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亞開行致力于實現(xiàn)繁榮、包容、有適應力和可持續(xù)的亞太地區(qū)，同時堅持消除極端貧困，總部位于菲律賓首都馬尼拉（Manila），目前共有68個成員國（日本享有12.751%投票權，美國享有12.751%投票權，中國享有5.437%投票權）。歷任行長為日本人士，現(xiàn)任行長淺川雅嗣于2020年開始任職，此前在日本財務省工作近四十年。

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OAI（The Office of Anticorruption and Integrity）是亞開行制裁體系中的合規(guī)調查機構，其核心職能是代表亞開行發(fā)起廉政與反腐敗措施，包括發(fā)起反腐敗與廉政調查、決定制裁措施、受理制裁解禁、制定違規(guī)行為預防措施、支持相關主體提升合規(guī)意識及合規(guī)能力，等等。

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OAI由總辦公室、調查司、預防和合規(guī)司組成，2021年度，共有38名員工組成，包括1名主席、1名顧問、2名部門主管、11名國際員工、17名本地員工和6名行政人員。John Versantvoort先生自2017年12月?lián)蜲AI主席至今，其長期在亞開行工作，加入亞開行之前在日本和荷蘭的律所和稅務咨詢所工作。

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值得注意的是，無論是在合規(guī)調查，還是制裁解禁等相關工作中，OAI也時常聘請外部專家顧問、調查機構和審計機構等提供支持。

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2021年，OAI總計新受理投訴258起。雖然受疫情影響，海外工程建設和招投標活動減少，但是亞開行2021年新受理的投訴數(shù)量僅較2020年有小幅回落，基本與2019年持平，在歷年中屬于較高水平。

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值得關注的是，OAI在2021年著力推進投訴處理流程、大幅提升了投訴的處理速度，2021年度僅余59起投訴未被處理，是上一年度積壓投訴數(shù)量的一半，也是近五年剩余數(shù)量最少的一次。

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無論是從OAI披露的數(shù)據(jù)，還是從我們協(xié)助客戶處理相關事務的體驗看，近年來，OAI在反腐和廉政調查執(zhí)法方面的力度不斷加強，開始處理大量早年投標項目引發(fā)的合規(guī)投訴，并開展了相應合規(guī)調查。企業(yè)應對此予以重視，OAI就歷史項目展開問詢時，應及時尋求專業(yè)人員的幫助，積極有效回應與配合。

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在2021年收到的258起新投訴中，排名前三的分別是欺詐行為（131起，占比約51%），腐敗行為（38起，占比約15%），和串謀行為（34起，占比約13%）。欺詐行為仍是投訴所涉的最主要違規(guī)行為，相當于被投訴的其他違規(guī)行為總和。

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2021年度完成評估的319起投訴中，220起投訴經(jīng)OAI初篩評估后處理終結，認定有99件投訴需要進一步調查（其中85件為外部調查），調查轉化率約為31%。

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2021年，OAI經(jīng)初篩評估后，對85起投訴啟動了外部調查程序，其中包括欺詐行為70起、串謀行為8起、腐敗行為3起和利益沖突4起。即，欺詐行為是OAI調查和處理的各類違規(guī)行為中的最高發(fā)類型，數(shù)量占總量的82%，約為排名第二的“串謀行為"的九倍。針對腐敗行為的調查僅3起，相較投訴數(shù)量，調查轉化率不足8%。

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根據(jù)我們的經(jīng)驗，欺詐行為被認定的概率高，與其構成要件特點密不可分。并且從合規(guī)調查角度而言，相較于賄賂、脅迫等其他違規(guī)行為，投標文件中既往業(yè)績、人員配備等缺陷，最容易被發(fā)現(xiàn)和查證，調查難度和成本均相對較低，從而使之成為多邊開發(fā)銀行合規(guī)調查及處罰的重點。多年以來，涉嫌欺詐行為的合規(guī)調查數(shù)量長期保持絕對第一。

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實踐中，由于多方面原因，很多企業(yè)未能嚴格審查、防范投標文件的缺陷，而多邊開發(fā)銀行一旦發(fā)現(xiàn)并啟動調查后，這些企業(yè)往往很難爭取到不予處罰結果，反而招致一系列問題。因此，對投標文件的審慎合規(guī)審查，應作為我國企業(yè)參與多邊開發(fā)銀行資助項目合規(guī)管理工作的絕對重點。

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在2021年度，由于新冠疫情的蔓延，OAI調查工作較大地受到出行限制的影響。OAI絕大多數(shù)的工作人員采取居家辦公的方式，大多數(shù)OAI的核心調查工作都依賴于互聯(lián)網(wǎng)技術手段或者在必要時請求當?shù)赝?、外部專家協(xié)助開展。

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在我們處理的部分案件中，因疫情限制了國際旅行，無法開展實地調查或與相關主體取得聯(lián)系，OAI往往聘用外部調查機構或顧問，實體考察項目現(xiàn)場、與業(yè)主進行溝通聯(lián)系以核實相關情況，以及查詢檢索企業(yè)或業(yè)主官網(wǎng)、相關新聞報道、政府信息平臺（例如全國水利建設市場信用信息平臺）等非英語網(wǎng)站，以幫助OAI認定違規(guī)事實。

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隨著亞洲各成員國逐步解除疫情管控，OAI自身的調查能力逐步恢復，但其調動、協(xié)調外部調查機構或顧問開展跨境調查的能力已經(jīng)成型，未來在成員國、甚至非成員國開展跨境調查的能力應當將會進一步加強。

