?

?

“合謀"通常指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)之間為尋求高于正常競(jìng)爭(zhēng)水平的利潤(rùn)而達(dá)成的橫向利益聯(lián)盟。我國現(xiàn)行《反壟斷法》規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為[1]，此外，《《平臺(tái)指南》第五、第六、第八條也規(guī)定禁止平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的企業(yè)通過數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則等方式達(dá)成橫向壟斷協(xié)議或軸輻協(xié)議。2021年10月23日，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》（“《修正草案》"）出臺(tái)，《修正草案》在總則部分進(jìn)一步明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

?

“算法合謀"是指企業(yè)利用算法達(dá)成的共謀。通常情況下，為了確保合謀能夠得以維持，合謀中的企業(yè)會(huì)通過一定的監(jiān)督或者懲罰機(jī)制確保該“合謀"得以執(zhí)行。就算法在合謀中的作用，整體來說，算法既可能簡(jiǎn)單作為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間進(jìn)行“溝通"的輔助工具，也可能成為監(jiān)督合謀執(zhí)行的有效手段，理論上，更為復(fù)雜高級(jí)的人工智能也可能在自身的運(yùn)算過程中達(dá)成合謀的事實(shí)結(jié)果。

?

雖然算法合謀問題已經(jīng)引起了諸多的關(guān)注和討論，但實(shí)踐中，由于相關(guān)案例還比較有限，對(duì)企業(yè)行為守則的指引并不直接。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（“OECD"）2017年在《算法與合謀：數(shù)字時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)政策》報(bào)告中結(jié)合實(shí)踐中出現(xiàn)過的借助技術(shù)手段的案例以及算法的特征，以不完全列舉的方式歸納了四種可能的算法合謀行為，報(bào)告中對(duì)算法行為較為詳細(xì)的介紹如今依舊具有參考意義，下文將對(duì)相關(guān)行為可能引發(fā)合謀的原因作詳細(xì)的介紹：

?

1、用于監(jiān)測(cè)的算法

?

監(jiān)測(cè)型算法是算法合謀中最簡(jiǎn)單的表現(xiàn)方式。監(jiān)測(cè)型算法是指為了確保合謀協(xié)議的實(shí)施，企業(yè)通過算法收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為進(jìn)行監(jiān)控。監(jiān)測(cè)型算法的運(yùn)用方式還包括，企業(yè)進(jìn)一步將數(shù)據(jù)收集行為和與價(jià)格相關(guān)的算法相結(jié)合，例如，企業(yè)可以通過算法編制一個(gè)觸發(fā)機(jī)制，一旦有合謀企業(yè)背離了約定的價(jià)格，就會(huì)觸發(fā)懲罰機(jī)制，實(shí)施懲罰行為。在這種情景下，算法的快速反應(yīng)能力輔助產(chǎn)生的快速懲罰機(jī)制會(huì)對(duì)合謀企業(yè)的行為產(chǎn)生強(qiáng)有力的約束。[2]

?

監(jiān)測(cè)型算法的意義在于，通過特定的算法，企業(yè)可以更有效的收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與商業(yè)決策有關(guān)的信息，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，從而識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為變化，并制定即時(shí)的報(bào)復(fù)計(jì)劃，確保企業(yè)之間達(dá)成的合謀可以順利實(shí)施。以價(jià)格固定行為為例，在傳統(tǒng)情形下，即使企業(yè)可以通過公開渠道獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格數(shù)據(jù)，但事實(shí)上，收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)仍會(huì)存在一些困難，也就是說競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)據(jù)的公開性并不會(huì)必然提高市場(chǎng)的透明度，因此，企業(yè)達(dá)成價(jià)格合謀的動(dòng)機(jī)和能力也會(huì)受到限制。

?

相比之下，隨著算法的運(yùn)用，以及自動(dòng)化的數(shù)據(jù)收集方式的出現(xiàn)，參與合謀的企業(yè)可以通過復(fù)雜的算法更容易、更有效的監(jiān)控競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格行為，進(jìn)而提高企業(yè)間的合謀效率。對(duì)于該類算法行為，如果競(jìng)爭(zhēng)者間的合謀主要是通過傳統(tǒng)的人為方式達(dá)成的，算法在其中只是起到輔助和監(jiān)督合謀實(shí)施的作用，那么只要滿足構(gòu)成要件，《反壟斷法》當(dāng)然地可以適用于該類合謀行為。

?

