據(jù)路透社3月28日消息，歐盟委員會（European Commission，簡稱“委員會"）預(yù)計將在今年4月26日通過一個新的、高度干預(yù)性的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent，SEP）許可費(fèi)的法規(guī)草案，旨在減少有關(guān)SEP許可費(fèi)率的糾紛并提高SEP許可的透明度。根據(jù)草案內(nèi)容，委員會將建立一個由歐盟知識產(chǎn)權(quán)局（European Union Intellectual Property Office，EUIPO）主導(dǎo)的能力中心（Competence Centre），該中心將負(fù)責(zé)SEP的注冊、必要性審查和FRAND費(fèi)率的確定等工作。由于該法規(guī)實質(zhì)上將減少SEP權(quán)利人通過專利許可所能取得的收入，如果最終得到通過，將給歐洲SEP權(quán)利人帶來沉重打擊，并對全球SEP治理產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

早在2017年，委員會便針對SEP的許可問題發(fā)布過《制定歐盟SEP的方法》（Setting Out the EU Approach to Standard Essential Patents）的指導(dǎo)意見。在指導(dǎo)意見中，委員會指出了SEP的許可和執(zhí)行過程中所存在的問題，例如，技術(shù)實施者抱怨SEP權(quán)利人利用薄弱的專利組合和訴訟威脅來索取過高的許可費(fèi)，而SEP權(quán)利人則反駁說，技術(shù)實施者在未經(jīng)誠信談判的情況下，故意侵犯他們的創(chuàng)新成果，享受“搭便車"的好處。[1]

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2020年11月25日，委員會于布魯塞爾發(fā)布《充分利用歐盟的創(chuàng)新潛力支持歐盟復(fù)蘇和恢復(fù)的知識產(chǎn)權(quán)行動計劃》（Making the Most of the EU’s Innovative Potential – An Intellectual Property Action Plan to Support the EU’s Recovery and Resilience，簡稱 “行動計劃"）。在行動計劃中，委員會強(qiáng)調(diào)了SEP在5G和物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域內(nèi)的重要性。 SEP不僅在智能聯(lián)網(wǎng)汽車的領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用，而且在能源、智能制造、數(shù)字等領(lǐng)域也扮演著重要角色。與此同時，委員會指出，有必要制定更加穩(wěn)定、有效和公平的SEP許可規(guī)則。對于SEP權(quán)利人和技術(shù)實施者而言，許可程序通常是昂貴且耗時的，因此必須使該程序更具可預(yù)測性。此外，委員會考慮建立一個獨(dú)立的第三方必要性審查機(jī)制，以減少訴訟費(fèi)用并提高法律確定性，在適當(dāng)情況下，還應(yīng)實施監(jiān)管措施。[2]

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2022年2月14日，委員會發(fā)布了一份征詢意見書，希望公眾為SEP新框架的影響評估提供證據(jù)。委員會希望通過公眾咨詢的方式就各種SEP相關(guān)問題征求利益相關(guān)者的意見。此外，委員會還就具體的立法導(dǎo)向與框架確定了3個要點：1. 提高SEP許可的透明度；2. 對有關(guān)FRAND原則的各個方面進(jìn)行初步澄清；3. 提高執(zhí)法的有效性和效率。[3]

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2023年3月28日，路透社獨(dú)家報道了歐盟擬出臺SEP許可新規(guī)的消息。根據(jù)委員會的議程安排，委員會副主席瑪格麗特·維斯塔格（Margrethe Vestager）定于今年4月26日宣布該法規(guī)草案。隨后，該草案還需要得到歐盟各國以及歐洲議會的同意，才能成為法律。[4]

根據(jù)該草案，委員會將尋求建立一個新的由EUIPO主導(dǎo)的能力中心，并由此建立SEP的注冊機(jī)制，如果企業(yè)想要就其SEP收取許可費(fèi)，或是基于這些SEP采取法律行動，則必須預(yù)先完成強(qiáng)制性的注冊程序。文件稱：“除非進(jìn)行注冊，否則SEP權(quán)利人無權(quán)就其專利向技術(shù)實施者收取許可費(fèi)或主張侵權(quán)賠償。"[5]同時，該中心也將承擔(dān)對注冊SEP的必要性審查（Essentiality Checks）工作，并負(fù)責(zé)管理一個用以確定FRAND費(fèi)率的新機(jī)制。此外，草案還要求對現(xiàn)有的SEP許可信息進(jìn)行披露，并允許公眾了解和獲取有關(guān)SEP的案例法。[6]