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在2021年OAI結案的71起外部調查案件中，58起案件的調查對象被亞開行采取制裁措施，其中35起被處以禁令制裁（禁止參與亞開行出資、管理和支持的項目，包括禁止、有條件的禁止、有條件的不禁止），23起被采取其他處罰措施（包括批評、賠償和警告），13起未采取處罰措施。

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2021年，我們代表一家國際領先的基礎設施工程承包企業(yè)應對亞開行針對其涉嫌投標欺詐的調查時，即結合案件具體情況，制定了切實有效的配合調查方案，開展了全面細致的內部調查，代表企業(yè)向亞開行提交了內部調查報告，在積極揭示問題情況的同時也給出了相應解釋。最終，亞開行放棄了原本擬采取的禁令制裁措施，改為給予批評函，并對企業(yè)積極配合調查的態(tài)度表示了高度認可。

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此外，在另一起亞開行已經(jīng)對我國某基建企業(yè)涉嫌投標欺詐給出調查結論并擬給予禁令制裁的案件中，我們協(xié)助該企業(yè)進行有效的澄清解釋，最終亞開行將禁令制裁變更為附條件提前解禁的禁令。

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2021年度，在處以禁令制裁措施的35起案件中，被制裁對象涉及180個主體（包括150家企業(yè)和30名個人）。這一數(shù)字相較去年有大幅度上升：2020年亞開行決定采用禁令制裁措施處理的30起案件僅涉及120個主體（包括89家企業(yè)和31名個人）。

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根據(jù)我們的經(jīng)驗，亞開行資助的項目多允許聯(lián)合體投標的方式，因此大量的合規(guī)調查往往涉及多個主體以及多個主體的負責人、投標代表，最終也會就實施或參與違規(guī)行為的多個主體進行處罰。這就要求企業(yè)做好對合作伙伴/第三方以及員工的合規(guī)管理，在應對和配合OAI的合規(guī)調查時綜合全面考慮相關情況。

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在亞開行的制裁制度項下，被制裁方在制裁期結束前不得自動解除制裁。被制裁的企業(yè)只有按照多邊開發(fā)銀行規(guī)則，通過積極、有效的整改與合規(guī)體系建設工作，達到亞開行設置的解禁標準，才能實現(xiàn)解除制裁，恢復參與多邊開發(fā)銀行資助項目的資格以及企業(yè)聲譽。

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近五年，亞開行的解禁數(shù)量持續(xù)攀升，雖然2021年的數(shù)據(jù)相較2020年有所回落，但并不影響亞開行積極解禁的大趨勢：2017年，僅有2家企業(yè)獲得解禁；2018年有23家企業(yè)獲得解禁；2019年亞開行解禁了49家企業(yè)和3名個人，2020年有236家企業(yè)和27名個人獲得解禁[CX/1]?；2021年，在審核評估收到的解禁申請后，亞開行解禁了67家企業(yè)（包括43家子公司和15家分支機構）以及13名個人。

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2021年度，我們協(xié)助兩家中國企業(yè)獲得了亞開行的解禁：根據(jù)制裁原因、解禁條件和企業(yè)特點等，與亞開行充分溝通，在亞開行的標準和要求下為企業(yè)定制符合其自身特征的合規(guī)政策和管理體系，既能避免企業(yè)負擔過重，又可以保障解禁效率。

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值得注意的是，近年來，OAI對于企業(yè)合規(guī)解禁工作的審核更加細致和實質化，例如，更加重視合規(guī)監(jiān)督官的工作范圍（Scope of Work）以及被制裁企業(yè)的合規(guī)解禁計劃（Work Schedule）。這對企業(yè)的合規(guī)解禁工作的專業(yè)性和落實力度都提出了更高要求。

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2021年，我國對外承包工程業(yè)務完成營業(yè)額和新簽合同額繼續(xù)保持增長態(tài)勢，但海外經(jīng)濟活動的活躍也同時意味著更大的被制裁風險。根據(jù)亞開行的制裁公開名單（Published List），從2021年3月至今，被公開制裁的實體共有278個，其中有84個是中國實體，這提示中國企業(yè)在積極參與國際基建市場競爭過程中，應當高度關注和防范合規(guī)風險。

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OAI已經(jīng)提出“新常態(tài)下保持合規(guī)"的口號，在新冠疫情影響的新常態(tài)下保持合規(guī)要求，采取多項措施進行合規(guī)調查、加快評估合規(guī)投訴，對欺詐和腐敗“零容忍"，需要我國參與亞開行項目的企業(yè)高度重視。

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2022年作為中國企業(yè)的“合規(guī)管理強化年"，同時也是世界海外工程建設恢復和重新上路的一年，中國企業(yè)不僅需要響應國家政策的號召，支持和參與到國內企業(yè)合規(guī)管理體系的強化工作中去，還需更好地踐行“一帶一路"和世界經(jīng)濟建設者角色，這都要求中國企業(yè)切實提高合規(guī)管理水平，落實反腐工作要求，規(guī)避和化解亞開行的調查和制裁風險，具體來說，要重點注意：

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• 在事前預防層面，更加充分地掌握和理解亞開行反腐制裁的標準，落實亞開行的合規(guī)要求，提升企業(yè)內部的合規(guī)管理水平、加強員工行為合規(guī)培訓，避免調查和制裁風險；

• 在事中應對層面，更加充分地了解亞開行投訴處理、啟動調查和實施制裁的程序和手段，審慎制定應對計劃和工作步驟，充分積極地回應和解釋，爭取在調查和制裁程序中的各項權利；

• 在事后解禁層面，更加充分地把握亞開行的解禁標準，切實有效地改進合規(guī)工作方案，盡早制定解禁計劃，爭取提前解禁，順利解禁，恢復企業(yè)參與亞開行項目的資質。