如果企業(yè)在經(jīng)營(yíng)策略的選擇和算法的運(yùn)用上已經(jīng)存在上述算法行為，那么，需要對(duì)相關(guān)行為進(jìn)行審查，以確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性。對(duì)于監(jiān)測(cè)型算法，需要注意的核心要點(diǎn)是企業(yè)之間不能達(dá)成《反壟斷法》第十三條（《修正草案》第十六條），以及《平臺(tái)指南》第五、第六條規(guī)定的壟斷協(xié)議，無論是否借助算法。

?

2、平行定價(jià)算法

?

平行算法主要用于協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的行為，是指可以幫助競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)就價(jià)格行為進(jìn)行有意識(shí)的平行變動(dòng)，從而產(chǎn)生將價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)水平之上的實(shí)際效果的算法。平行算法的存在會(huì)擴(kuò)大可能產(chǎn)生價(jià)格合謀行為的場(chǎng)景范圍。例如，在一個(gè)高度動(dòng)態(tài)化的市場(chǎng)環(huán)境中，由于市場(chǎng)上的供給和需求在不斷變化，企業(yè)需要不斷對(duì)其價(jià)格、產(chǎn)量和交易條件進(jìn)行調(diào)整，以便適應(yīng)市場(chǎng)變化。在這樣的市場(chǎng)中，由于溝通成本較高，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)往往很難達(dá)成壟斷協(xié)議。然而，算法的存在讓企業(yè)在動(dòng)態(tài)市場(chǎng)中達(dá)成價(jià)格合謀具有了可能性，企業(yè)間的合謀可以不直接針對(duì)價(jià)格本身產(chǎn)生，而是前置到價(jià)格的制定和決策環(huán)節(jié)，通過讓競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)同時(shí)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)作出價(jià)格反應(yīng)，最終達(dá)到與價(jià)格合謀同樣的結(jié)果。[3]

?

可能產(chǎn)生合謀的平行算法行為[4]包括，例如：

?

• 企業(yè)使用相同或者類似的動(dòng)態(tài)定價(jià)算法；

• 不直接與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手共享定價(jià)算法，但使用共同的第三方算法，例如企業(yè)將算法的編制外包給同一家計(jì)算機(jī)公司或程序員，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)可能會(huì)基于相同或者類似的算法開發(fā)定價(jià)算法并據(jù)此制定定價(jià)策略；

• 市場(chǎng)上的領(lǐng)頭企業(yè)使用動(dòng)態(tài)的定價(jià)算法，不斷在收集市場(chǎng)中價(jià)格信息，市場(chǎng)中其余的企業(yè)對(duì)標(biāo)領(lǐng)頭企業(yè)使用定價(jià)算法對(duì)其價(jià)格進(jìn)行實(shí)時(shí)追蹤，循環(huán)反復(fù)。

?

定價(jià)算法指通過收集和分析大量的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，并在考慮大量因素的情況下為產(chǎn)品和服務(wù)定價(jià)的算法。定價(jià)算法本身并不違法，實(shí)踐中，使用算法進(jìn)行定價(jià)也已經(jīng)成為很多行業(yè)的慣例。但是，對(duì)于廣泛使用定價(jià)算法的行業(yè)，如果競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間通過算法有意識(shí)的實(shí)現(xiàn)了價(jià)格的聯(lián)動(dòng)，并在算法的相互作用中將價(jià)格維持到一個(gè)較高的水平，那么，企業(yè)會(huì)面臨一定的反壟斷違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

?

3、作為信號(hào)的算法

?

信號(hào)算法指企業(yè)通過算法釋放出關(guān)于價(jià)格變動(dòng)的信號(hào)，作為一個(gè)隱蔽的要約，意圖邀請(qǐng)或直接通過默示的方式與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)達(dá)成合謀。在反壟斷法下，如何處理“信號(hào)"行為還沒有一條清晰的界限，信號(hào)行為在不同情境中可能產(chǎn)生或促進(jìn)，或阻礙競(jìng)爭(zhēng)的效果，需要在個(gè)案中進(jìn)行具體的分析。但是，如果信號(hào)行為提高了市場(chǎng)的透明度，輔助促成了競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間的價(jià)格合謀，并且僅僅對(duì)供給方有利，就可能被認(rèn)為會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生負(fù)面影響，進(jìn)而存在反壟斷違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。[5]

?