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從立法目的上看，該草案旨在減少SEP權(quán)利人和技術(shù)實施者之間有關(guān)FRAND費(fèi)率的糾紛，在此基礎(chǔ)上，委員會也希望通過高度干預(yù)性的FRAND費(fèi)率確定機(jī)制幫助中小企業(yè)免受過高SEP許可費(fèi)的影響，并解決目前SEP許可不透明的問題。

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為了幫助SEP權(quán)利人確定他們可以收取多少許可費(fèi)，委員會希望各公司之間就專利許可費(fèi)總額達(dá)成一致，該數(shù)額將覆蓋同一標(biāo)準(zhǔn)下所有SEP的可能費(fèi)用，從而有助于計算FRAND費(fèi)率。同時，草案中的FRAND費(fèi)率確定機(jī)制將包含一個專家調(diào)解人小組（Panel of Expert Conciliators）。根據(jù)委員會的建議，在SEP權(quán)利人向國內(nèi)法院或歐洲統(tǒng)一專利法院（Unified Patent Court, UPC）提起侵權(quán)訴訟之前，應(yīng)預(yù)先完成前述SEP注冊、審查和費(fèi)率確定程序，且應(yīng)在九個月內(nèi)完成。[7]

1. SEP的強(qiáng)專業(yè)性將使EUIPO面臨挑戰(zhàn)

目前，該法案的內(nèi)容已經(jīng)引發(fā)了外界諸多的擔(dān)憂，甚至有批評者直接指出，歐盟這一設(shè)想是天真且缺乏深謀遠(yuǎn)慮的。需要指出的是，此前歐洲專利（European Patent）的審查和授予工作一直由歐洲專利局（European Patent Office, EPO）負(fù)責(zé)，EUIPO只負(fù)責(zé)歐盟商標(biāo)（European Union Trademark）和外觀設(shè)計（Registered Community Design）的注冊和管理，并沒有專利實質(zhì)性審查的經(jīng)驗。過去，EPO一直是歐洲最權(quán)威的專利機(jī)構(gòu)，也是第三方中立鑒定機(jī)構(gòu)的熱門人選。[8]此次EPO的出局，不僅意味著歐盟可能會進(jìn)一步擴(kuò)大對專利糾紛的監(jiān)管和參與程度，還會引發(fā)EPO和EUIPO在職責(zé)范圍上的競爭。并且，EUIPO是否是這一計劃的合適人選，其能否勝任該法案擬賦予的相關(guān)職責(zé)，受到了外界的普遍質(zhì)疑。因為涉及SEP的案件審理通常對技術(shù)專業(yè)性的要求極高，EUIPO想承擔(dān)起這方面工作，勢必要重新調(diào)整其組織架構(gòu)、運(yùn)行方式，同時還要克服諸多現(xiàn)實性問題，例如如何組建承擔(dān)審查和評估工作的專業(yè)團(tuán)隊；如何保證審查過程的專業(yè)性和評估結(jié)果的公平性；如何確定EUIPO與EPO的管理邊界等。

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SEP的強(qiáng)專業(yè)性也帶來了其他問題，例如高昂的時間和金錢成本。眾所周知，涉及SEP的案件通常耗時很久，如果EUIPO選擇在企業(yè)收取專利許可費(fèi)或采取法律行動之前加入強(qiáng)制性的預(yù)先注冊及審查程序，并在規(guī)定的時間范圍內(nèi)完成，勢必將面臨極大的審限壓力。除了時間上的壓力之外，EUIPO還需要極高的金錢投入，因為其需要眾多的專利技術(shù)人員來以支撐專利審查和評估工作。盡管有人提出可以依賴人工智能完成部分基礎(chǔ)工作，但目前并沒有確切的證據(jù)和先例表明人工智能負(fù)責(zé)SEP審查的可行性和可靠性，因此這一設(shè)想在當(dāng)前情況下顯然很難成為現(xiàn)實。[9]

