面適當分級分類，適應未成年人的身心特點，避免涉嫌誘導未成年人沉迷于元宇宙世界。
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外商投資網(wǎng)絡游戲產(chǎn)業(yè)
“元宇宙"的火爆，無疑吸引了境內外投資人紛紛加入戰(zhàn)場。網(wǎng)絡游戲形式的元宇宙項目，可否接受外商投資呢？答案是，這個有點難。
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（1）外商投資準入
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如前文所述，網(wǎng)絡游戲上線主要涉及開發(fā)、出版和運營三個主體。
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根據(jù)《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2020 年版）》（“《負面清單》"），網(wǎng)絡出版服務屬于禁止外商投資產(chǎn)業(yè)。限于中國入世承諾開放的電信業(yè)務，增值電信業(yè)務的外資股比不超過50%（電子商務、國內多方通信、存儲轉發(fā)類、呼叫中心除外）。進一步而言，實踐中，由于政策尺度把握不同，在部分地區(qū)存在外資股比不超過50%的企業(yè)也無法取得增值電信業(yè)務許可的情況。
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13號文第四條規(guī)定：“禁止外商以獨資、合資、合作等方式在中國境內投資從事網(wǎng)絡游戲運營服務。外商不得通過設立其他合資公司、簽訂相關協(xié)議或提供技術支持等間接方式實際控制和參與境內企業(yè)的網(wǎng)絡游戲運營業(yè)務。也不得通過將用戶注冊、帳號管理、點卡消費等直接導入由外商實際控制或具有所有權的游戲聯(lián)網(wǎng)、對戰(zhàn)平臺等方式，變相控制和參與網(wǎng)絡游戲運營業(yè)務。違反規(guī)定的，新聞出版總署將會同國家相關部門依法查處，情節(jié)嚴重者將吊銷相關許可證、注銷相關登記。"
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因此，外商投資網(wǎng)絡游戲出版單位和網(wǎng)絡游戲運營單位有一定的法律風險。
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（2）VIE架構能否適用
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從一些海外上市的游戲企業(yè)披露的招股說明書來看，部分從事游戲運營業(yè)務的上市企業(yè)采用VIE架構。但是，VIE架構并不一定是完美的解決之道。
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一方面，雖然實踐中通過VIE架構實現(xiàn)境外融資的網(wǎng)絡游戲運營企業(yè)較為常見，地方監(jiān)管部門也未采取實質行動。但需要注意的是，13號文現(xiàn)行有效，在網(wǎng)絡游戲運營企業(yè)采用VIE架構的效力和可執(zhí)行性仍具有一定法律風險。
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另一方面，針對采用VIE架構的發(fā)行人，境外證券監(jiān)管機構和證券交易所也在逐步收緊監(jiān)管。香港交易所（“港交所"）對VIE架構的態(tài)度一貫比較謹慎，根據(jù)港交所于2018年4月修訂的《香港交易所上市決策HKEX-LD43-3》，采用VIE架構必須遵循只限切合所需（Narrowly Tailored）原則，采用VIE 架構的原因應只限于解決外資擁有權的限制，如這些限制不再存在，公司必須解除VIE架構安排。而曾經(jīng)對VIE架構較為寬容的美國市場，近年來也在收緊，美國證監(jiān)會（U.S. Securities and Exchange Commission，下稱“SEC"）于2021年7月30日發(fā)布《與中國近期發(fā)展相關的投資者保護聲明》（Statement on Investor Protection Related to Recent Developments in China，“SEC聲明"），向中概股投資者提示采用VIE架構的中概股的控制權風險，并要求發(fā)行人加強披露。
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綜上，如果網(wǎng)絡游戲運營企業(yè)擬引入境外投資的，建議需在專業(yè)法律服務人士的指導下謹慎評估并開展籌劃。
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結語
元宇宙的表現(xiàn)形式之一是網(wǎng)絡游戲，而網(wǎng)絡游戲的運營離不開法律監(jiān)管。如何通過層層審批，發(fā)行游戲產(chǎn)品；如何在吸引玩家的同時做到保護未成年人，防止未成年人沉迷游戲；又如何建立起合規(guī)的公司架構，迎接融資和上市。以上問題，是每一個預期推出元宇宙游戲產(chǎn)品的公司都應當進行深入思考的問題。
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[注]?
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聲明
本文旨在法規(guī)之一般性分析研究或信息分享，不構成對具體法律的分析研究和判斷的任何成果，亦不作為對讀者提供的任何建議或提供建議的任何基礎。作者在此明確聲明不對任何依據(jù)本文采取的任何作為或不作為承擔責任。如需轉載或引用本文的任何內容，請聯(lián)系作者(fanxiaojuan@zhonglun.com); 未經(jīng)作者同意，不得轉載或引用本文的任何內容。