具體而言 ，如果企業(yè)存在如下的算法行為[6]，有可能會(huì)違反反壟斷相關(guān)法規(guī)：

?

• 企業(yè)通過編制的算法向市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)釋放合謀信號(hào)。例如，企業(yè)通過隱蔽的方式，在半夜對(duì)價(jià)格進(jìn)行短暫的變動(dòng)，通過這種方式，企業(yè)可以在不對(duì)正常經(jīng)營(yíng)造成影響的情況下釋放競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的算法可以捕獲的合謀要約。

• 企業(yè)通過算法披露大量的數(shù)據(jù)細(xì)節(jié)，數(shù)據(jù)承載的信息量足以讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作出例如漲價(jià)的協(xié)同行為。

?

通過算法釋放信號(hào)進(jìn)行“溝通"也可能會(huì)以這樣的方式進(jìn)行：市場(chǎng)中的企業(yè)彼此持續(xù)發(fā)送出信號(hào)，同時(shí)也在不斷的監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)送的信號(hào)，當(dāng)所有的企業(yè)最終釋放了相同的信息，企業(yè)之間便“達(dá)成了"合意。[7]

?

4、自我學(xué)習(xí)型算法

?

自我學(xué)習(xí)型算法并不是指某一種特定的算法，而是隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展，以及機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)的運(yùn)用，即使企業(yè)沒有有意識(shí)的編制特定的算法，一些算法憑借其強(qiáng)大的預(yù)測(cè)能力，通過對(duì)市場(chǎng)中企業(yè)行為的不斷學(xué)習(xí)和適應(yīng)，可以在沒有人為干預(yù)的情況下自動(dòng)達(dá)成合謀的結(jié)果。與前文提到的三種類型的算法不同，通過自我學(xué)習(xí)型算法達(dá)成合謀更多的是一種理論上的預(yù)判，AI具體如何達(dá)成共謀尚不可知，實(shí)務(wù)中，暫時(shí)也沒有可以參照的有效實(shí)例。人工智能引發(fā)的擔(dān)憂是因?yàn)槠浞磻?yīng)速度更快，算力更強(qiáng)，可能更容易達(dá)成共謀，也可能在更為復(fù)雜的市場(chǎng)條件中得到一個(gè)“最優(yōu)"的合謀效果。[8]

?

?

1、新的技術(shù)手段并不必然引發(fā)全新的法律問題

?

算法是一種新的技術(shù)手段，但與算法相關(guān)的行為并不必然引發(fā)全新的法律問題。[9]《反壟斷法》首先可能適用于那些雖然與算法相關(guān)，但可以直接納入現(xiàn)行《反壟斷法》分析框架的行為或商業(yè)模式，這主要指算法作為輔助手段或工具的合謀行為。對(duì)于算法的運(yùn)用與反壟斷法的關(guān)系，簡(jiǎn)單的原則是，如果一個(gè)行為在沒有算法輔助的情況下是違法的，那么該行為不會(huì)因?yàn)槭褂昧怂惴ǘ哂泻戏ㄐ浴?duì)此，《平臺(tái)指南》第六條第（二）、（三）款規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者利用技術(shù)手段進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)，或利用數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則等實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為。

?

在實(shí)踐中已有的關(guān)于算法合謀的案例中，算法主要是作為合謀的手段行為存在的：

?

?

2、挑戰(zhàn)：共謀與平行行為的邊界？

?

與傳統(tǒng)的合謀行為相比，算法合謀的特征之一是可以提高競(jìng)爭(zhēng)者達(dá)成合謀的效率，甚至達(dá)成合謀的概率。算法可以很大程度上改變市場(chǎng)透明度和企業(yè)間的“互動(dòng)"頻率。[13]一般而言，對(duì)于合謀行為，普遍的認(rèn)識(shí)是競(jìng)爭(zhēng)者的合謀行為通常容易發(fā)生在集中度高、穩(wěn)定、透明度高、市場(chǎng)進(jìn)入障礙高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中。但正如上文關(guān)于四種算法合謀行為的介紹中所提及的，算法反應(yīng)速度更快，可以處理更復(fù)雜的市場(chǎng)信息，因此，如果競(jìng)爭(zhēng)者試圖達(dá)成合謀，通過算法的輔助，企業(yè)可以在更多的市場(chǎng)情形中實(shí)現(xiàn)這一違法目的。

?