2. 新規(guī)對SEP權(quán)利人的激勵不足，恐抑制未來技術(shù)發(fā)展

該草案除了給EUIPO自身帶來挑戰(zhàn)外，還給SEP權(quán)利人乃至整個歐洲的技術(shù)發(fā)展帶來威脅。因為該法規(guī)的實施將會極大的增加SEP權(quán)利人的時間和成本負(fù)擔(dān)，并同時減少其通過專利許可所能取得的收入。因此，如果該草案最終得到通過，將給歐洲SEP權(quán)利人帶來沉重打擊。歐洲兩個主要的SEP許可方，同時也是世界上最重要的尖端連接基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商，在得知這一消息后都表達(dá)了類似的擔(dān)憂——一方面因為EUIPO決定的效力僅限于歐盟的管理范圍，無法應(yīng)用于歐盟之外的國家和地區(qū)，因此這一舉動無疑也會將SEP在歐洲的交易從全球交易中剝離出來，給歐洲SEP權(quán)利人全球交易談判帶來困難。另一方面，他們在SEP研發(fā)方面投入了大量資金，而許可費(fèi)是保證研發(fā)的底線，一旦公司的收入減少，為保證生存，他們可能考慮減少在專利創(chuàng)新和研發(fā)上的投入。[10]同時，考慮到這些SEP頭部企業(yè)的重要地位，可以想像，這些決定的影響也必將會輻射到其他歐洲企業(yè)，最終阻礙整個歐洲的技術(shù)發(fā)展。

3. 新規(guī)將對UPC的地位帶來沖擊

歐洲法院系統(tǒng)所面臨的問題也不容忽視。近些年，歐盟一直在積極推進(jìn)UPC體系的建設(shè)，希望通過一個簡單、高效、統(tǒng)一的司法系統(tǒng)向世界提供可靠、公平的判決，結(jié)束權(quán)利人需要在不同國家提起專利訴訟的局面，同時避免歐盟不同國家法院決定之間發(fā)生沖突，以保證法律的確定性并鼓勵創(chuàng)新。然而，最近委員會的人表示，就目前的情況來看，UPC法官尚不足以勝任與SEP許可有關(guān)的案件審理工作。這或許是為了合理化EUIPO能力中心的成立，但同時也使得UPC的專業(yè)性和可靠性遭到質(zhì)疑。顯然，這一決定不僅會影響到UPC的運(yùn)行，也會影響到其他歐盟成員國的國家法院及其運(yùn)作方式。因此，有批評者警告說，該草案提供的設(shè)想將會破壞過去十年歐洲在全球SEP訴訟和SEP許可制度方面建立的領(lǐng)先地位，這是對歐洲在SEP領(lǐng)域軟實力的浪費(fèi)，最終受益者將是世界其他地區(qū)的法院，而不是歐洲自身。[11]

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綜上所述，草案的內(nèi)容引發(fā)了來自業(yè)內(nèi)的爭議和憂慮。一方面，它的實施需要克服諸多現(xiàn)實性問題，并可能改變歐洲專利審查機(jī)構(gòu)以及法院系統(tǒng)的現(xiàn)有格局；另一方面，它也會給SEP權(quán)利人施加較大的額外負(fù)擔(dān)，而技術(shù)實施者似乎并沒有為此承擔(dān)任何相應(yīng)的平衡義務(wù)，甚至更便利其進(jìn)行反向劫持。長遠(yuǎn)來看，這一舉動可能會損害歐洲創(chuàng)新設(shè)施和技術(shù)發(fā)展，甚至?xí)θ騍EP的治理產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

表面上看，委員會意圖成立的EUIPO能力中心僅負(fù)責(zé)歐盟范圍內(nèi)的SEP注冊、審查及FRAND費(fèi)率的確定，并不會對中國帶來直接的影響。但考慮到歐洲多年來一直是SEP許可糾紛的主戰(zhàn)場，其影響力要領(lǐng)先于其它國家司法管轄區(qū)，且包括華為、中興在內(nèi)的眾多中國科技企業(yè)都在歐洲市場擁有巨大利益，如果相關(guān)企業(yè)未來想要繼續(xù)進(jìn)軍歐洲市場，將無法避免受到本次歐盟SEP許可新規(guī)的影響。此外，也有觀點認(rèn)為，歐盟通過EUIPO能力中心建立歐盟范圍內(nèi)的統(tǒng)一SEP監(jiān)管框架，可能會為中國的SEP審查和管理提供范本，即中國可能會據(jù)此引入由自己主導(dǎo)的并與歐盟競爭的區(qū)域性SEP監(jiān)管框架，這顯然將威脅歐洲作為SEP糾紛首選管轄地的地位以及歐洲企業(yè)的利益。[12]因此，針對這一草案的后續(xù)動向，我們也將持續(xù)關(guān)注。