算法合謀的另一個(gè)特征是算法具有隱蔽性。算法的隱蔽性一方面增加了發(fā)現(xiàn)違法行為和違法事實(shí)的難度。主管機(jī)關(guān)或受損害方不僅很難發(fā)現(xiàn)合謀行為是否發(fā)生了，也很難證明市場(chǎng)價(jià)格因?yàn)楹现\上漲了。[14] 但同時(shí)，隱蔽性也增加了法律適用上認(rèn)定共謀的難度，因?yàn)閭€(gè)案中可能沒有直接證據(jù)可以證明競(jìng)爭(zhēng)者之間達(dá)成了共謀，需要輔助間接證據(jù)證明彼此之間存在有意識(shí)的協(xié)同行為。前文提及的“優(yōu)步固定價(jià)格案"引發(fā)的爭(zhēng)議就是一個(gè)例子。

?

誠然，算法可能產(chǎn)生合謀，但不可否認(rèn)的是，算法也正在成為越來越多企業(yè)進(jìn)行商業(yè)行為和商業(yè)決策的重要依據(jù)。通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和消費(fèi)者數(shù)據(jù)的廣泛收集，以及通過算法對(duì)收據(jù)的信息進(jìn)行有效處理，企業(yè)確實(shí)有可能具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。而一旦有企業(yè)通過算法獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)中其余的競(jìng)爭(zhēng)者也會(huì)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)進(jìn)行效仿。[15]此外，對(duì)標(biāo)市場(chǎng)中的領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)行發(fā)展，也是企業(yè)管理中一種常見的經(jīng)營(yíng)策略。

?

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的背景下，可能的結(jié)果是，市場(chǎng)中大部分競(jìng)爭(zhēng)者都在通過算法收集彼此的信息，并不斷做出行為調(diào)整。如果算法與合謀，競(jìng)爭(zhēng)行為與違法行為之間邊界過于模糊，會(huì)給企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來很大的不確定性。獨(dú)立，但會(huì)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生一定相互作用的算法與違法的平行算法行為之間可能只有一步之遙，就此，對(duì)于行為的把握和對(duì)證據(jù)的認(rèn)定就顯得尤為的重要。此外，對(duì)算法合謀行為的認(rèn)定，是更多關(guān)注是否存在合謀行為，還是更多關(guān)注市場(chǎng)結(jié)果等因素也會(huì)對(duì)反壟斷法的適用邊界產(chǎn)生不同的影響。

?

關(guān)于這一點(diǎn)，《平臺(tái)指南》第五條規(guī)定，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷協(xié)議是指經(jīng)營(yíng)者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為，有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外。域外司法轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也持有類似的態(tài)度，對(duì)于定價(jià)算法，如果企業(yè)間的算法彼此獨(dú)立，只要不存在固定價(jià)格的共謀，就不應(yīng)產(chǎn)生違法責(zé)任。[16]

?

3、反壟斷執(zhí)法的“待辦事項(xiàng)"存在擴(kuò)大的可能性

?

對(duì)于部分算法合謀行為，尤其是通過算法達(dá)成的“默示合謀"，即在競(jìng)爭(zhēng)者沒有進(jìn)行明確的溝通和意思聯(lián)絡(luò)的情況下達(dá)成的事實(shí)上的合謀結(jié)果，反壟斷法的適用具有一定的不確定性。認(rèn)定競(jìng)爭(zhēng)者的合謀行為通常要求企業(yè)之間存在合謀的合意，如果企業(yè)之間缺乏明確的合意，反壟斷法是否可以適用該種行為目前是具有爭(zhēng)議的。[17] 上文提到的因運(yùn)用機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)的算法可能引發(fā)的違法風(fēng)險(xiǎn)是最為極致的典型的例子。

?

但是，不能忽視的是，在針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)的政策環(huán)境下，全球各反壟斷司法轄區(qū)的下一步行動(dòng)計(jì)劃有進(jìn)一步擴(kuò)大的可能性。大數(shù)據(jù)可能引發(fā)的各類問題也已經(jīng)引起了廣泛的關(guān)注，各反壟斷司法轄區(qū)也通過研究報(bào)告、立法修訂和執(zhí)法行動(dòng)等多種方式對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)下產(chǎn)生的新問題予以回應(yīng)。

?

?

?